Northern Capital Management LLC — 13F 申报洞察

CIK: 0000312955

分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略

申报总市值

US$3.7亿

申报季度: 2018-12-31 · 持股只数: 165

NORTHERN CAPITAL MANAGEMENT LLC在最新一期 13F 报告中披露了 165 项持股，申报期为 2018-12-31，总持股市值约为 US$3.7亿，季度换手率为 30.8%。

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机构性格雪花图

集中度: 3.93
持仓稳定性: 30.84
动能／逆势: 100
行业集中度: 51.57
多样化: 100
仓位均衡度: 92.09

Northern Capital Management LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.010——换算下来相当于约 102 个等权重仓位，与其实际披露的 165 只持仓相当接近。资金分布相对平均，并未集中于少数标的。

整体仓位大小相当一致（变异系数为 0.79），显示该机构在资金配置上采取较有纪律、规则化的方式。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 35%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 SLB
-46.3%　-US$361.4万
加仓 R6C2
+530.2%　US$253.2万
减仓 SPSB
-39.9%　-US$310.9万
加仓 MPC
+346.8%　US$183.9万
减仓 81618T100
-14.8%　-US$227.9万
减仓 SPIB
-64.6%　-US$222.8万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	AAPL	Apple INC	股票-科技	2.77%	+0.15%	+29.71%
2	VBR	Vanguard Small-cap Value ETF	ETF-其他	2.15%	—	+4.30%
3	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通信服务	2.05%	—	+7.04%
4	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	1.85%	—	+4.97%
5	JNJ	Johnson & Johnson	股票-医疗保健	1.67%	—	+1.09%
6	MGV	Vanguard Mega Cap Value ETF	ETF-其他	1.50%	—	-0.24%
7	VEU	Vanguard Ftse All-world Ex-u	ETF-其他	1.48%	—	+2.25%
8	BAC	Bank Of America CORP	股票-金融	1.47%	—	+25.76%
9	C	Citigroup INC	股票-金融	1.46%	—	+24.04%
10	FLOT	Ishares Floating Rate Bond E	ETF-其他	1.45%	-0.10%	-18.73%
11	DD	DuPont de Nemours, Inc.	股票-其他	1.41%	—	+31.10%
12	QCOM	Qualcomm INC	股票-科技	1.40%	-0.05%	+4.76%
13	VOE	Vanguard Mid-cap Value ETF	ETF-其他	1.40%	—	+21.50%
14	PKW	Invesco Buyback Achievers Et	ETF-其他	1.32%	—	+3.97%
15	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	1.30%	—	+5.74%
16	DIS	Walt Disney Co/the	股票-通信服务	1.29%	—	-0.93%
17	SPSB	Ss Spdr P St C CORP ETF	ETF-其他	1.25%	-0.54%	-39.88%
18	BAM	Brookfield Asset Management Ltd.	股票-金融	1.25%	—	+6.00%
19	VSS	Vanguard Ftse All Wo X-us Sc	ETF-其他	1.21%	—	+1.14%
20	LUV	Southwest Airlines Co	股票-工业	1.19%	-0.11%	+5.32%
21	VMBS	Vanguard Mortgage-backed Sec	ETF-其他	1.18%	—	-12.21%
22	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	1.17%	+1.17%	NEW
23	VIS	Vanguard Industrials ETF	ETF-其他	1.16%	—	+6.95%
24	HCA	Hca Healthcare INC	股票-医疗保健	1.10%	-0.10%	-12.44%
25	BP	Bp Plc-spons Adr	股票-能源	1.10%	—	+13.95%
26	CVS	Cvs Health CORP	股票-医疗保健	1.07%	—	-0.23%
27	TJX	Tjx Companies INC	股票-周期性消费	1.06%	-0.12%	+91.86%
28	BMY	Bristol-myers Squibb Co	股票-医疗保健	1.05%	+1.05%	NEW
29	SCHW	Schwab (charles) CORP	股票-金融	1.05%	—	+21.60%
30	HD	Home Depot INC	股票-周期性消费	1.03%	+0.39%	+66.28%
31	CSD	Invesco S&p Spin-off ETF	ETF-其他	1.02%	-0.07%	+3.72%
32	VCIT	Vanguard Int-term Corporate	ETF-投资级公司债	0.98%	—	+3.42%
33	IQV	Iqvia Holdings INC	股票-医疗保健	0.97%	-0.19%	-20.55%
34	PSCI	Invesco S&p Smallcap Industr	ETF-其他	0.96%	-0.21%	-7.80%
35	QVCAUSD	Qurate Retail Inc-series A	股票-其他	0.95%	-0.19%	-18.81%
36	FDX	Fedex CORP	股票-工业	0.95%	—	+40.63%
37	VXUS	Vanguard Total Intl Stock	ETF-其他	0.94%	—	-2.26%
38	XBI	Ss Spdr S&p Biotech ETF	ETF-科技型	0.92%	-0.10%	+3.22%
39	PSCF	Invesco S&p Smallcap Financi	ETF-其他	0.91%	—	-0.81%
40	BAYRY	Bayer Ag-sponsored Adr	股票-其他	0.91%	-0.14%	-6.91%
41	AMT	American Tower CORP	股票-房地产	0.91%	—	-12.44%
42	EBAY	Ebay INC	股票-周期性消费	0.90%	—	+51.12%
43	CMCSA	Comcast Corp-class A	股票-通信服务	0.89%	—	-13.97%
44	CBRE	Cbre Group INC - A	股票-房地产	0.87%	—	+9.43%
45	VCSH	Vanguard S/t CORP Bond ETF	ETF-投资级公司债	0.85%	-0.46%	-43.91%
46	GS	Goldman Sachs Group INC	股票-金融	0.84%	-0.14%	-0.95%
47	NXPI	NXP Semiconductors N.V.	股票-科技	0.84%	-0.43%	-34.10%
48	ASHR	Xtrackers Harvest Csi 300 Ch	ETF-其他	0.84%	—	+1.96%
49	VT	Vanguard Tot World Stk ETF	ETF-其他	0.84%	—	+16.93%
50	R6C2	Royal Dutch Shell-spon Adr-b	股票-其他	0.84%	+0.71%	+530.24%

