Up Capital Management, Inc. — 13F 申報洞察

CIK: 0002117787

產業集中型逆勢操作型高品質投資策略

申報總市值

US$8914.8萬

申報季度: 2026-03-31 · 持股檔數: 18

Up Capital Management, Inc.在最新一期 13F 報告中揭露了 18 項持股，申報期為 2026-03-31，總持股市值約為 US$8914.8萬，季度換手率為 63.5%。

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機構性格雪花圖

集中度: 55.04
持倉穩定性: 63.48
動能／逆勢: 0
產業集中度: 100
多樣化: 36
倉位均衡度: 87.5

Up Capital Management, Inc. 目前揭露的持股，Herfindahl 集中度指數為 0.138——換算下來相當於約 7 個等權重部位，明顯低於其實際揭露的 18 檔持股。這個落差顯示該機構的策略偏向集中在少數高信心部位，而非廣泛分散。

整體部位大小差異頗大（變異係數為 1.25），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

近期操作偏向以較大規模建立新部位，而非加碼既有持股（傾斜幅度為 4.4 個百分點）——這種模式較符合逆勢、押注新標的的操作風格。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 45%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

減碼 PLTR
-88.1%　-US$926.4萬
加碼 SPMD
+536.6%　US$366.0萬
加碼 NVDA
-2.6%　-US$247.9萬
加碼 ANET
-3.1%　-US$47.2萬
減碼 XLK
-19.4%　-US$236.7萬
加碼 VOO
-13.9%　-US$277.8萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	28.33%	+3.52%	-2.62%
2	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	ETF-大型股與成長	14.21%	+0.40%	-13.93%
3	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	8.78%	+0.17%	-13.41%
4	WDC	Western Digital CORP	股票-科技	8.61%	+8.61%	NEW
5	XLK	Ss Technology Select Sector	ETF-科技型	7.72%	-0.55%	-19.38%
6	JNK	Ss Spdr Bb High Yield Bond	ETF-非投資等級債	7.24%	+0.23%	-16.41%
7	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	6.03%	+6.03%	NEW
8	ANET	Arista Networks INC	股票-科技	5.23%	+0.64%	-3.09%
9	SPMD	Ss Spdr P S&p 400 Midcap ETF	ETF-其他	4.85%	+4.26%	+536.64%
10	SPSM	Ss Spdr P S&p 600 Small Cap	ETF-中小型股	4.00%	+4.00%	NEW
11	AAPL	Apple INC	股票-科技	1.65%	+0.23%	-0.72%
12	PLTR	Palantir Technologies Inc-a	股票-科技	1.13%	-8.05%	-88.11%
13	HLT	Hilton Worldwide Holdings In	股票-循環性消費	0.55%	+0.14%	+0.06%
14	MAR	Marriott International -cl A	股票-循環性消費	0.52%	+0.13%	+0.21%
15	DFUS	Dimensional US Eq Mkt ETF	ETF-其他	0.30%	+0.05%	+0.24%
16	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股與成長	0.30%	+0.04%	+0.15%
17	SPYV	Ss Spdr P S&p 500 Value ETF	ETF-大型股與成長	0.29%	+0.06%	+0.26%
18	VLO	Valero Energy CORP	股票-能源	0.26%	+0.26%	NEW

投資組合績效

Q3 2026績效

+2%

近4個季度績效

+4.9%

根據可用的5個月歷史資料

根據可取得價格的持股（佔申報價值的83%）計算

標準差: +25.5%
貝塔係數: +1.13
阿爾法: -11.2%
最大回撤: -5.4%
年化績效: +12.2%
對標普勝率: +40%
索提諾比率: +1.06
斯圖澤指數: —
崔諾比率: +0.12
斯特林比率: —
卡瑪比率: +2.26
資訊比率: -0.85
追蹤誤差: +9.7%
下方標準差: +13.4%
正報酬月份佔比: +60%
負報酬月份佔比: +40%
最佳12個月: —
最差12個月: —
效率比率: +0.16
夏普比率: +0.55
產業分散度: +48.8%
偏態: +0.09
峰態: -1.55
上檔潛力: +3.23

