Financial & Investment Management Group LTD 13F 持股追蹤

CIK: 0001051042

分散型投資策略趨勢追蹤型產業集中型

申報總市值

US$2.7億

申報季度: 2018-12-31 · 持股檔數: 124

FINANCIAL & INVESTMENT MANAGEMENT GROUP LTD在最新一期 13F 報告中揭露了 124 項持股，申報期為 2018-12-31，總持股市值約為 US$2.7億，季度換手率為 56.0%。

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機構性格雪花圖

集中度: 7.99
持倉穩定性: 56.03
動能／逆勢: 100
產業集中度: 92.75
多樣化: 100
倉位均衡度: 87.88

Financial & Investment Management Group LTD 目前揭露的持股，Herfindahl 集中度指數為 0.020——換算下來相當於約 50 個等權重部位，明顯低於其實際揭露的 124 檔持股。這個落差顯示該機構的策略偏向集中在少數高信心部位，而非廣泛分散。

整體部位大小差異頗大（變異係數為 1.21），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 10%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

減碼 SCHP
-63.2%　-US$1062.0萬
加碼 BTZ
+77.9%　US$644.9萬
減碼 SCHR
-95.5%　-US$438.9萬
減碼 SPTL
-82.0%　-US$327.8萬
減碼 ZROZ
-78.4%　-US$297.4萬
加碼 APO
+344.1%　US$248.2萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