1–50 of 165

投资组合表现

可定价持仓数据尚不足以计算表现

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2018-12-31	165	US$3.7亿	31	1AAPL 2VBR 3GOOGL 主要持股2018-12-31 1.AAPL 2.VBR 3.GOOGL 4.MSFT 5.JNJ 6.MGV 7.VEU 8.BAC 9.C 10.FLOT
2018-09-30	159	US$4.4亿	16	1AAPL 2VBR 3GOOGL 主要持股2018-09-30 1.AAPL 2.VBR 3.GOOGL 4.SPSB 5.MSFT 6.FLOT 7.JNJ 8.QCOM 9.MGV 10.VEU
2018-06-30	159	US$4.1亿	44	1AAPL 2VBR 3GOOGL 主要持股2018-06-30 1.AAPL 2.VBR 3.GOOGL 4.VEU 5.MSFT 6.JNJ 7.C 8.MGV 9.SPSB 10.QCOM
2018-03-31	159	US$3.9亿	27	1AAPL 2VBR 3VEU 主要持股2018-03-31 1.AAPL 2.VBR 3.VEU 4.LQD 5.GOOGL 6.VCIT 7.82481R 8.VCSH 9.BAYRY 10.MSFT
2017-12-31	156	US$3.9亿	30	1VCSH 2VBR 3VCIT 主要持股2017-12-31 1.VCSH 2.VBR 3.VCIT 4.AAPL 5.LQD 6.VEU 7.GOOGL 8.MGV 9.C 10.BAYRY
2017-09-30	151	US$3.2亿	35	1AAPL 2VBR 3VCSH 主要持股2017-09-30 1.AAPL 2.VBR 3.VCSH 4.GOOGL 5.VCIT 6.LQD 7.BAYRY 8.C 9.AEP 10.JPM
2017-06-30	149	US$2.7亿	18	1AAPL 2XWIAX 3WIW 主要持股2017-06-30 1.AAPL 2.XWIAX 3.WIW 4.GOOGL 5.VCIT 6.LQD 7.BAYRY 8.C 9.VCSH 10.JPM
2017-03-31	142	US$2.5亿	25	1AAPL 2XWIAX 3WIW 主要持股2017-03-31 1.AAPL 2.XWIAX 3.WIW 4.VCIT 5.LQD 6.GOOGL 7.QCOM 8.AN 9.C 10.MSFT
2016-12-31	139	US$2.4亿	28	1AAPL 2XWIAX 3WIW 主要持股2016-12-31 1.AAPL 2.XWIAX 3.WIW 4.VCIT 5.LQD 6.C 7.VBR 8.BAC 9.JPM 10.MSFT
2016-09-30	136	US$2.2亿	33	1VCSH 2XWIAX 3AAPL 主要持股2016-09-30 1.VCSH 2.XWIAX 3.AAPL 4.WIW 5.VBR 6.MSFT 7.131347 8.LBRDA 9.CVS 10.BAC
2016-06-30	134	US$2.2亿	18	1VCSH 2AAPL 3XWIAX 主要持股2016-06-30 1.VCSH 2.AAPL 3.XWIAX 4.WIW 5.268648 6.VBR 7.BAC 8.JNJ 9.CVS 10.LBRDA
2016-03-31	142	US$2.2亿	23	1XWIAX 2WIW 3AAPL 主要持股2016-03-31 1.XWIAX 2.WIW 3.AAPL 4.VCSH 5.268648 6.BAC 7.JNJ 8.131347 9.MSFT 10.LBRDA
