Principal Securities, INC. — 深入解析其 13F 投資組合

CIK: 0000012600

分散型投資策略趨勢追蹤型長期持有型

申報總市值

US$68.2億

申報季度: 2026-03-31 · 持股檔數: 1411

PRINCIPAL SECURITIES, INC.在最新一期 13F 報告中揭露了 1411 項持股，申報期為 2026-03-31，總持股市值約為 US$68.2億，季度換手率為 17.7%。

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機構性格雪花圖

集中度: 3.3
持倉穩定性: 17.66
動能／逆勢: 100
產業集中度: 45.22
多樣化: 100
倉位均衡度: 67.37

Principal Securities, INC. 目前揭露的持股，Herfindahl 集中度指數為 0.008——換算下來相當於約 121 個等權重部位，明顯低於其實際揭露的 1411 檔持股。這個落差顯示該機構的策略偏向集中在少數高信心部位，而非廣泛分散。

整體部位大小差異頗大（變異係數為 3.26），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 28%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

加碼 LCAP
+64.0%　US$5288.1萬
減碼 SPYG
-91.8%　-US$2634.5萬
減碼 MSFT
+10.6%　-US$1499.5萬
減碼 IUSG
-17.2%　-US$1210.4萬
減碼 OEF
-88.3%　-US$1357.5萬
減碼 BCHP
+9.5%　-US$644.5萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

僅顯示前 200 大持股（共 1411 檔）

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	USMC	Principal US Mega-cap ETF	ETF-其他	4.47%	—	+5.96%
2	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股與成長	2.97%	—	+4.86%
3	PSC	Principal US Small-cap ETF	ETF-其他	2.13%	+0.06%	+9.35%
4	PIEQ	Principal Intl Eqty ETF	ETF-其他	2.06%	+0.17%	+11.20%
5	LCAP	Principal Cptl Apprec S3 ETF	ETF-其他	2.05%	+0.71%	+63.96%
6	BCHP	Principal Foc Blue Chip ETF	ETF-其他	2.04%	-0.21%	+9.48%
7	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	1.98%	—	-2.21%
8	GSUS	Goldman Sachs Marketbeta US	ETF-避險與商品	1.52%	-0.20%	-1.94%
9	IG	Prin Invest Grad CORP Etf-ui	ETF-其他	1.47%	+0.13%	+16.72%
10	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	1.23%	—	+12.74%
11	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	1.22%	-0.29%	+10.63%
12	AAPL	Apple INC	股票-科技	1.17%	—	+8.69%
13	PY	Principal Value ETF	ETF-其他	1.08%	+0.15%	+23.39%
14	IUSV	Ishares Core S&p U.s. Value	ETF-其他	1.05%	+0.06%	+11.86%
15	AMZN	Amazon.com INC	股票-循環性消費	1.04%	—	+4.80%
16	SPYM	Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF	ETF-大型股與成長	0.97%	—	+3.93%
17	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	ETF-其他	0.95%	—	+1.47%
18	YLD	Principal Act Hi Yld ETF	ETF-其他	0.93%	+0.09%	+16.17%
19	GCOR	Goldman Sachs Access US Agg	ETF-避險與商品	0.88%	+0.04%	+9.71%
20	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	0.85%	+0.13%	+23.03%
21	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	ETF-新興市場	0.82%	—	-1.26%
22	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通訊服務	0.82%	—	+1.17%
23	APUE	Activepassive US Equity ETF	ETF-其他	0.80%	—	+5.15%
24	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	0.80%	—	+7.90%
25	SCHP	Schwab U.s. Tips ETF	ETF-其他	0.76%	+0.11%	+23.17%
26	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	ETF-中小型股	0.72%	+0.05%	+9.79%
27	IVW	Ishares S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股與成長	0.70%	-0.13%	-2.90%
28	FTEC	Fidelity Msci Info Tech Indx	ETF-科技型	0.65%	+0.13%	+42.86%
29	GSIE	Goldman Sachs Activebeta Int	ETF-避險與商品	0.64%	—	+6.45%
30	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	ETF-其他	0.63%	—	+8.50%
31	IDEV	Ishares Core Msci Dev Mkts	ETF-其他	0.61%	—	-1.99%
32	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通訊服務	0.60%	—	+5.78%
33	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	ETF-其他	0.58%	-0.22%	-17.16%
34	AVGO	Broadcom INC	股票-科技	0.57%	—	+11.34%
35	GOOG	Alphabet Inc-cl C	股票-通訊服務	0.55%	—	+6.74%
36	IXUS	Ishares Core Intl Stock ETF	ETF-其他	0.54%	—	-0.07%
37	MBB	Ishares Mbs ETF	ETF-其他	0.52%	+0.11%	+32.68%
38	GSLC	Goldman Activebeta US Lc ETF	ETF-避險與商品	0.51%	—	+9.16%
39	VEA	Vanguard Ftse Developed ETF	ETF-其他	0.47%	—	+2.66%
40	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.44%	—	+5.84%
41	BND	Vanguard Total Bond Market	ETF-其他	0.44%	—	+2.35%
42	GOVT	Ishares US Treasury Bond ETF	ETF-政府公債	0.44%	+0.16%	+67.95%
43	VTV	Vanguard Value ETF	ETF-其他	0.42%	—	-2.18%
44	IUSB	Ishr Cr Unvrse Usd Bd Etf-ui	ETF-其他	0.42%	—	+13.06%
45	IVE	Ishares S&p 500 Value ETF	ETF-大型股與成長	0.40%	—	-9.91%
46	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	0.40%	—	+5.03%
47	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	0.38%	—	+8.85%
48	DYNF	Ishrs US E F R A Etf-usd INC	ETF-其他	0.37%	—	+4.67%
49	APIE	Activepassive Intl Eqty ETF	ETF-其他	0.36%	—	+4.07%
50	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.36%	—	+7.28%

