Smith Affiliated Capital Corp. 持倉報告（13F 申報）

CIK: 0001540138

集中型投資策略趨勢追蹤型長期持有型

申報總市值

US$8648.3萬

申報季度: 2017-09-30 · 持股檔數: 119

Smith Affiliated Capital Corp.在最新一期 13F 報告中揭露了 119 項持股，申報期為 2017-09-30，總持股市值約為 US$8648.3萬，季度換手率為 15.4%。

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機構性格雪花圖

集中度: 100
持倉穩定性: 15.4
動能／逆勢: 100
產業集中度: 43.78
多樣化: 100
倉位均衡度: 26.96

Smith Affiliated Capital Corp. 目前揭露的持股，Herfindahl 集中度指數為 0.453——換算下來相當於約 2 個等權重部位，明顯低於其實際揭露的 119 檔持股。這個落差顯示該機構的策略偏向集中在少數高信心部位，而非廣泛分散。

整體部位大小差異頗大（變異係數為 7.30），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 3%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

減碼 IWB
-88.9%　-US$122.3萬
加碼 ETR 4.9 10-01-66
+49.6%　US$48.4萬
加碼 JPM V0 PERP Q
+62.5%　US$26.3萬
減碼 PHYS
-6.4%　-US$12.6萬
減碼 GLD
-76.8%　-US$16.4萬
加碼 NRUC V5.25 04-20-46
+18.4%　US$17.0萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	URNM	Sprott Uranium Miners ETF	ETF-其他	67.00%	+0.14%	-0.24%
2	PHYS	Sprott Physical Gold Trust	股票-其他	4.02%	-0.24%	-6.36%
3	EPD V5.25 08-16-77 E	Enterprise Products Oper	股票-能源	2.23%	+2.23%	NEW
4	ETR 4.9 10-01-66	Entergy Mississippi LLC	股票-公用事業	1.60%	+0.53%	+49.60%
5	USB V5.3 PERP J	US Bancorp	股票-金融	1.54%	—	—
6	PSA 5.05 PERP G	Public Storage	股票-房地產	1.34%	+1.34%	NEW
7	TRPCN V5.3 03-15-77	Transcanada Trust	股票-其他	1.26%	+0.06%	+7.59%
8	NRUC V5.25 04-20-46	National Rural Util Coop	股票-其他	1.19%	+0.18%	+18.40%
9	D V0 10-01-54 .	Dominion Energy INC	股票-公用事業	1.10%	—	—
10	PRU V5.2 03-15-44	Prudential Financial INC	股票-金融	1.04%	—	—
11	EIX 5 PERP	Sce Trust Vi	股票-公用事業	0.97%	+0.97%	NEW
12	NTRS V4.6 PERP D	Northern Trust CORP	股票-金融	0.89%	—	—
13	JPM V0 PERP Q	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.78%	+0.29%	+62.50%
14	SCHW V0 PERP E	Charles Schwab CORP	股票-金融	0.71%	—	—
15	JPM V0 PERP I	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.66%	-0.14%	-15.38%