2015-12-31	146	US$2.3亿	22	1XWIAX 2AAPL 3WIW 主要持股2015-12-31 1.XWIAX 2.AAPL 3.WIW 4.VCSH 5.MSFT 6.131347 7.JPM 8.BAC 9.JNJ 10.CVS
2015-09-30	149	US$2.3亿	42	1WIW 2AAPL 3VCSH 主要持股2015-09-30 1.WIW 2.AAPL 3.VCSH 4.XWIAX 5.GM 6.MSFT 7.JNJ 8.JPM 9.BAC 10.LBRDA
2015-06-30	135	US$2.2亿	28	1AAPL 2EBAY338376A 主要持股2015-06-30 1.AAPL 2.EBAY 3.38376A 4.JPM 5.CF 6.CYH 7.BAC 8.LBRDA 9.268648 10.MSFT
2015-03-31	137	US$2.1亿	43	1AAPL 2MDT 3EBAY 主要持股2015-03-31 1.AAPL 2.MDT 3.EBAY 4.VZ 5.TEL 6.QCOM 7.BAM 8.CYH 9.CVS 10.JPM
2014-12-31	140	US$2.0亿	31	1AAPL 2MDT 3EBAY 主要持股2014-12-31 1.AAPL 2.MDT 3.EBAY 4.MSFT 5.HEDJ 6.BAC 7.CVS 8.VZ 9.268648 10.JPM
2014-09-30	135	US$2.0亿	28	1AAPL 2MSFT 3EBAY 主要持股2014-09-30 1.AAPL 2.MSFT 3.EBAY 4.VZ 5.HEDJ 6.268648 7.BAC 8.JPM 9.MDT 10.CSCO
2014-06-30	149	US$2.0亿	39	1AAPL 2EBAY 3BP 主要持股2014-06-30 1.AAPL 2.EBAY 3.BP 4.OXY 5.TEL 6.MSFT 7.VZ 8.MDT 9.UL 10.SNDK
2014-03-31	148	US$2.0亿	22	1AAPL 2VZ 3TEL 主要持股2014-03-31 1.AAPL 2.VZ 3.TEL 4.UL 5.556221 6.MSFT 7.CSCO 8.HFCUSD 9.IWS 10.NSRGY
2013-12-31	140	US$1.9亿	22	1AAPL25562213HFCUSD 主要持股2013-12-31 1.AAPL 2.556221 3.HFCUSD 4.VOD 5.CSCO 6.NSRGY 7.TEL 8.UL 9.IWS 10.MSFT
2013-09-30	130	US$1.7亿	46	1AAPL25562213CF 主要持股2013-09-30 1.AAPL 2.556221 3.CF 4.VOD 5.QCOM 6.TEL 7.CSCO 8.UL 9.MSFT 10.IWS
2013-06-30	121	US$1.6亿	0	1AAPL 2NVS 3VWO 主要持股2013-06-30 1.AAPL 2.NVS 3.VWO 4.QCOM 5.TEL 6.UL 7.556221 8.CSCO 9.DOEUR 10.XYL

本季持股变动

Northern Capital Management LLC 在 2018-12-31 最显著的持仓异动：新建仓: Amazon.com INC (AMZN); 新建仓: Bristol-myers Squibb Co (BMY); 清仓: Zimmer Biomet Holdings INC (ZBH); 新建仓: Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY); 新建仓: Vaneck Intermediate Muni ETF (ITM).