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2026-03-31	18	US$8914.8萬	63	1NVDA 2VOO 3QQQ 主要持股2026-03-31 1.NVDA 2.VOO 3.QQQ 4.WDC 5.XLK 6.JNK 7.IEFA 8.ANET 9.SPMD 10.SPSM
2025-12-31	24	US$1.1億	0	1NVDA 2VOO 3PLTR 主要持股2025-12-31 1.NVDA 2.VOO 3.PLTR 4.QQQ 5.XLK 6.JNK 7.GFI 8.KGC 9.USAU 10.ANET

本季持股變動

Up Capital Management, Inc. 在 2026-03-31 最顯著的持倉異動：新建倉: Western Digital CORP (WDC); 清倉: Gold Fields Ltd-spons Adr (GFI); 清倉: Kinross Gold CORP (KGC); 新建倉: Ishares Core Msci Eafe ETF (IEFA); 清倉: US Gold CORP (USAU).

Up Capital Management, Inc. 於截至 2026-03-31 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	SPMD	Ss Spdr P S&p 400 Midcap ETF	+4.3%	+536.64%	加碼
2	NVDA	Nvidia CORP	+3.5%	-2.62%	減碼
3	ANET	Arista Networks INC	+0.6%	-3.09%	減碼
4	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	+0.4%	-13.93%	減碼
5	JNK	Ss Spdr Bb High Yield Bond	+0.2%	-16.41%	減碼
6	AAPL	Apple INC	+0.2%	-0.72%	減碼
7	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	+0.2%	-13.41%	減碼
8	HLT	Hilton Worldwide Holdings In	+0.1%	+0.06%	加碼
9	MAR	Marriott International -cl A	+0.1%	+0.21%	加碼
10	SPYV	Ss Spdr P S&p 500 Value ETF	+0.1%	+0.26%	加碼
11	DFUS	Dimensional US Eq Mkt ETF	+0.1%	+0.24%	加碼
12	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	0%	+0.15%	加碼
13	XLK	Ss Technology Select Sector	-0.6%	-19.38%	減碼
14	PLTR	Palantir Technologies Inc-a	-8.1%	-88.11%	減碼
15	WDC	Western Digital CORP	—	NEW	新建倉
16	GFI	Gold Fields Ltd-spons Adr	—	EXIT	清倉
17	KGC	Kinross Gold CORP	—	EXIT	清倉
18	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	—	NEW	新建倉
19	USAU	US Gold CORP	—	EXIT	清倉
20	AU	AngloGold Ashanti plc	—	EXIT	清倉
21	SPSM	Ss Spdr P S&p 600 Small Cap	—	NEW	新建倉
22	HL	Hecla Mining Co	—	EXIT	清倉
23	EXK	Endeavour Silver CORP	—	EXIT	清倉
24	AEM	Agnico Eagle Mines LTD	—	EXIT	清倉
25	SLVP	Ishares Msci Global Silver A	—	EXIT	清倉
26	GDXJ	Vaneck Junior Gold Miners	—	EXIT	清倉
27	VLO	Valero Energy CORP	—	NEW	新建倉
28	CDE	Coeur Mining INC	—	EXIT	清倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2026-03-31	2026-04-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-03-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Up Capital Management, Inc. 是什麼機構？屬於哪種投資人類型？

Up Capital Management, Inc. 是一家投資管理機構，每季依規定向 SEC 申報 Form 13F，揭露其在美國上市股票的持倉資訊。根據最新一期申報（2026-03-31），該機構追蹤的股票投資組合估值約為 US$8914.8萬，分佈在 18 個已申報部位之中。