16	BNSF V6.613 12-15-55	Bnsf Funding Trust I	股票-其他	0.65%	—	—
17	AXP V0 PERP B	American Express Co	股票-金融	0.65%	—	—
18	ALL V0 08-15-53 B	Allstate CORP	股票-金融	0.63%	—	—
19	D 5.25 07-30-76 A	Dominion Energy INC	股票-公用事業	0.61%	+0.07%	+13.81%
20	EIX V5.45 PERP K	Sce Trust V	股票-公用事業	0.61%	-0.15%	-14.80%
21	STT V0 PERP F	State Street CORP	股票-金融	0.61%	—	—
22	BNY V3.64738 PERP E	Bank Of Ny Mellon CORP	股票-金融	0.60%	—	—
23	CB V0 04-15-37	Chubb CORP	股票-金融	0.57%	-0.06%	-7.48%
24	BNY V4.625 PERP F	Bank Of Ny Mellon CORP	股票-金融	0.47%	+0.47%	NEW
25	SO 5.25 10-01-76	Southern Co	股票-公用事業	0.29%	+0.30%	NEW
26	AEP	American Electric Power Company, Inc.	股票-公用事業	0.26%	-0.04%	—
27	FNV	Franco-nevada CORP	股票-原物料	0.26%	+0.01%	—
28	PNC V5 PERP S	Pnc Financial Services	股票-金融	0.24%	—	—
29	AXP V0 PERP C	American Express Co	股票-金融	0.24%	—	—
30	AEP	American Electric Power	股票-公用事業	0.22%	—	—
31	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.22%	+0.02%	—
32	TXN	Texas Instruments INC	股票-科技	0.20%	+0.02%	—
33	RGLD	Royal Gold INC	股票-原物料	0.20%	+0.02%	—
34	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	ETF-其他	0.18%	-1.46%	-88.86%
35	✓		股票-其他	0.18%	—	—
36	PPG	Ppg Industries INC	股票-原物料	0.18%	—	—
37	BMY	Bristol-myers Squibb Co	股票-醫療保健	0.17%	+0.02%	—
38	NEM	Newmont CORP	股票-原物料	0.16%	+0.01%	—
39	REM	Ishares Mortgage Real Estate	ETF-其他	0.16%	—	—
40	IEI	Ishares 3-7 Year Treasury Bo	ETF-政府公債	0.16%	—	—
41	KO	Coca-cola Co/the	股票-非循環性消費	0.16%	—	—
42	AMGN	Amgen INC	股票-醫療保健	0.15%	—	—
43	COP	Conocophillips	股票-能源	0.15%	+0.01%	—
44	✓	Randgold Resources Ltd-adr	股票-其他	0.15%	+0.01%	—
45	KHC	Kraft Heinz Co/the	股票-非循環性消費	0.14%	-0.02%	—
46	NLYEUR	Annaly Capital Management In	股票-其他	0.14%	—	—
47	LUV	Southwest Airlines Co	股票-工業	0.13%	-0.02%	—
48	MUX	McEwen Inc.	股票-其他	0.12%	-0.04%	+3.85%
49	BA	Boeing Co/the	股票-工業	0.12%	+0.03%	—
50	✓		股票-其他	0.11%	—	—