1–50 of 200

投資組合績效

Q3 2026績效

+2.4%

近4個季度績效

+16.7%

根據可取得價格的持股（佔申報價值的77%）計算

標準差: +9.7%
貝塔係數: +0.77
阿爾法: +0.7%
最大回撤: -5.1%
年化績效: +14.9%
對標普勝率: +44.8%
索提諾比率: +2.9
斯圖澤指數: +0.43
崔諾比率: +0.19
斯特林比率: +1.01
卡瑪比率: +2.95
資訊比率: -0.97
追蹤誤差: +3.5%
下方標準差: +5%
正報酬月份佔比: +69%
負報酬月份佔比: +31%
最佳12個月: +25.4%
最差12個月: +6.6%
效率比率: +0.56
夏普比率: +1.49
產業分散度: +7.4%
偏態: -0.14
峰態: +0.1
上檔潛力: +4.42

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2026-03-31	1411	US$68.2億	18	1USMC 2IVV 3PSC 主要持股2026-03-31 1.USMC 2.IVV 3.PSC 4.PIEQ 5.LCAP 6.BCHP 7.AGG 8.GSUS 9.IG 10.NVDA
2025-12-31	1345	US$64.8億	17	1USMC 2IVV 3BCHP 主要持股2025-12-31 1.USMC 2.IVV 3.BCHP 4.AGG 5.PSC 6.PIEQ 7.GSUS 8.MSFT 9.IG 10.LCAP
2025-09-30	3731	US$60.7億	42	1USMC 2IVV 3AGG 主要持股2025-09-30 1.USMC 2.IVV 3.AGG 4.BCHP 5.PSC 6.GSUS 7.MSFT 8.PIEQ 9.IUSV 10.SPYM
2025-06-30	3679	US$53.2億	0	1USMC 2IVV 3PSC 主要持股2025-06-30 1.USMC 2.IVV 3.PSC 4.AGG 5.BCHP 6.GSUS 7.MSFT 8.SPYM 9.IUSV 10.PIEQ
2025-03-31	3553	US$44.7億	0	1USMC 2AGG 3PSC 主要持股2025-03-31 1.USMC 2.AGG 3.PSC 4.IVV 5.GSUS 6.MSFT 7.BCHP 8.SPYG 9.AMZN 10.AAPL
2024-12-31	3548	US$44.4億	0	1USMC 2AGG 3PSC 主要持股2024-12-31 1.USMC 2.AGG 3.PSC 4.IVV 5.GSUS 6.MSFT 7.BCHP 8.SPYG 9.AMZN 10.SPYM
2024-09-30	3452	US$41.4億	0	1USMC 2IEFA 3IVV 主要持股2024-09-30 1.USMC 2.IEFA 3.IVV 4.AGG 5.GSUS 6.PSC 7.MSFT 8.BCHP 9.IWB 10.AMZN
2024-06-30	3394	US$36.3億	0	1USMC 2IVV 3IEFA 主要持股2024-06-30 1.USMC 2.IVV 3.IEFA 4.AGG 5.GSUS 6.PSC 7.MSFT 8.IWB 9.AMZN 10.SPYM
2024-03-31	3320	US$32.1億	0	1USMC 2IVV 3IEFA 主要持股2024-03-31 1.USMC 2.IVV 3.IEFA 4.AGG 5.GSUS 6.MSFT 7.IWB 8.AMZN 9.IG 10.GSIE
2023-12-31	3215	US$26.8億	0	1AGG 2USMC 3IEFA 主要持股2023-12-31 1.AGG 2.USMC 3.IEFA 4.IVV 5.GSUS 6.MSFT 7.GCOR 8.IJR 9.IVW 10.IWB