Up Capital Management, Inc. 目前前幾大持股有哪些？

根據最新 13F 申報，Up Capital Management, Inc. 按市值排列的前幾大持股為： 1. Nvidia CORP (NVDA) — US$2525.9萬 (28.3%) 2. Vanguard S&p 500 ETF (VOO) — US$1266.4萬 (14.2%) 3. Invesco Qqq Trust Series 1 (QQQ) — US$782.8萬 (8.8%) 4. Western Digital CORP (WDC) — US$767.4萬 (8.6%) 5. Ss Technology Select Sector (XLK) — US$688.5萬 (7.7%)

Up Capital Management, Inc. 在最新一期 13F 申報中做了哪些操作？

在最新申報季度中，Up Capital Management, Inc. 共進行了 28 項顯著調整：新建倉 4 個部位、加碼 6 個既有持股、減碼 8 個部位，並完全清倉 10 個持股。其中幅度最大的異動：新建倉: Western Digital CORP (WDC); 清倉: Gold Fields Ltd-spons Adr (GFI); 清倉: Kinross Gold CORP (KGC); 新建倉: Ishares Core Msci Eafe ETF (IEFA); 清倉: US Gold CORP (USAU)

Up Capital Management, Inc. 主要集中投資哪些產業板塊？

根據目前已申報的股票投資組合，Up Capital Management, Inc. 的主要板塊分佈如下： • Information Technology: 98.8% • Consumer Discretionary: 1.2%

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申報季度: 2026-03-31 · 持股檔數: 18

Up Capital Management, Inc.在最新一期 13F 報告中揭露了 18 項持股，申報期為 2026-03-31，總持股市值約為 US$8914.8萬，季度換手率為 63.5%。

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集中度: 55.04
持倉穩定性: 63.48
動能／逆勢: 0
產業集中度: 100
多樣化: 36
倉位均衡度: 87.5

整體部位大小差異頗大（變異係數為 1.25），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

近期操作偏向以較大規模建立新部位，而非加碼既有持股（傾斜幅度為 4.4 個百分點）——這種模式較符合逆勢、押注新標的的操作風格。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 45%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

減碼 PLTR
-88.1%　-US$926.4萬
加碼 SPMD
+536.6%　US$366.0萬
加碼 NVDA
-2.6%　-US$247.9萬
加碼 ANET
-3.1%　-US$47.2萬
減碼 XLK
-19.4%　-US$236.7萬
加碼 VOO
-13.9%　-US$277.8萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	28.33%	+3.52%	-2.62%
2	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	ETF-大型股與成長	14.21%	+0.40%	-13.93%
3	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	8.78%	+0.17%	-13.41%
4	WDC	Western Digital CORP	股票-科技	8.61%	+8.61%	NEW
5	XLK	Ss Technology Select Sector	ETF-科技型	7.72%	-0.55%	-19.38%
6	JNK	Ss Spdr Bb High Yield Bond	ETF-非投資等級債	7.24%	+0.23%	-16.41%
7	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	6.03%	+6.03%	NEW
8	ANET	Arista Networks INC	股票-科技	5.23%	+0.64%	-3.09%
9	SPMD	Ss Spdr P S&p 400 Midcap ETF	ETF-其他	4.85%	+4.26%	+536.64%
10	SPSM	Ss Spdr P S&p 600 Small Cap	ETF-中小型股	4.00%	+4.00%	NEW
11	AAPL	Apple INC	股票-科技	1.65%	+0.23%	-0.72%
12	PLTR	Palantir Technologies Inc-a	股票-科技	1.13%	-8.05%	-88.11%
13	HLT	Hilton Worldwide Holdings In	股票-循環性消費	0.55%	+0.14%	+0.06%
14	MAR	Marriott International -cl A	股票-循環性消費	0.52%	+0.13%	+0.21%
15	DFUS	Dimensional US Eq Mkt ETF	ETF-其他	0.30%	+0.05%	+0.24%
16	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股與成長	0.30%	+0.04%	+0.15%
17	SPYV	Ss Spdr P S&p 500 Value ETF	ETF-大型股與成長	0.29%	+0.06%	+0.26%
18	VLO	Valero Energy CORP	股票-能源	0.26%	+0.26%	NEW