1–50 of 119

投資組合績效

可定價持股資料尚不足以計算績效

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2017-09-30	119	US$8648.3萬	15	1URNM 2PHYS 3EPD V5.25 08-16-77 E 主要持股2017-09-30 1.URNM 2.PHYS 3.EPD V5.25 08-16-77 E 4.ETR 4.9 10-01-66 5.USB V5.3 PERP J 6.PSA 5.05 PERP G 7.TRPCN V5.3 03-15-77 8.NRUC V5.25 04-20-46 9.D V0 10-01-54 . 10.PRU V5.2 03-15-44
2017-06-30	122	US$8454.2萬	11	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2017-06-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.USB V5.3 PERP J 5.PSA 5.375 PERP V 6.TRPCN V5.3 03-15-77 7.D V0 10-01-54 . 8.PRU V5.2 03-15-44 9.ETR 4.9 10-01-66 10.SO 6.25 10-15-75
2017-03-31	113	US$8125.8萬	25	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2017-03-31 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.USB V5.3 PERP J 5.PRU V5.2 03-15-44 6.TRPCN V5.3 03-15-77 7.D V0 10-01-54 . 8.SO 6.25 10-15-75 9.NTRS V4.6 PERP D 10.JPM V0 PERP I
2016-12-31	124	US$8719.0萬	75	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2016-12-31 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.PSA 5.375 PERP V 5.SO 6.25 10-15-75 6.SCHW 6 PERP C 7.ETR 4.9 10-01-66 8.USB V6.5 PERP F 9.EIX V5.45 PERP K 10.D V0 10-01-54 .
2016-09-30	123	US$1.9億	3	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2016-09-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.SO 6.25 10-15-75 5.SCHW 6 PERP C 6.PSA 5.375 PERP V 7.EIX V5.45 PERP K 8.ETR 4.9 10-01-66 9.USB V6.5 PERP F 10.D V0 10-01-54 .
2016-06-30	118	US$1.9億	13	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2016-06-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.SO 6.25 10-15-75 5.PSA 5.375 PERP V 6.SCHW 6 PERP C 7.EIX V5.45 PERP K 8.USB V6.5 PERP F 9.WFC V0 PERP K 10.AXP V0 PERP B
2016-03-31	114	US$1.7億	100	1URNM 2PHYS 3WFC V0 PERP K 主要持股2016-03-31 1.URNM 2.PHYS 3.WFC V0 PERP K 4.IWB 5.SO 6.PSA 5.375 PERP V 7.SCHW 6 PERP C 8.OASEUR 9.FCX 10.STT V0 PERP F
2015-12-31	121	US$1.5億	8	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2015-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.BAC 6.WFC 7.AEP 8.DLTR 9.PSA 10.MCO
2015-09-30	112	US$1.5億	7	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2015-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MCO 6.DLTR 7.SJM 8.WBA 9.465685 10.GLD
2015-06-30	105	US$1.6億	3	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2015-06-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.DLTR 6.MCO 7.HXL 8.WBA 9.SJM 10.570759
2015-03-31	107	US$1.7億	6	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2015-03-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.HXL 6.124857 7.570759 8.SJM 9.WBA 10.AL
2014-12-31	111	US$1.6億	6	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2014-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MUX 6.PPG 7.GLD 8.TLT 9.IEI 10.GE 4.875 10-15-52
2014-09-30	116	US$1.6億	22	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2014-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MUX 6.TLT 7.GLD 8.PPG 9.V 10.IEI
2014-06-30	86	US$1.8億	12	1CENTA 2URNM 3GLD 主要持股2014-06-30 1.CENTA 2.URNM 3.GLD 4.EWA 5.XJQCX 6.EWC 7.SLV 8.WSBIX 9.NMANX 10.UTXZ
2014-03-31	92	US$1.7億	7	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2014-03-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.MUX 5.BRK-A 6.AAL 7.TLT 8.OASEUR 9.GLD 10.74835Y
2013-12-31	98	US$1.6億	14	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2013-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.MUX 5.BRK-A 6.ALK 7.VLO 8.TUP 9.GLD 10.OASEUR
2013-09-30	122	US$1.9億	13	1URNM 2CENTA 3MUX 主要持股2013-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.MUX 4.IWB 5.BRK-A 6.CSX 7.CVS 8.02916P 9.ALK 10.PMT
2013-06-30	156	US$1.7億	53	1CENTA 2URNM 3IWB 主要持股2013-06-30 1.CENTA 2.URNM 3.IWB 4.BRK-A 5.CVS 6.CSX 7.HFCUSD 8.AGG 9.MUX 10.PMT

本季持股變動

Smith Affiliated Capital Corp. 在 2017-09-30 最顯著的持倉異動：新建倉: Enterprise Products Oper (EPD V5.25 08-16-77 E); 新建倉: Public Storage (PSA 5.05 PERP G); 清倉: Public Storage (PSA 5.375 PERP V); 清倉: Southern Co (SO 6.25 10-15-75); 新建倉: Sce Trust Vi (EIX 5 PERP).