本季持股變動

Principal Securities, INC. 在 2026-03-31 最顯著的持倉異動：新建倉: Goldman Sachs Marketbeta Int (GSID); 新建倉: Ishares Large Cap Val Act (BLCV); 新建倉: Franklin Ftse Japan ETF (FLJP); 新建倉: Ish Intl Ctry Rot Act ETF (CORO); 清倉: Blackrock ETF Trust.

Principal Securities, INC. 於截至 2026-03-31 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	LCAP	Principal Cptl Apprec S3 ETF	+0.7%	+63.96%	加碼
2	SHV	Ishares 0-1 Year Treasury Bo	+0.2%	+465.42%	加碼
3	PIEQ	Principal Intl Eqty ETF	+0.2%	+11.20%	加碼
4	GOVT	Ishares US Treasury Bond ETF	+0.2%	+67.95%	加碼
5	PY	Principal Value ETF	+0.2%	+23.39%	加碼
6	SBAR	Simplify Barrier Income ETF	+0.2%	+108.11%	加碼
7	COWZ	Pacer US Cash Cows 100 ETF	+0.1%	+112.39%	加碼
8	IG	Prin Invest Grad CORP Etf-ui	+0.1%	+16.72%	加碼
9	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	+0.1%	+23.03%	加碼
10	FTEC	Fidelity Msci Info Tech Indx	+0.1%	+42.86%	加碼
11	XMMO	Invesco S&p Midcap Momentum	+0.1%	+83.43%	加碼
12	PFG	Principal Financial Group	+0.1%	+505.39%	加碼
13	SCHP	Schwab U.s. Tips ETF	+0.1%	+23.17%	加碼
14	MBB	Ishares Mbs ETF	+0.1%	+32.68%	加碼
15	KNG	Ft Vest S&p 500 Dvd Arst Trg	+0.1%	+2744.34%	加碼
16	SPLB	Ss Spdr P Long Term C ETF	+0.1%	+210.54%	加碼
17	YLD	Principal Act Hi Yld ETF	+0.1%	+16.17%	加碼
18	LVHI	Franklin International Low V	+0.1%	+31.45%	加碼
19	GSY	Invesco Ultra Short Duration	+0.1%	+55.64%	加碼
20	XOM	Exxon Mobil CORP	+0.1%	+0.07%	加碼
21	XLE	Ss Energy Select Sector	+0.1%	+133.41%	加碼
22	PSC	Principal US Small-cap ETF	+0.1%	+9.35%	加碼
23	IUSV	Ishares Core S&p U.s. Value	+0.1%	+11.86%	加碼
24	PREF	Pri Spe Pre Sec Acti-usd INC	+0.1%	+30.75%	加碼
25	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	+0.1%	+9.79%	加碼
26	GCOR	Goldman Sachs Access US Agg	0%	+9.71%	加碼
27	VOX	Vanguard Communication Servi	-0.1%	-67.99%	減碼
28	FELC	Fidelity Enh Lrg Cap Cor ETF	-0.1%	-90.14%	減碼
29	LQD	Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui	-0.1%	-29.06%	減碼
30	SHYG	Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond	-0.1%	-86.80%	減碼
31	JEPI	Jpmorgan Equity Premium Inco	-0.1%	-21.92%	減碼
32	IVW	Ishares S&p 500 Growth ETF	-0.1%	-2.90%	減碼
33	SPHY	Ss Spdr P High Yield ETF	-0.2%	-80.77%	減碼
34	USHY	Ishares Broad Usd High Yield	-0.2%	-79.09%	減碼
35	VDC	Vanguard Consumer Staple ETF	-0.2%	-88.71%	減碼
36	GSUS	Goldman Sachs Marketbeta US	-0.2%	-1.94%	減碼
37	OEF	Ishares S&p 100 ETF	-0.2%	-88.31%	減碼
38	BCHP	Principal Foc Blue Chip ETF	-0.2%	+9.48%	加碼
39	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	-0.2%	-17.16%	減碼
40	MSFT	Microsoft CORP	-0.3%	+10.63%	加碼
41	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	-0.4%	-91.75%	減碼
42	GSID	Goldman Sachs Marketbeta Int	—	NEW	新建倉
43	BLCV	Ishares Large Cap Val Act	—	NEW	新建倉
44	FLJP	Franklin Ftse Japan ETF	—	NEW	新建倉
45	CORO	Ish Intl Ctry Rot Act ETF	—	NEW	新建倉
46	✓	Blackrock ETF Trust	—	EXIT	清倉
47	BLCR	Ishares Lrg Cp Cr Act Etf-ui	—	NEW	新建倉
48	IDEF	Ishares Def Industrials Act	—	NEW	新建倉
49	AZN	AstraZeneca PLC	—	NEW	新建倉
50	AZNN	Astrazeneca Plc-spons Adr	—	EXIT	清倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-04-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-01-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-10-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-07-31	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-05-10	修正案	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-02-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Principal Securities, INC. 是什麼機構？屬於哪種投資人類型？