投資組合績效

Q3 2026績效

+2%

近4個季度績效

+4.9%

根據可用的5個月歷史資料

根據可取得價格的持股（佔申報價值的83%）計算

標準差: +25.5%
貝塔係數: +1.13
阿爾法: -11.2%
最大回撤: -5.4%
年化績效: +12.2%
對標普勝率: +40%
索提諾比率: +1.06
斯圖澤指數: —
崔諾比率: +0.12
斯特林比率: —
卡瑪比率: +2.26
資訊比率: -0.85
追蹤誤差: +9.7%
下方標準差: +13.4%
正報酬月份佔比: +60%
負報酬月份佔比: +40%
最佳12個月: —
最差12個月: —
效率比率: +0.16
夏普比率: +0.55
產業分散度: +48.8%
偏態: +0.09
峰態: -1.55
上檔潛力: +3.23

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2026-03-31	18	US$8914.8萬	63	1NVDA 2VOO 3QQQ 主要持股2026-03-31 1.NVDA 2.VOO 3.QQQ 4.WDC 5.XLK 6.JNK 7.IEFA 8.ANET 9.SPMD 10.SPSM
2025-12-31	24	US$1.1億	0	1NVDA 2VOO 3PLTR 主要持股2025-12-31 1.NVDA 2.VOO 3.PLTR 4.QQQ 5.XLK 6.JNK 7.GFI 8.KGC 9.USAU 10.ANET

本季持股變動

Up Capital Management, Inc. 於截至 2026-03-31 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	SPMD	Ss Spdr P S&p 400 Midcap ETF	+4.3%	+536.64%	加碼
2	NVDA	Nvidia CORP	+3.5%	-2.62%	減碼
3	ANET	Arista Networks INC	+0.6%	-3.09%	減碼
4	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	+0.4%	-13.93%	減碼
5	JNK	Ss Spdr Bb High Yield Bond	+0.2%	-16.41%	減碼
6	AAPL	Apple INC	+0.2%	-0.72%	減碼
7	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	+0.2%	-13.41%	減碼
8	HLT	Hilton Worldwide Holdings In	+0.1%	+0.06%	加碼
9	MAR	Marriott International -cl A	+0.1%	+0.21%	加碼
10	SPYV	Ss Spdr P S&p 500 Value ETF	+0.1%	+0.26%	加碼
11	DFUS	Dimensional US Eq Mkt ETF	+0.1%	+0.24%	加碼
12	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	0%	+0.15%	加碼
13	XLK	Ss Technology Select Sector	-0.6%	-19.38%	減碼
14	PLTR	Palantir Technologies Inc-a	-8.1%	-88.11%	減碼
15	WDC	Western Digital CORP	—	NEW	新建倉
16	GFI	Gold Fields Ltd-spons Adr	—	EXIT	清倉
17	KGC	Kinross Gold CORP	—	EXIT	清倉
18	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	—	NEW	新建倉
19	USAU	US Gold CORP	—	EXIT	清倉
20	AU	AngloGold Ashanti plc	—	EXIT	清倉
21	SPSM	Ss Spdr P S&p 600 Small Cap	—	NEW	新建倉
22	HL	Hecla Mining Co	—	EXIT	清倉
23	EXK	Endeavour Silver CORP	—	EXIT	清倉
24	AEM	Agnico Eagle Mines LTD	—	EXIT	清倉
25	SLVP	Ishares Msci Global Silver A	—	EXIT	清倉
26	GDXJ	Vaneck Junior Gold Miners	—	EXIT	清倉
27	VLO	Valero Energy CORP	—	NEW	新建倉
28	CDE	Coeur Mining INC	—	EXIT	清倉