Smith Affiliated Capital Corp. 於截至 2017-09-30 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	ETR 4.9 10-01-66	Entergy Mississippi LLC	+0.5%	+49.60%	加碼
2	JPM V0 PERP Q	Jpmorgan Chase & Co	+0.3%	+62.50%	加碼
3	NRUC V5.25 04-20-46	National Rural Util Coop	+0.2%	+18.40%	加碼
4	URNM	Sprott Uranium Miners ETF	+0.1%	-0.24%	減碼
5	D 5.25 07-30-76 A	Dominion Energy INC	+0.1%	+13.81%	加碼
6	TRPCN V5.3 03-15-77	Transcanada Trust	+0.1%	+7.59%	加碼
7	BA	Boeing Co/the	0%	—	不變
8	GILD	Gilead Sciences INC	0%	+21.67%	加碼
9	TXN	Texas Instruments INC	0%	—	不變
10	V	Visa Inc-class A Shares	0%	—	不變
11	BMY	Bristol-myers Squibb Co	0%	—	不變
12	RGLD	Royal Gold INC	0%	—	不變
13	NEM	Newmont CORP	0%	—	不變
14	COP	Conocophillips	0%	—	不變
15	FNV	Franco-nevada CORP	0%	—	不變
16	FCX	Freeport-mcmoran INC	0%	—	不變
17	✓	Randgold Resources Ltd-adr	0%	—	不變
18	USB V5.3 PERP J	US Bancorp	—	—	不變
19	MO	Altria Group INC	0%	—	不變
20	AAPL	Apple INC	0%	-50.00%	減碼
21	KHC	Kraft Heinz Co/the	0%	—	不變
22	LUV	Southwest Airlines Co	0%	—	不變
23	MUX	McEwen Inc.	0%	+3.85%	加碼
24	AEP	American Electric Power Company, Inc.	0%	—	不變
25	CB V0 04-15-37	Chubb CORP	-0.1%	-7.48%	減碼
26	JPM V0 PERP I	Jpmorgan Chase & Co	-0.1%	-15.38%	減碼
27	EIX V5.45 PERP K	Sce Trust V	-0.2%	-14.80%	減碼
28	GLD	Spdr Gold Shares	-0.2%	-76.84%	減碼
29	PHYS	Sprott Physical Gold Trust	-0.2%	-6.36%	減碼
30	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	-1.5%	-88.86%	減碼
31	EPD V5.25 08-16-77 E	Enterprise Products Oper	—	NEW	新建倉
32	PSA 5.05 PERP G	Public Storage	—	NEW	新建倉
33	PSA 5.375 PERP V	Public Storage	—	EXIT	清倉
34	SO 6.25 10-15-75	Southern Co	—	EXIT	清倉
35	EIX 5 PERP	Sce Trust Vi	—	NEW	新建倉
36	WFC V0 PERP K	Wells Fargo & Company	—	EXIT	清倉
37	PNC 5.375 PERP Q	Pnc Financial Services	—	EXIT	清倉
38	BNY V4.625 PERP F	Bank Of Ny Mellon CORP	—	NEW	新建倉
39	SO 5.25 10-01-76	Southern Co	—	NEW	新建倉
40	SCHW 6 PERP C	Charles Schwab CORP	—	EXIT	清倉
41	VZ 5.9 02-15-54	Verizon Communications	—	EXIT	清倉
42	NLY 7.625 PERP E	Annaly Capital Mgmt	—	EXIT	清倉
43	USB V6.5 PERP F	US Bancorp	—	EXIT	清倉
44	EFX	Equifax INC	—	EXIT	清倉
45	CTL 6.875 10-01-54	Qwest CORP	—	EXIT	清倉
46	✓	Navios Maritime Partners L P	—	NEW	新建倉
47	VFH	Vanguard Financials ETF	—	NEW	新建倉
48	NMM	Navios Maritime Partners L.P.	—	EXIT	清倉
49	VHT	Vanguard Health Care ETF	—	NEW	新建倉
50	VGT	Vanguard Info Tech ETF	—	NEW	新建倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2017-09-30	2017-10-26	修正案	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-10-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-07-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-05-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-02-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-10-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-07-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-12	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-01-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-11-09	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-10-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-11-09	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-09-29	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-11-09	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-11-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2015-11-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2015-11-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2015-11-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2015-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2015-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2015-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Smith Affiliated Capital Corp. 是什麼機構？屬於哪種投資人類型？

Smith Affiliated Capital Corp. 是一家投資管理機構，每季依規定向 SEC 申報 Form 13F，揭露其在美國上市股票的持倉資訊。根據最新一期申報（2017-09-30），該機構追蹤的股票投資組合估值約為 US$8648.3萬，分佈在 119 個已申報部位之中。

Smith Affiliated Capital Corp. 目前前幾大持股有哪些？

根據最新 13F 申報，Smith Affiliated Capital Corp. 按市值排列的前幾大持股為： 1. Sprott Uranium Miners ETF (URNM) — US$5794.3萬 (67.0%) 2. Sprott Physical Gold Trust (PHYS) — US$347.3萬 (4.0%) 3. Enterprise Products Oper (EPD V5.25 08-16-77 E) — US$192.7萬 (2.2%) 4. Entergy Mississippi LLC (ETR 4.9 10-01-66) — US$138.4萬 (1.6%) 5. US Bancorp (USB V5.3 PERP J) — US$133.5萬 (1.5%)

Smith Affiliated Capital Corp. 在最新一期 13F 申報中做了哪些操作？

在最新申報季度中，Smith Affiliated Capital Corp. 共進行了 35 項顯著調整：新建倉 9 個部位、加碼 7 個既有持股、減碼 8 個部位，並完全清倉 11 個持股。其中幅度最大的異動：新建倉: Enterprise Products Oper (EPD V5.25 08-16-77 E); 新建倉: Public Storage (PSA 5.05 PERP G); 清倉: Public Storage (PSA 5.375 PERP V); 清倉: Southern Co (SO 6.25 10-15-75); 新建倉: Sce Trust Vi (EIX 5 PERP)