Principal Securities, INC. 是一家投資管理機構，每季依規定向 SEC 申報 Form 13F，揭露其在美國上市股票的持倉資訊。根據最新一期申報（2026-03-31），該機構追蹤的股票投資組合估值約為 US$68.2億，分佈在 1411 個已申報部位之中。

Principal Securities, INC. 目前前幾大持股有哪些？

根據最新 13F 申報，Principal Securities, INC. 按市值排列的前幾大持股為： 1. Principal US Mega-cap ETF (USMC) — US$3.0億 (4.5%) 2. Ishares Core S&p 500 ETF (IVV) — US$2.0億 (3.0%) 3. Principal US Small-cap ETF (PSC) — US$1.5億 (2.1%) 4. Principal Intl Eqty ETF (PIEQ) — US$1.4億 (2.1%) 5. Principal Cptl Apprec S3 ETF (LCAP) — US$1.4億 (2.0%)

Principal Securities, INC. 在最新一期 13F 申報中做了哪些操作？

在最新申報季度中，Principal Securities, INC. 共進行了 50 項顯著調整：新建倉 7 個部位、加碼 28 個既有持股、減碼 13 個部位，並完全清倉 2 個持股。其中幅度最大的異動：新建倉: Goldman Sachs Marketbeta Int (GSID); 新建倉: Ishares Large Cap Val Act (BLCV); 新建倉: Franklin Ftse Japan ETF (FLJP); 新建倉: Ish Intl Ctry Rot Act ETF (CORO); 清倉: Blackrock ETF Trust

Principal Securities, INC. 主要集中投資哪些產業板塊？

根據目前已申報的股票投資組合，Principal Securities, INC. 的主要板塊分佈如下： • Information Technology: 28.4% • Financials: 14.8% • Consumer Discretionary: 10.9% • Health Care: 10.9% • Communication Services: 9.8% • Industrials: 9.5%

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CIK: 0000012600

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申報季度: 2026-03-31 · 持股檔數: 1411

PRINCIPAL SECURITIES, INC.在最新一期 13F 報告中揭露了 1411 項持股，申報期為 2026-03-31，總持股市值約為 US$68.2億，季度換手率為 17.7%。

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集中度: 3.3
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最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 28%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

加碼 LCAP
+64.0%　US$5288.1萬
減碼 SPYG
-91.8%　-US$2634.5萬
減碼 MSFT
+10.6%　-US$1499.5萬
減碼 IUSG
-17.2%　-US$1210.4萬
減碼 OEF
-88.3%　-US$1357.5萬
減碼 BCHP
+9.5%　-US$644.5萬