Northern Capital Management LLC 于截至 2018-12-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	R6C2	Royal Dutch Shell-spon Adr-b	+0.7%	+530.24%	加仓
2	MPC	Marathon Petroleum CORP	+0.5%	+346.83%	加仓
3	HD	Home Depot INC	+0.4%	+66.28%	加仓
4	DLS	Wisdomtree Intl S/c Dvd Fund	+0.3%	+168.23%	加仓
5	AAPL	Apple INC	+0.2%	+29.71%	加仓
6	VBR	Vanguard Small-cap Value ETF	—	+4.30%	加仓
7	QCOM	Qualcomm INC	-0.1%	+4.76%	加仓
8	CSD	Invesco S&p Spin-off ETF	-0.1%	+3.72%	加仓
9	FLOT	Ishares Floating Rate Bond E	-0.1%	-18.73%	减仓
10	HCA	Hca Healthcare INC	-0.1%	-12.44%	减仓
11	XBI	Ss Spdr S&p Biotech ETF	-0.1%	+3.22%	加仓
12	LUV	Southwest Airlines Co	-0.1%	+5.32%	加仓
13	TJX	Tjx Companies INC	-0.1%	+91.86%	加仓
14	BAYRY	Bayer Ag-sponsored Adr	-0.1%	-6.91%	减仓
15	GS	Goldman Sachs Group INC	-0.1%	-0.95%	减仓
16	LEN	Lennar Corp-a	-0.2%	-18.58%	减仓
17	SOXL	Direxion Daily Semiconductor Bull 3X Shares	-0.2%	-23.65%	减仓
18	VDE	Vanguard Energy ETF	-0.2%	-27.82%	减仓
19	IQV	Iqvia Holdings INC	-0.2%	-20.55%	减仓
20	QVCAUSD	Qurate Retail Inc-series A	-0.2%	-18.81%	减仓
21	MOO	Vaneck Agribusiness ETF	-0.2%	-28.57%	减仓
22	ORCL	Oracle CORP	-0.2%	-45.51%	减仓
23	PSCI	Invesco S&p Smallcap Industr	-0.2%	-7.80%	减仓
24	AN	Autonation INC	-0.2%	-27.00%	减仓
25	NOC	Northrop Grumman CORP	-0.3%	-55.23%	减仓
26	✓		-0.3%	-9.79%	减仓
27	LQD	Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui	-0.3%	-45.01%	减仓
28	IBM	Intl Business Machines CORP	-0.3%	-51.99%	减仓
29	AAL	American Airlines Group INC	-0.3%	-20.51%	减仓
30	GLD	Spdr Gold Shares	-0.4%	-73.37%	减仓
31	AIG	American International Group	-0.4%	-47.90%	减仓
32	TMLP	Tortoise MLP ETF	-0.4%	-40.63%	减仓
33	NXPI	NXP Semiconductors N.V.	-0.4%	-34.10%	减仓
34	VCSH	Vanguard S/t CORP Bond ETF	-0.5%	-43.91%	减仓
35	VGM	Invesco Trust For Investmen	-0.5%	-75.83%	减仓
36	SPIB	Ss Spdr P Int C CORP ETF	-0.5%	-64.62%	减仓
37	✓	Select Income Reit	-0.5%	-14.84%	减仓
38	SPSB	Ss Spdr P St C CORP ETF	-0.5%	-39.88%	减仓
39	SLB	Slb LTD	-0.8%	-46.32%	减仓
40	AMZN	Amazon.com INC	—	NEW	新建仓
41	BMY	Bristol-myers Squibb Co	—	NEW	新建仓
42	ZBH	Zimmer Biomet Holdings INC	—	EXIT	清仓
43	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	—	NEW	新建仓
44	ITM	Vaneck Intermediate Muni ETF	—	NEW	新建仓
45	PANW	Palo Alto Networks INC	—	NEW	新建仓
46	ICE	Intercontinental Exchange In	—	EXIT	清仓
47	FITB	Fifth Third Bancorp	—	NEW	新建仓
48	ILPT	Industrial Logistics Propert	—	NEW	新建仓
49	SMHC	VanEck China Semiconductor ETF	—	EXIT	清仓
50	PFE	Pfizer INC	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2018-12-31	2019-02-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-11-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-08-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-05-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-01-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-10-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-04-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-01-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-11-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-07-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-05-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-02-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-05-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-02-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2014-10-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-08-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-05-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2014-02-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2013-10-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2013-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Northern Capital Management LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Northern Capital Management LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2018-12-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$3.7亿，分布在 165 个已申报仓位之中。

Northern Capital Management LLC 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Northern Capital Management LLC 按市值排列的前几大持股为： 1. Apple INC (AAPL) — US$1033.9万 (2.8%) 2. Vanguard Small-cap Value ETF (VBR) — US$800.3万 (2.1%) 3. Alphabet Inc-cl A (GOOGL) — US$762.9万 (2.0%) 4. Microsoft CORP (MSFT) — US$691.0万 (1.9%) 5. Johnson & Johnson (JNJ) — US$623.6万 (1.7%)