Smith Affiliated Capital Corp. 主要集中投資哪些產業板塊？

根據目前已申報的股票投資組合，Smith Affiliated Capital Corp. 的主要板塊分佈如下： • Health Care: 21.7% • Consumer Staples: 20.2% • Industrials: 14.5% • Information Technology: 11.9% • Financials: 10.7% • Communication Services: 6.0%

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CIK 0002092214

申報總市值

US$8653.1萬

25 stks

2026-03-31

資產規模與本機構相差僅 0.1%

Benefit Street Partners LLC

CIK 0001543160

申報總市值

US$8639.0萬

19 stks

2026-03-31

資產規模與本機構相差僅 0.1%

Orbis Financial Ltd

CIK 0001640626

申報總市值

US$8637.0萬

2 stks

2015-09-30

資料過舊，未更新

資產規模與本機構相差僅 0.1%

風格推薦

持倉風格相似的機構

Portola Group INC /ca

CIK 0000883724

申報總市值

US$7558.2萬

71 stks

2015-06-30

資料過舊，未更新

集中度14.8

持倉穩定性25.9

產業集中度88.6

前五大持倉重疊 2/5 檔，同樣重倉 Sprott Physical Gold Trust

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CENTRAL TRUST Co

CIK 0000044365

申報總市值

US$50.8億

2,076 stks

2026-03-31

集中度6.5

持倉穩定性14.1

產業集中度58.1

前五大持倉重疊 1/5 檔，同樣重倉 Sprott Physical Gold Trust

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Bmi Capital CORP

CIK 0000318703

申報總市值

US$4991.8萬

15 stks

2014-09-30

資料過舊，未更新

集中度100.0

持倉穩定性21.0

產業集中度0.0

前五大持倉重疊 1/5 檔，同樣重倉 Sprott Uranium Miners ETF

查看詳情

Smith Affiliated Capital Corp. 持倉報告（13F 申報）

CIK: 0001540138

集中型投資策略趨勢追蹤型長期持有型

申報總市值

US$8648.3萬

申報季度: 2017-09-30 · 持股檔數: 119

Smith Affiliated Capital Corp.在最新一期 13F 報告中揭露了 119 項持股，申報期為 2017-09-30，總持股市值約為 US$8648.3萬，季度換手率為 15.4%。

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機構性格雪花圖

集中度: 100
持倉穩定性: 15.4
動能／逆勢: 100
產業集中度: 43.78
多樣化: 100
倉位均衡度: 26.96

整體部位大小差異頗大（變異係數為 7.30），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 3%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