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前十大持股佔比

本季完整持股清單

僅顯示前 200 大持股（共 1411 檔）

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	USMC	Principal US Mega-cap ETF	ETF-其他	4.47%	—	+5.96%
2	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股與成長	2.97%	—	+4.86%
3	PSC	Principal US Small-cap ETF	ETF-其他	2.13%	+0.06%	+9.35%
4	PIEQ	Principal Intl Eqty ETF	ETF-其他	2.06%	+0.17%	+11.20%
5	LCAP	Principal Cptl Apprec S3 ETF	ETF-其他	2.05%	+0.71%	+63.96%
6	BCHP	Principal Foc Blue Chip ETF	ETF-其他	2.04%	-0.21%	+9.48%
7	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	1.98%	—	-2.21%
8	GSUS	Goldman Sachs Marketbeta US	ETF-避險與商品	1.52%	-0.20%	-1.94%
9	IG	Prin Invest Grad CORP Etf-ui	ETF-其他	1.47%	+0.13%	+16.72%
10	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	1.23%	—	+12.74%
11	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	1.22%	-0.29%	+10.63%
12	AAPL	Apple INC	股票-科技	1.17%	—	+8.69%
13	PY	Principal Value ETF	ETF-其他	1.08%	+0.15%	+23.39%
14	IUSV	Ishares Core S&p U.s. Value	ETF-其他	1.05%	+0.06%	+11.86%
15	AMZN	Amazon.com INC	股票-循環性消費	1.04%	—	+4.80%
16	SPYM	Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF	ETF-大型股與成長	0.97%	—	+3.93%
17	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	ETF-其他	0.95%	—	+1.47%
18	YLD	Principal Act Hi Yld ETF	ETF-其他	0.93%	+0.09%	+16.17%
19	GCOR	Goldman Sachs Access US Agg	ETF-避險與商品	0.88%	+0.04%	+9.71%
20	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	0.85%	+0.13%	+23.03%
21	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	ETF-新興市場	0.82%	—	-1.26%
22	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通訊服務	0.82%	—	+1.17%
23	APUE	Activepassive US Equity ETF	ETF-其他	0.80%	—	+5.15%
24	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	0.80%	—	+7.90%
25	SCHP	Schwab U.s. Tips ETF	ETF-其他	0.76%	+0.11%	+23.17%
26	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	ETF-中小型股	0.72%	+0.05%	+9.79%
27	IVW	Ishares S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股與成長	0.70%	-0.13%	-2.90%
28	FTEC	Fidelity Msci Info Tech Indx	ETF-科技型	0.65%	+0.13%	+42.86%
29	GSIE	Goldman Sachs Activebeta Int	ETF-避險與商品	0.64%	—	+6.45%
30	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	ETF-其他	0.63%	—	+8.50%
31	IDEV	Ishares Core Msci Dev Mkts	ETF-其他	0.61%	—	-1.99%
32	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通訊服務	0.60%	—	+5.78%
33	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	ETF-其他	0.58%	-0.22%	-17.16%
34	AVGO	Broadcom INC	股票-科技	0.57%	—	+11.34%
35	GOOG	Alphabet Inc-cl C	股票-通訊服務	0.55%	—	+6.74%
36	IXUS	Ishares Core Intl Stock ETF	ETF-其他	0.54%	—	-0.07%
37	MBB	Ishares Mbs ETF	ETF-其他	0.52%	+0.11%	+32.68%
38	GSLC	Goldman Activebeta US Lc ETF	ETF-避險與商品	0.51%	—	+9.16%
39	VEA	Vanguard Ftse Developed ETF	ETF-其他	0.47%	—	+2.66%
40	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.44%	—	+5.84%
41	BND	Vanguard Total Bond Market	ETF-其他	0.44%	—	+2.35%
42	GOVT	Ishares US Treasury Bond ETF	ETF-政府公債	0.44%	+0.16%	+67.95%
43	VTV	Vanguard Value ETF	ETF-其他	0.42%	—	-2.18%
44	IUSB	Ishr Cr Unvrse Usd Bd Etf-ui	ETF-其他	0.42%	—	+13.06%
45	IVE	Ishares S&p 500 Value ETF	ETF-大型股與成長	0.40%	—	-9.91%
46	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	0.40%	—	+5.03%
47	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	0.38%	—	+8.85%
48	DYNF	Ishrs US E F R A Etf-usd INC	ETF-其他	0.37%	—	+4.67%
49	APIE	Activepassive Intl Eqty ETF	ETF-其他	0.36%	—	+4.07%
50	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.36%	—	+7.28%