Northern Capital Management LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Northern Capital Management LLC 共进行了 50 项显著调整：新建仓 7 个仓位、加仓 11 个既有持股、减仓 28 个仓位，并完全清仓 4 个持股。其中幅度最大的异动：新建仓: Amazon.com INC (AMZN); 新建仓: Bristol-myers Squibb Co (BMY); 清仓: Zimmer Biomet Holdings INC (ZBH); 新建仓: Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY); 新建仓: Vaneck Intermediate Muni ETF (ITM)

Northern Capital Management LLC 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Northern Capital Management LLC 的主要板块分布如下： • Financials: 25.4% • Information Technology: 23.8% • Health Care: 14.1% • Communication Services: 12.0% • Consumer Discretionary: 8.4% • Industrials: 7.3%

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CIK 0000869367

申报总市值

US$17.3亿

86 stks

2026-03-31

集中度11.1

持仓稳定性13.8

行业集中度46.3

前五大持仓重叠 4/5 档，同样重仓 Apple INC

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Martingale Asset Management L P

CIK 0000936944

申报总市值

US$39.9亿

794 stks

2026-03-31

集中度2.0

持仓稳定性28.6

行业集中度35.0

前五大持仓重叠 4/5 档，同样重仓 Apple INC

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Grantham, Mayo, Van Otterloo & Co. LLC

CIK 0001352662

申报总市值

US$391.0亿

628 stks

2026-03-31

集中度9.6

持仓稳定性21.3

行业集中度58.5

前五大持仓重叠 4/5 档，同样重仓 Microsoft CORP

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Northern Capital Management LLC — 13F 申报洞察

CIK: 0000312955

分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略

申报总市值

US$3.7亿

申报季度: 2018-12-31 · 持股只数: 165

NORTHERN CAPITAL MANAGEMENT LLC在最新一期 13F 报告中披露了 165 项持股，申报期为 2018-12-31，总持股市值约为 US$3.7亿，季度换手率为 30.8%。