減碼 IWB
-88.9%　-US$122.3萬
加碼 ETR 4.9 10-01-66
+49.6%　US$48.4萬
加碼 JPM V0 PERP Q
+62.5%　US$26.3萬
減碼 PHYS
-6.4%　-US$12.6萬
減碼 GLD
-76.8%　-US$16.4萬
加碼 NRUC V5.25 04-20-46
+18.4%　US$17.0萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	URNM	Sprott Uranium Miners ETF	ETF-其他	67.00%	+0.14%	-0.24%
2	PHYS	Sprott Physical Gold Trust	股票-其他	4.02%	-0.24%	-6.36%
3	EPD V5.25 08-16-77 E	Enterprise Products Oper	股票-能源	2.23%	+2.23%	NEW
4	ETR 4.9 10-01-66	Entergy Mississippi LLC	股票-公用事業	1.60%	+0.53%	+49.60%
5	USB V5.3 PERP J	US Bancorp	股票-金融	1.54%	—	—
6	PSA 5.05 PERP G	Public Storage	股票-房地產	1.34%	+1.34%	NEW
7	TRPCN V5.3 03-15-77	Transcanada Trust	股票-其他	1.26%	+0.06%	+7.59%
8	NRUC V5.25 04-20-46	National Rural Util Coop	股票-其他	1.19%	+0.18%	+18.40%
9	D V0 10-01-54 .	Dominion Energy INC	股票-公用事業	1.10%	—	—
10	PRU V5.2 03-15-44	Prudential Financial INC	股票-金融	1.04%	—	—
11	EIX 5 PERP	Sce Trust Vi	股票-公用事業	0.97%	+0.97%	NEW
12	NTRS V4.6 PERP D	Northern Trust CORP	股票-金融	0.89%	—	—
13	JPM V0 PERP Q	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.78%	+0.29%	+62.50%
14	SCHW V0 PERP E	Charles Schwab CORP	股票-金融	0.71%	—	—
15	JPM V0 PERP I	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.66%	-0.14%	-15.38%
16	BNSF V6.613 12-15-55	Bnsf Funding Trust I	股票-其他	0.65%	—	—
17	AXP V0 PERP B	American Express Co	股票-金融	0.65%	—	—
18	ALL V0 08-15-53 B	Allstate CORP	股票-金融	0.63%	—	—
19	D 5.25 07-30-76 A	Dominion Energy INC	股票-公用事業	0.61%	+0.07%	+13.81%
20	EIX V5.45 PERP K	Sce Trust V	股票-公用事業	0.61%	-0.15%	-14.80%
21	STT V0 PERP F	State Street CORP	股票-金融	0.61%	—	—
22	BNY V3.64738 PERP E	Bank Of Ny Mellon CORP	股票-金融	0.60%	—	—
23	CB V0 04-15-37	Chubb CORP	股票-金融	0.57%	-0.06%	-7.48%
24	BNY V4.625 PERP F	Bank Of Ny Mellon CORP	股票-金融	0.47%	+0.47%	NEW
25	SO 5.25 10-01-76	Southern Co	股票-公用事業	0.29%	+0.30%	NEW
26	AEP	American Electric Power Company, Inc.	股票-公用事業	0.26%	-0.04%	—
27	FNV	Franco-nevada CORP	股票-原物料	0.26%	+0.01%	—
28	PNC V5 PERP S	Pnc Financial Services	股票-金融	0.24%	—	—
29	AXP V0 PERP C	American Express Co	股票-金融	0.24%	—	—
30	AEP	American Electric Power	股票-公用事業	0.22%	—	—
31	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.22%	+0.02%	—
32	TXN	Texas Instruments INC	股票-科技	0.20%	+0.02%	—
33	RGLD	Royal Gold INC	股票-原物料	0.20%	+0.02%	—
34	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	ETF-其他	0.18%	-1.46%	-88.86%
35	✓		股票-其他	0.18%	—	—
36	PPG	Ppg Industries INC	股票-原物料	0.18%	—	—
37	BMY	Bristol-myers Squibb Co	股票-醫療保健	0.17%	+0.02%	—
38	NEM	Newmont CORP	股票-原物料	0.16%	+0.01%	—
39	REM	Ishares Mortgage Real Estate	ETF-其他	0.16%	—	—
40	IEI	Ishares 3-7 Year Treasury Bo	ETF-政府公債	0.16%	—	—
41	KO	Coca-cola Co/the	股票-非循環性消費	0.16%	—	—
42	AMGN	Amgen INC	股票-醫療保健	0.15%	—	—
43	COP	Conocophillips	股票-能源	0.15%	+0.01%	—
44	✓	Randgold Resources Ltd-adr	股票-其他	0.15%	+0.01%	—
45	KHC	Kraft Heinz Co/the	股票-非循環性消費	0.14%	-0.02%	—
46	NLYEUR	Annaly Capital Management In	股票-其他	0.14%	—	—
47	LUV	Southwest Airlines Co	股票-工業	0.13%	-0.02%	—
48	MUX	McEwen Inc.	股票-其他	0.12%	-0.04%	+3.85%
49	BA	Boeing Co/the	股票-工業	0.12%	+0.03%	—
50	✓		股票-其他	0.11%	—	—