1–50 of 200

投資組合績效

Q3 2026績效

+2.4%

近4個季度績效

+16.7%

根據可取得價格的持股（佔申報價值的77%）計算

標準差: +9.7%
貝塔係數: +0.77
阿爾法: +0.7%
最大回撤: -5.1%
年化績效: +14.9%
對標普勝率: +44.8%
索提諾比率: +2.9
斯圖澤指數: +0.43
崔諾比率: +0.19
斯特林比率: +1.01
卡瑪比率: +2.95
資訊比率: -0.97
追蹤誤差: +3.5%
下方標準差: +5%
正報酬月份佔比: +69%
負報酬月份佔比: +31%
最佳12個月: +25.4%
最差12個月: +6.6%
效率比率: +0.56
夏普比率: +1.49
產業分散度: +7.4%
偏態: -0.14
峰態: +0.1
上檔潛力: +4.42

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2026-03-31	1411	US$68.2億	18	1USMC 2IVV 3PSC 主要持股2026-03-31 1.USMC 2.IVV 3.PSC 4.PIEQ 5.LCAP 6.BCHP 7.AGG 8.GSUS 9.IG 10.NVDA
2025-12-31	1345	US$64.8億	17	1USMC 2IVV 3BCHP 主要持股2025-12-31 1.USMC 2.IVV 3.BCHP 4.AGG 5.PSC 6.PIEQ 7.GSUS 8.MSFT 9.IG 10.LCAP
2025-09-30	3731	US$60.7億	42	1USMC 2IVV 3AGG 主要持股2025-09-30 1.USMC 2.IVV 3.AGG 4.BCHP 5.PSC 6.GSUS 7.MSFT 8.PIEQ 9.IUSV 10.SPYM
2025-06-30	3679	US$53.2億	0	1USMC 2IVV 3PSC 主要持股2025-06-30 1.USMC 2.IVV 3.PSC 4.AGG 5.BCHP 6.GSUS 7.MSFT 8.SPYM 9.IUSV 10.PIEQ
2025-03-31	3553	US$44.7億	0	1USMC 2AGG 3PSC 主要持股2025-03-31 1.USMC 2.AGG 3.PSC 4.IVV 5.GSUS 6.MSFT 7.BCHP 8.SPYG 9.AMZN 10.AAPL
2024-12-31	3548	US$44.4億	0	1USMC 2AGG 3PSC 主要持股2024-12-31 1.USMC 2.AGG 3.PSC 4.IVV 5.GSUS 6.MSFT 7.BCHP 8.SPYG 9.AMZN 10.SPYM
2024-09-30	3452	US$41.4億	0	1USMC 2IEFA 3IVV 主要持股2024-09-30 1.USMC 2.IEFA 3.IVV 4.AGG 5.GSUS 6.PSC 7.MSFT 8.BCHP 9.IWB 10.AMZN
2024-06-30	3394	US$36.3億	0	1USMC 2IVV 3IEFA 主要持股2024-06-30 1.USMC 2.IVV 3.IEFA 4.AGG 5.GSUS 6.PSC 7.MSFT 8.IWB 9.AMZN 10.SPYM
2024-03-31	3320	US$32.1億	0	1USMC 2IVV 3IEFA 主要持股2024-03-31 1.USMC 2.IVV 3.IEFA 4.AGG 5.GSUS 6.MSFT 7.IWB 8.AMZN 9.IG 10.GSIE
2023-12-31	3215	US$26.8億	0	1AGG 2USMC 3IEFA 主要持股2023-12-31 1.AGG 2.USMC 3.IEFA 4.IVV 5.GSUS 6.MSFT 7.GCOR 8.IJR 9.IVW 10.IWB