僅顯示前 123 大持股（共 124 檔）

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	BTZ	Blackrock Credit Allocation	股票-其他	6.11%	+2.71%	+77.93%
2	FT	Franklin Universal Trust	股票-其他	4.07%	—	+8.69%
3	TDF	Templeton Dragon Fund, Inc.	股票-其他	3.57%	+0.83%	+19.29%
4	✓		股票-其他	3.36%	-0.50%	-6.86%
5	XJQCX	Nuveen Credit Strategies INC	股票-其他	3.23%	-0.23%	-9.04%
6	WIW	Western Asst Infl-lnk Opp	股票-其他	2.61%	+2.61%	NEW
7	MRK	Merck & Co. INC.	股票-醫療保健	2.55%	—	-11.31%
8	BWG	Brandywineglobal Global Inco	股票-其他	2.36%	+0.58%	+25.98%
9	BRX	Brixmor Property Group INC	股票-房地產	2.36%	-0.48%	-10.60%
10	VOYA	Voya Financial, Inc.	股票-金融	2.32%	—	+13.29%
11	SCHP	Schwab U.s. Tips ETF	ETF-其他	2.21%	-3.28%	-63.21%
12	ARCPEUR	Vereit INC	股票-其他	2.19%	—	-8.91%
13	AYS1	Sandstorm Gold LTD	股票-其他	2.17%	—	-10.00%
14	SMHC	VanEck China Semiconductor ETF	ETF-新興市場	2.15%	+0.46%	+28.41%
15	OMC	Omnicom Group	股票-通訊服務	2.04%	—	-9.38%
16	BGT	Blackrock Fltng Rt INC Tr	股票-其他	2.02%	+2.02%	NEW
17	VVR	Invesco Senior Income Trust	股票-其他	1.77%	—	+25.59%
18	PHG	Koninklijke Philips Nvr- Ny	股票-醫療保健	1.77%	+0.55%	+69.55%
19	KIM	Kimco Realty CORP	股票-房地產	1.66%	-0.25%	-10.53%
20	UNIT	Uniti Group Inc.	股票-其他	1.56%	-0.50%	-11.60%
21	ARRYEUR	Array Biopharma INC	股票-其他	1.54%	-0.13%	-11.65%
22	DIS	Walt Disney Co/the	股票-通訊服務	1.46%	-0.14%	-12.04%
23	WPM	Wheaton Precious Metals CORP	股票-原物料	1.42%	—	-9.14%
24	VOD	Vodafone Group Plc-sp Adr	股票-通訊服務	1.41%	+0.39%	+40.36%
25	DSL	Doubleline Income Solutions	股票-其他	1.37%	+1.37%	NEW
26	REGN	Regeneron Pharmaceuticals	股票-醫療保健	1.28%	-0.12%	-10.53%
27	AQN	Algonquin Power & Utilities	股票-其他	1.26%	—	-8.43%
28	BCBEUR	Primo Water CORP	股票-其他	1.24%	—	+5.60%
29	XFRAX	Blackrock Fltng Rt INC Strat	股票-其他	1.23%	+1.23%	NEW
30	APO	Apollo Global Management, Inc.	股票-金融	1.21%	+0.94%	+344.13%
31	NXPI	NXP Semiconductors N.V.	股票-科技	1.18%	—	+3.65%
32	T	At&t INC	股票-通訊服務	1.16%	-0.19%	-9.31%
33	VZ	Verizon Communications INC	股票-通訊服務	1.13%	—	-10.11%
34	FSP	Franklin Street Properties C	股票-其他	1.13%	-0.34%	-11.13%
35	SBI	Western Asset Intermediate	股票-其他	1.08%	+1.08%	NEW
36	GDO	Western Ast Glb CORP Opprnty	股票-其他	1.07%	+0.74%	+216.24%
37	HASI	Ha Sustainable Infrastructur	股票-金融	1.06%	-0.46%	-29.39%
38	GDL	Gdl Fund	股票-其他	1.05%	—	-13.66%
39	XPHDX	Pioneer Floating Rate Fund	股票-其他	1.05%	+1.05%	NEW
40	GWRS	Global Water Resources INC	股票-其他	1.05%	-0.27%	-24.72%
41	NUE	Nucor CORP	股票-原物料	0.98%	+0.56%	+157.54%
42	PH	Parker Hannifin CORP	股票-工業	0.95%	+0.95%	NEW
43	OREUR	Osisko Gold Royalties LTD	股票-其他	0.94%	—	-8.38%
44	IEF	Ishares 7-10 Year Treasury B	ETF-政府公債	0.91%	—	-22.48%
45	MYI	Blackrock Muniyield Qlty Iii	股票-其他	0.91%	+0.91%	NEW
46	SHY	Ishares 1-3 Year Treasury Bo	ETF-政府公債	0.88%	—	-23.42%
47	GPRCHF	Great Panther Mining LTD	股票-其他	0.83%	-0.30%	-20.98%
48	NZF	Nuveen Municipal Credit Income Fund	股票-其他	0.79%	—	+38.81%
49	XMUIX	Blackrock Municipal Income	股票-其他	0.78%	+0.78%	NEW
50	OPP	Rivernrth/doublelne Str Opp	股票-其他	0.71%	+0.71%	NEW