1–50 of 119

投資組合績效

可定價持股資料尚不足以計算績效

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2017-09-30	119	US$8648.3萬	15	1URNM 2PHYS 3EPD V5.25 08-16-77 E 主要持股2017-09-30 1.URNM 2.PHYS 3.EPD V5.25 08-16-77 E 4.ETR 4.9 10-01-66 5.USB V5.3 PERP J 6.PSA 5.05 PERP G 7.TRPCN V5.3 03-15-77 8.NRUC V5.25 04-20-46 9.D V0 10-01-54 . 10.PRU V5.2 03-15-44
2017-06-30	122	US$8454.2萬	11	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2017-06-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.USB V5.3 PERP J 5.PSA 5.375 PERP V 6.TRPCN V5.3 03-15-77 7.D V0 10-01-54 . 8.PRU V5.2 03-15-44 9.ETR 4.9 10-01-66 10.SO 6.25 10-15-75
2017-03-31	113	US$8125.8萬	25	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2017-03-31 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.USB V5.3 PERP J 5.PRU V5.2 03-15-44 6.TRPCN V5.3 03-15-77 7.D V0 10-01-54 . 8.SO 6.25 10-15-75 9.NTRS V4.6 PERP D 10.JPM V0 PERP I
2016-12-31	124	US$8719.0萬	75	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2016-12-31 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.PSA 5.375 PERP V 5.SO 6.25 10-15-75 6.SCHW 6 PERP C 7.ETR 4.9 10-01-66 8.USB V6.5 PERP F 9.EIX V5.45 PERP K 10.D V0 10-01-54 .
2016-09-30	123	US$1.9億	3	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2016-09-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.SO 6.25 10-15-75 5.SCHW 6 PERP C 6.PSA 5.375 PERP V 7.EIX V5.45 PERP K 8.ETR 4.9 10-01-66 9.USB V6.5 PERP F 10.D V0 10-01-54 .
2016-06-30	118	US$1.9億	13	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2016-06-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.SO 6.25 10-15-75 5.PSA 5.375 PERP V 6.SCHW 6 PERP C 7.EIX V5.45 PERP K 8.USB V6.5 PERP F 9.WFC V0 PERP K 10.AXP V0 PERP B
2016-03-31	114	US$1.7億	100	1URNM 2PHYS 3WFC V0 PERP K 主要持股2016-03-31 1.URNM 2.PHYS 3.WFC V0 PERP K 4.IWB 5.SO 6.PSA 5.375 PERP V 7.SCHW 6 PERP C 8.OASEUR 9.FCX 10.STT V0 PERP F
2015-12-31	121	US$1.5億	8	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2015-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.BAC 6.WFC 7.AEP 8.DLTR 9.PSA 10.MCO
2015-09-30	112	US$1.5億	7	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2015-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MCO 6.DLTR 7.SJM 8.WBA 9.465685 10.GLD
2015-06-30	105	US$1.6億	3	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2015-06-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.DLTR 6.MCO 7.HXL 8.WBA 9.SJM 10.570759
2015-03-31	107	US$1.7億	6	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2015-03-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.HXL 6.124857 7.570759 8.SJM 9.WBA 10.AL
2014-12-31	111	US$1.6億	6	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2014-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MUX 6.PPG 7.GLD 8.TLT 9.IEI 10.GE 4.875 10-15-52
2014-09-30	116	US$1.6億	22	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2014-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MUX 6.TLT 7.GLD 8.PPG 9.V 10.IEI
2014-06-30	86	US$1.8億	12	1CENTA 2URNM 3GLD 主要持股2014-06-30 1.CENTA 2.URNM 3.GLD 4.EWA 5.XJQCX 6.EWC 7.SLV 8.WSBIX 9.NMANX 10.UTXZ
2014-03-31	92	US$1.7億	7	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2014-03-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.MUX 5.BRK-A 6.AAL 7.TLT 8.OASEUR 9.GLD 10.74835Y
2013-12-31	98	US$1.6億	14	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2013-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.MUX 5.BRK-A 6.ALK 7.VLO 8.TUP 9.GLD 10.OASEUR
2013-09-30	122	US$1.9億	13	1URNM 2CENTA 3MUX 主要持股2013-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.MUX 4.IWB 5.BRK-A 6.CSX 7.CVS 8.02916P 9.ALK 10.PMT
2013-06-30	156	US$1.7億	53	1CENTA 2URNM 3IWB 主要持股2013-06-30 1.CENTA 2.URNM 3.IWB 4.BRK-A 5.CVS 6.CSX 7.HFCUSD 8.AGG 9.MUX 10.PMT