本季持股變動

Principal Securities, INC. 於截至 2026-03-31 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	LCAP	Principal Cptl Apprec S3 ETF	+0.7%	+63.96%	加碼
2	SHV	Ishares 0-1 Year Treasury Bo	+0.2%	+465.42%	加碼
3	PIEQ	Principal Intl Eqty ETF	+0.2%	+11.20%	加碼
4	GOVT	Ishares US Treasury Bond ETF	+0.2%	+67.95%	加碼
5	PY	Principal Value ETF	+0.2%	+23.39%	加碼
6	SBAR	Simplify Barrier Income ETF	+0.2%	+108.11%	加碼
7	COWZ	Pacer US Cash Cows 100 ETF	+0.1%	+112.39%	加碼
8	IG	Prin Invest Grad CORP Etf-ui	+0.1%	+16.72%	加碼
9	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	+0.1%	+23.03%	加碼
10	FTEC	Fidelity Msci Info Tech Indx	+0.1%	+42.86%	加碼
11	XMMO	Invesco S&p Midcap Momentum	+0.1%	+83.43%	加碼
12	PFG	Principal Financial Group	+0.1%	+505.39%	加碼
13	SCHP	Schwab U.s. Tips ETF	+0.1%	+23.17%	加碼
14	MBB	Ishares Mbs ETF	+0.1%	+32.68%	加碼
15	KNG	Ft Vest S&p 500 Dvd Arst Trg	+0.1%	+2744.34%	加碼
16	SPLB	Ss Spdr P Long Term C ETF	+0.1%	+210.54%	加碼
17	YLD	Principal Act Hi Yld ETF	+0.1%	+16.17%	加碼
18	LVHI	Franklin International Low V	+0.1%	+31.45%	加碼
19	GSY	Invesco Ultra Short Duration	+0.1%	+55.64%	加碼
20	XOM	Exxon Mobil CORP	+0.1%	+0.07%	加碼
21	XLE	Ss Energy Select Sector	+0.1%	+133.41%	加碼
22	PSC	Principal US Small-cap ETF	+0.1%	+9.35%	加碼
23	IUSV	Ishares Core S&p U.s. Value	+0.1%	+11.86%	加碼
24	PREF	Pri Spe Pre Sec Acti-usd INC	+0.1%	+30.75%	加碼
25	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	+0.1%	+9.79%	加碼
26	GCOR	Goldman Sachs Access US Agg	0%	+9.71%	加碼
27	VOX	Vanguard Communication Servi	-0.1%	-67.99%	減碼
28	FELC	Fidelity Enh Lrg Cap Cor ETF	-0.1%	-90.14%	減碼
29	LQD	Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui	-0.1%	-29.06%	減碼
30	SHYG	Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond	-0.1%	-86.80%	減碼
31	JEPI	Jpmorgan Equity Premium Inco	-0.1%	-21.92%	減碼
32	IVW	Ishares S&p 500 Growth ETF	-0.1%	-2.90%	減碼
33	SPHY	Ss Spdr P High Yield ETF	-0.2%	-80.77%	減碼
34	USHY	Ishares Broad Usd High Yield	-0.2%	-79.09%	減碼
35	VDC	Vanguard Consumer Staple ETF	-0.2%	-88.71%	減碼
36	GSUS	Goldman Sachs Marketbeta US	-0.2%	-1.94%	減碼
37	OEF	Ishares S&p 100 ETF	-0.2%	-88.31%	減碼
38	BCHP	Principal Foc Blue Chip ETF	-0.2%	+9.48%	加碼
39	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	-0.2%	-17.16%	減碼
40	MSFT	Microsoft CORP	-0.3%	+10.63%	加碼
41	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	-0.4%	-91.75%	減碼
42	GSID	Goldman Sachs Marketbeta Int	—	NEW	新建倉
43	BLCV	Ishares Large Cap Val Act	—	NEW	新建倉
44	FLJP	Franklin Ftse Japan ETF	—	NEW	新建倉
45	CORO	Ish Intl Ctry Rot Act ETF	—	NEW	新建倉
46	✓	Blackrock ETF Trust	—	EXIT	清倉
47	BLCR	Ishares Lrg Cp Cr Act Etf-ui	—	NEW	新建倉
48	IDEF	Ishares Def Industrials Act	—	NEW	新建倉
49	AZN	AstraZeneca PLC	—	NEW	新建倉
50	AZNN	Astrazeneca Plc-spons Adr	—	EXIT	清倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-04-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-01-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-10-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-07-31	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-05-10	修正案	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-02-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看