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机构性格雪花图

集中度: 3.93
持仓稳定性: 30.84
动能／逆势: 100
行业集中度: 51.57
多样化: 100
仓位均衡度: 92.09

整体仓位大小相当一致（变异系数为 0.79），显示该机构在资金配置上采取较有纪律、规则化的方式。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 35%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 SLB
-46.3%　-US$361.4万
加仓 R6C2
+530.2%　US$253.2万
减仓 SPSB
-39.9%　-US$310.9万
加仓 MPC
+346.8%　US$183.9万
减仓 81618T100
-14.8%　-US$227.9万
减仓 SPIB
-64.6%　-US$222.8万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	AAPL	Apple INC	股票-科技	2.77%	+0.15%	+29.71%
2	VBR	Vanguard Small-cap Value ETF	ETF-其他	2.15%	—	+4.30%
3	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通信服务	2.05%	—	+7.04%
4	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	1.85%	—	+4.97%
5	JNJ	Johnson & Johnson	股票-医疗保健	1.67%	—	+1.09%
6	MGV	Vanguard Mega Cap Value ETF	ETF-其他	1.50%	—	-0.24%
7	VEU	Vanguard Ftse All-world Ex-u	ETF-其他	1.48%	—	+2.25%
8	BAC	Bank Of America CORP	股票-金融	1.47%	—	+25.76%
9	C	Citigroup INC	股票-金融	1.46%	—	+24.04%
10	FLOT	Ishares Floating Rate Bond E	ETF-其他	1.45%	-0.10%	-18.73%
11	DD	DuPont de Nemours, Inc.	股票-其他	1.41%	—	+31.10%
12	QCOM	Qualcomm INC	股票-科技	1.40%	-0.05%	+4.76%
13	VOE	Vanguard Mid-cap Value ETF	ETF-其他	1.40%	—	+21.50%
14	PKW	Invesco Buyback Achievers Et	ETF-其他	1.32%	—	+3.97%
15	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	1.30%	—	+5.74%
16	DIS	Walt Disney Co/the	股票-通信服务	1.29%	—	-0.93%
17	SPSB	Ss Spdr P St C CORP ETF	ETF-其他	1.25%	-0.54%	-39.88%
18	BAM	Brookfield Asset Management Ltd.	股票-金融	1.25%	—	+6.00%
19	VSS	Vanguard Ftse All Wo X-us Sc	ETF-其他	1.21%	—	+1.14%
20	LUV	Southwest Airlines Co	股票-工业	1.19%	-0.11%	+5.32%
21	VMBS	Vanguard Mortgage-backed Sec	ETF-其他	1.18%	—	-12.21%
22	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	1.17%	+1.17%	NEW
23	VIS	Vanguard Industrials ETF	ETF-其他	1.16%	—	+6.95%
24	HCA	Hca Healthcare INC	股票-医疗保健	1.10%	-0.10%	-12.44%
25	BP	Bp Plc-spons Adr	股票-能源	1.10%	—	+13.95%
26	CVS	Cvs Health CORP	股票-医疗保健	1.07%	—	-0.23%
27	TJX	Tjx Companies INC	股票-周期性消费	1.06%	-0.12%	+91.86%
28	BMY	Bristol-myers Squibb Co	股票-医疗保健	1.05%	+1.05%	NEW
29	SCHW	Schwab (charles) CORP	股票-金融	1.05%	—	+21.60%
30	HD	Home Depot INC	股票-周期性消费	1.03%	+0.39%	+66.28%
31	CSD	Invesco S&p Spin-off ETF	ETF-其他	1.02%	-0.07%	+3.72%
32	VCIT	Vanguard Int-term Corporate	ETF-投资级公司债	0.98%	—	+3.42%
33	IQV	Iqvia Holdings INC	股票-医疗保健	0.97%	-0.19%	-20.55%
34	PSCI	Invesco S&p Smallcap Industr	ETF-其他	0.96%	-0.21%	-7.80%
35	QVCAUSD	Qurate Retail Inc-series A	股票-其他	0.95%	-0.19%	-18.81%
36	FDX	Fedex CORP	股票-工业	0.95%	—	+40.63%
37	VXUS	Vanguard Total Intl Stock	ETF-其他	0.94%	—	-2.26%
38	XBI	Ss Spdr S&p Biotech ETF	ETF-科技型	0.92%	-0.10%	+3.22%
39	PSCF	Invesco S&p Smallcap Financi	ETF-其他	0.91%	—	-0.81%
40	BAYRY	Bayer Ag-sponsored Adr	股票-其他	0.91%	-0.14%	-6.91%
41	AMT	American Tower CORP	股票-房地产	0.91%	—	-12.44%
42	EBAY	Ebay INC	股票-周期性消费	0.90%	—	+51.12%
43	CMCSA	Comcast Corp-class A	股票-通信服务	0.89%	—	-13.97%
44	CBRE	Cbre Group INC - A	股票-房地产	0.87%	—	+9.43%
45	VCSH	Vanguard S/t CORP Bond ETF	ETF-投资级公司债	0.85%	-0.46%	-43.91%
46	GS	Goldman Sachs Group INC	股票-金融	0.84%	-0.14%	-0.95%
47	NXPI	NXP Semiconductors N.V.	股票-科技	0.84%	-0.43%	-34.10%
48	ASHR	Xtrackers Harvest Csi 300 Ch	ETF-其他	0.84%	—	+1.96%
49	VT	Vanguard Tot World Stk ETF	ETF-其他	0.84%	—	+16.93%
50	R6C2	Royal Dutch Shell-spon Adr-b	股票-其他	0.84%	+0.71%	+530.24%