本季持股變動

Smith Affiliated Capital Corp. 於截至 2017-09-30 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	ETR 4.9 10-01-66	Entergy Mississippi LLC	+0.5%	+49.60%	加碼
2	JPM V0 PERP Q	Jpmorgan Chase & Co	+0.3%	+62.50%	加碼
3	NRUC V5.25 04-20-46	National Rural Util Coop	+0.2%	+18.40%	加碼
4	URNM	Sprott Uranium Miners ETF	+0.1%	-0.24%	減碼
5	D 5.25 07-30-76 A	Dominion Energy INC	+0.1%	+13.81%	加碼
6	TRPCN V5.3 03-15-77	Transcanada Trust	+0.1%	+7.59%	加碼
7	BA	Boeing Co/the	0%	—	不變
8	GILD	Gilead Sciences INC	0%	+21.67%	加碼
9	TXN	Texas Instruments INC	0%	—	不變
10	V	Visa Inc-class A Shares	0%	—	不變
11	BMY	Bristol-myers Squibb Co	0%	—	不變
12	RGLD	Royal Gold INC	0%	—	不變
13	NEM	Newmont CORP	0%	—	不變
14	COP	Conocophillips	0%	—	不變
15	FNV	Franco-nevada CORP	0%	—	不變
16	FCX	Freeport-mcmoran INC	0%	—	不變
17	✓	Randgold Resources Ltd-adr	0%	—	不變
18	USB V5.3 PERP J	US Bancorp	—	—	不變
19	MO	Altria Group INC	0%	—	不變
20	AAPL	Apple INC	0%	-50.00%	減碼
21	KHC	Kraft Heinz Co/the	0%	—	不變
22	LUV	Southwest Airlines Co	0%	—	不變
23	MUX	McEwen Inc.	0%	+3.85%	加碼
24	AEP	American Electric Power Company, Inc.	0%	—	不變
25	CB V0 04-15-37	Chubb CORP	-0.1%	-7.48%	減碼
26	JPM V0 PERP I	Jpmorgan Chase & Co	-0.1%	-15.38%	減碼
27	EIX V5.45 PERP K	Sce Trust V	-0.2%	-14.80%	減碼
28	GLD	Spdr Gold Shares	-0.2%	-76.84%	減碼
29	PHYS	Sprott Physical Gold Trust	-0.2%	-6.36%	減碼
30	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	-1.5%	-88.86%	減碼
31	EPD V5.25 08-16-77 E	Enterprise Products Oper	—	NEW	新建倉
32	PSA 5.05 PERP G	Public Storage	—	NEW	新建倉
33	PSA 5.375 PERP V	Public Storage	—	EXIT	清倉
34	SO 6.25 10-15-75	Southern Co	—	EXIT	清倉
35	EIX 5 PERP	Sce Trust Vi	—	NEW	新建倉
36	WFC V0 PERP K	Wells Fargo & Company	—	EXIT	清倉
37	PNC 5.375 PERP Q	Pnc Financial Services	—	EXIT	清倉
38	BNY V4.625 PERP F	Bank Of Ny Mellon CORP	—	NEW	新建倉
39	SO 5.25 10-01-76	Southern Co	—	NEW	新建倉
40	SCHW 6 PERP C	Charles Schwab CORP	—	EXIT	清倉
41	VZ 5.9 02-15-54	Verizon Communications	—	EXIT	清倉
42	NLY 7.625 PERP E	Annaly Capital Mgmt	—	EXIT	清倉
43	USB V6.5 PERP F	US Bancorp	—	EXIT	清倉
44	EFX	Equifax INC	—	EXIT	清倉
45	CTL 6.875 10-01-54	Qwest CORP	—	EXIT	清倉
46	✓	Navios Maritime Partners L P	—	NEW	新建倉
47	VFH	Vanguard Financials ETF	—	NEW	新建倉
48	NMM	Navios Maritime Partners L.P.	—	EXIT	清倉
49	VHT	Vanguard Health Care ETF	—	NEW	新建倉
50	VGT	Vanguard Info Tech ETF	—	NEW	新建倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2017-09-30	2017-10-26	修正案	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-10-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-07-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-05-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-02-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-10-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-07-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-12	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-01-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-11-09	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-10-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-11-09	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-09-29	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-11-09	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-11-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2015-11-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2015-11-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2015-11-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2015-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2015-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2015-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看