1–50 of 165

投资组合表现

可定价持仓数据尚不足以计算表现

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2018-12-31	165	US$3.7亿	31	1AAPL 2VBR 3GOOGL 主要持股2018-12-31 1.AAPL 2.VBR 3.GOOGL 4.MSFT 5.JNJ 6.MGV 7.VEU 8.BAC 9.C 10.FLOT
2018-09-30	159	US$4.4亿	16	1AAPL 2VBR 3GOOGL 主要持股2018-09-30 1.AAPL 2.VBR 3.GOOGL 4.SPSB 5.MSFT 6.FLOT 7.JNJ 8.QCOM 9.MGV 10.VEU
2018-06-30	159	US$4.1亿	44	1AAPL 2VBR 3GOOGL 主要持股2018-06-30 1.AAPL 2.VBR 3.GOOGL 4.VEU 5.MSFT 6.JNJ 7.C 8.MGV 9.SPSB 10.QCOM
2018-03-31	159	US$3.9亿	27	1AAPL 2VBR 3VEU 主要持股2018-03-31 1.AAPL 2.VBR 3.VEU 4.LQD 5.GOOGL 6.VCIT 7.82481R 8.VCSH 9.BAYRY 10.MSFT
2017-12-31	156	US$3.9亿	30	1VCSH 2VBR 3VCIT 主要持股2017-12-31 1.VCSH 2.VBR 3.VCIT 4.AAPL 5.LQD 6.VEU 7.GOOGL 8.MGV 9.C 10.BAYRY
2017-09-30	151	US$3.2亿	35	1AAPL 2VBR 3VCSH 主要持股2017-09-30 1.AAPL 2.VBR 3.VCSH 4.GOOGL 5.VCIT 6.LQD 7.BAYRY 8.C 9.AEP 10.JPM
2017-06-30	149	US$2.7亿	18	1AAPL 2XWIAX 3WIW 主要持股2017-06-30 1.AAPL 2.XWIAX 3.WIW 4.GOOGL 5.VCIT 6.LQD 7.BAYRY 8.C 9.VCSH 10.JPM
2017-03-31	142	US$2.5亿	25	1AAPL 2XWIAX 3WIW 主要持股2017-03-31 1.AAPL 2.XWIAX 3.WIW 4.VCIT 5.LQD 6.GOOGL 7.QCOM 8.AN 9.C 10.MSFT
2016-12-31	139	US$2.4亿	28	1AAPL 2XWIAX 3WIW 主要持股2016-12-31 1.AAPL 2.XWIAX 3.WIW 4.VCIT 5.LQD 6.C 7.VBR 8.BAC 9.JPM 10.MSFT
2016-09-30	136	US$2.2亿	33	1VCSH 2XWIAX 3AAPL 主要持股2016-09-30 1.VCSH 2.XWIAX 3.AAPL 4.WIW 5.VBR 6.MSFT 7.131347 8.LBRDA 9.CVS 10.BAC
2016-06-30	134	US$2.2亿	18	1VCSH 2AAPL 3XWIAX 主要持股2016-06-30 1.VCSH 2.AAPL 3.XWIAX 4.WIW 5.268648 6.VBR 7.BAC 8.JNJ 9.CVS 10.LBRDA
2016-03-31	142	US$2.2亿	23	1XWIAX 2WIW 3AAPL 主要持股2016-03-31 1.XWIAX 2.WIW 3.AAPL 4.VCSH 5.268648 6.BAC 7.JNJ 8.131347 9.MSFT 10.LBRDA
2015-12-31	146	US$2.3亿	22	1XWIAX 2AAPL 3WIW 主要持股2015-12-31 1.XWIAX 2.AAPL 3.WIW 4.VCSH 5.MSFT 6.131347 7.JPM 8.BAC 9.JNJ 10.CVS
2015-09-30	149	US$2.3亿	42	1WIW 2AAPL 3VCSH 主要持股2015-09-30 1.WIW 2.AAPL 3.VCSH 4.XWIAX 5.GM 6.MSFT 7.JNJ 8.JPM 9.BAC 10.LBRDA
2015-06-30	135	US$2.2亿	28	1AAPL 2EBAY338376A 主要持股2015-06-30 1.AAPL 2.EBAY 3.38376A 4.JPM 5.CF 6.CYH 7.BAC 8.LBRDA 9.268648 10.MSFT
2015-03-31	137	US$2.1亿	43	1AAPL 2MDT 3EBAY 主要持股2015-03-31 1.AAPL 2.MDT 3.EBAY 4.VZ 5.TEL 6.QCOM 7.BAM 8.CYH 9.CVS 10.JPM
2014-12-31	140	US$2.0亿	31	1AAPL 2MDT 3EBAY 主要持股2014-12-31 1.AAPL 2.MDT 3.EBAY 4.MSFT 5.HEDJ 6.BAC 7.CVS 8.VZ 9.268648 10.JPM
2014-09-30	135	US$2.0亿	28	1AAPL 2MSFT 3EBAY 主要持股2014-09-30 1.AAPL 2.MSFT 3.EBAY 4.VZ 5.HEDJ 6.268648 7.BAC 8.JPM 9.MDT 10.CSCO
2014-06-30	149	US$2.0亿	39	1AAPL 2EBAY 3BP 主要持股2014-06-30 1.AAPL 2.EBAY 3.BP 4.OXY 5.TEL 6.MSFT 7.VZ 8.MDT 9.UL 10.SNDK
2014-03-31	148	US$2.0亿	22	1AAPL 2VZ 3TEL 主要持股2014-03-31 1.AAPL 2.VZ 3.TEL 4.UL 5.556221 6.MSFT 7.CSCO 8.HFCUSD 9.IWS 10.NSRGY
2013-12-31	140	US$1.9亿	22	1AAPL25562213HFCUSD 主要持股2013-12-31 1.AAPL 2.556221 3.HFCUSD 4.VOD 5.CSCO 6.NSRGY 7.TEL 8.UL 9.IWS 10.MSFT
2013-09-30	130	US$1.7亿	46	1AAPL25562213CF 主要持股2013-09-30 1.AAPL 2.556221 3.CF 4.VOD 5.QCOM 6.TEL 7.CSCO 8.UL 9.MSFT 10.IWS
2013-06-30	121	US$1.6亿	0	1AAPL 2NVS 3VWO 主要持股2013-06-30 1.AAPL 2.NVS 3.VWO 4.QCOM 5.TEL 6.UL 7.556221 8.CSCO 9.DOEUR 10.XYL

本季持股变动

Northern Capital Management LLC 于截至 2018-12-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	R6C2	Royal Dutch Shell-spon Adr-b	+0.7%	+530.24%	加仓
2	MPC	Marathon Petroleum CORP	+0.5%	+346.83%	加仓
3	HD	Home Depot INC	+0.4%	+66.28%	加仓
4	DLS	Wisdomtree Intl S/c Dvd Fund	+0.3%	+168.23%	加仓
5	AAPL	Apple INC	+0.2%	+29.71%	加仓
6	VBR	Vanguard Small-cap Value ETF	—	+4.30%	加仓
7	QCOM	Qualcomm INC	-0.1%	+4.76%	加仓
8	CSD	Invesco S&p Spin-off ETF	-0.1%	+3.72%	加仓
9	FLOT	Ishares Floating Rate Bond E	-0.1%	-18.73%	减仓
10	HCA	Hca Healthcare INC	-0.1%	-12.44%	减仓
11	XBI	Ss Spdr S&p Biotech ETF	-0.1%	+3.22%	加仓
12	LUV	Southwest Airlines Co	-0.1%	+5.32%	加仓
13	TJX	Tjx Companies INC	-0.1%	+91.86%	加仓
14	BAYRY	Bayer Ag-sponsored Adr	-0.1%	-6.91%	减仓
15	GS	Goldman Sachs Group INC	-0.1%	-0.95%	减仓
16	LEN	Lennar Corp-a	-0.2%	-18.58%	减仓
17	SOXL	Direxion Daily Semiconductor Bull 3X Shares	-0.2%	-23.65%	减仓
18	VDE	Vanguard Energy ETF	-0.2%	-27.82%	减仓
19	IQV	Iqvia Holdings INC	-0.2%	-20.55%	减仓
20	QVCAUSD	Qurate Retail Inc-series A	-0.2%	-18.81%	减仓
21	MOO	Vaneck Agribusiness ETF	-0.2%	-28.57%	减仓
22	ORCL	Oracle CORP	-0.2%	-45.51%	减仓
23	PSCI	Invesco S&p Smallcap Industr	-0.2%	-7.80%	减仓
24	AN	Autonation INC	-0.2%	-27.00%	减仓
25	NOC	Northrop Grumman CORP	-0.3%	-55.23%	减仓
26	✓		-0.3%	-9.79%	减仓
27	LQD	Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui	-0.3%	-45.01%	减仓
28	IBM	Intl Business Machines CORP	-0.3%	-51.99%	减仓
29	AAL	American Airlines Group INC	-0.3%	-20.51%	减仓
30	GLD	Spdr Gold Shares	-0.4%	-73.37%	减仓
31	AIG	American International Group	-0.4%	-47.90%	减仓
32	TMLP	Tortoise MLP ETF	-0.4%	-40.63%	减仓
33	NXPI	NXP Semiconductors N.V.	-0.4%	-34.10%	减仓
34	VCSH	Vanguard S/t CORP Bond ETF	-0.5%	-43.91%	减仓
35	VGM	Invesco Trust For Investmen	-0.5%	-75.83%	减仓
36	SPIB	Ss Spdr P Int C CORP ETF	-0.5%	-64.62%	减仓
37	✓	Select Income Reit	-0.5%	-14.84%	减仓
38	SPSB	Ss Spdr P St C CORP ETF	-0.5%	-39.88%	减仓
39	SLB	Slb LTD	-0.8%	-46.32%	减仓
40	AMZN	Amazon.com INC	—	NEW	新建仓
41	BMY	Bristol-myers Squibb Co	—	NEW	新建仓
42	ZBH	Zimmer Biomet Holdings INC	—	EXIT	清仓
43	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	—	NEW	新建仓
44	ITM	Vaneck Intermediate Muni ETF	—	NEW	新建仓
45	PANW	Palo Alto Networks INC	—	NEW	新建仓
46	ICE	Intercontinental Exchange In	—	EXIT	清仓
47	FITB	Fifth Third Bancorp	—	NEW	新建仓
48	ILPT	Industrial Logistics Propert	—	NEW	新建仓
49	SMHC	VanEck China Semiconductor ETF	—	EXIT	清仓
50	PFE	Pfizer INC	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2018-12-31	2019-02-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-11-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-08-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-05-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-01-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-10-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-04-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-01-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-11-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-07-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-05-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-02-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-05-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-02-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2014-10-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-08-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-05-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2014-02-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2013-10-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2013-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看