1–50 of 123

投資組合績效

可定價持股資料尚不足以計算績效

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2018-12-31	124	US$2.7億	56	1BTZ 2FT 3TDF 主要持股2018-12-31 1.BTZ 2.FT 3.TDF 4.489398 5.XJQCX 6.WIW 7.MRK 8.BWG 9.BRX 10.VOYA
2018-09-30	114	US$3.0億	27	1SCHP 2SCHO3489398 主要持股2018-09-30 1.SCHP 2.SCHO 3.489398 4.FT 5.XJQCX 6.BTZ 7.BSJK 8.BRX 9.TDF 10.MRK
2018-06-30	103	US$3.2億	20	1SCHP24893983SCHO 主要持股2018-06-30 1.SCHP 2.489398 3.SCHO 4.FT 5.XJQCX 6.BTZ 7.MPT 8.BRX 9.TDF 10.SCHR
2018-03-31	97	US$3.1億	49	1SCHP 2SCHR 3SCHO 主要持股2018-03-31 1.SCHP 2.SCHR 3.SCHO 4.489398 5.XJQCX 6.FT 7.NOK 8.MPT 9.BTZ 10.TDF
2017-12-31	84	US$2.9億	53	1SCHO 2SCHR 3SCHP 主要持股2017-12-31 1.SCHO 2.SCHR 3.SCHP 4.489398 5.BSGT 6.WPM 7.MPT 8.FT 9.NOK 10.AYS1
2017-09-30	86	US$3.0億	31	1SCHO 2SCHR 3WIW 主要持股2017-09-30 1.SCHO 2.SCHR 3.WIW 4.GOF 5.489398 6.MPT 7.FT 8.WPM 9.64976L 10.AYS1
2017-06-30	82	US$2.7億	46	1SCHO 2WIW 3GOF 主要持股2017-06-30 1.SCHO 2.WIW 3.GOF 4.489398 5.MPT 6.FT 7.RGLD 8.TDF 9.NOK 10.LEG
2017-03-31	94	US$3.0億	55	1SCHR 2SCHO 3WIW 主要持股2017-03-31 1.SCHR 2.SCHO 3.WIW 4.WPM 5.GOF 6.MPT 7.RGLD 8.FT 9.SNR1USD 10.LEG
2016-12-31	95	US$2.6億	55	1WIW 2SCHR 3WPM 主要持股2016-12-31 1.WIW 2.SCHR 3.WPM 4.MPT 5.RGLD 6.FT 7.XWIAX 8.AYS1 9.VOD 10.APO
2016-09-30	96	US$3.1億	37	1WIW 2XJQCX 3WPM 主要持股2016-09-30 1.WIW 2.XJQCX 3.WPM 4.RGLD 5.APO 6.XWIAX 7.AYS1 8.SMHC 9.FT 10.VVR
2016-06-30	98	US$3.3億	24	1WIW 2XFOFX 3XJQCX 主要持股2016-06-30 1.WIW 2.XFOFX 3.XJQCX 4.36268Q 5.FT 6.WPM 7.XWIAX 8.APO 9.RGLD 10.MMT
2016-03-31	106	US$3.7億	30	1WIW 2XFOFX 3XJQCX 主要持股2016-03-31 1.WIW 2.XFOFX 3.XJQCX 4.DPG 5.FT 6.XWIAX 7.UTF 8.36268Q 9.38376A 10.MMT
2015-12-31	117	US$3.6億	40	1WIW 2XFOFX 3XJQCX 主要持股2015-12-31 1.WIW 2.XFOFX 3.XJQCX 4.FT 5.36268Q 6.XWIAX 7.38376A 8.MMT 9.ERC 10.BTZ
2015-09-30	124	US$3.6億	43	1WIW 2BTZ 3GGN 主要持股2015-09-30 1.WIW 2.BTZ 3.GGN 4.38376A 5.XFOFX 6.1JFD 7.36268Q 8.FT 9.XJQCX 10.MMT
2015-06-30	129	US$3.9億	27	1WIW 2BTZ338376A 主要持股2015-06-30 1.WIW 2.BTZ 3.38376A 4.GGN 5.1JFD 6.36268Q 7.AB 8.JAAA 9.MMT 10.ARL
2015-03-31	130	US$4.1億	39	1WIW 2ARL 3BTZ 主要持股2015-03-31 1.WIW 2.ARL 3.BTZ 4.GGN 5.36268Q 6.AB 7.1JFD 8.JAAA 9.MMT 10.FT
2014-12-31	117	US$3.8億	54	1WIW 2BCX 3ARL 主要持股2014-12-31 1.WIW 2.BCX 3.ARL 4.BTZ 5.36268Q 6.MMT 7.JAAA 8.GGN 9.AB 10.FT
2014-09-30	113	US$3.4億	32	1AB 2WIW 3BTZ 主要持股2014-09-30 1.AB 2.WIW 3.BTZ 4.ARL 5.PDT 6.36268Q 7.09254B 8.GROW 9.FT 10.67072W
2014-06-30	105	US$3.5億	22	1AB 2WIW 3PDT 主要持股2014-06-30 1.AB 2.WIW 3.PDT 4.BTZ 5.ARL 6.36268Q 7.09254B 8.GROW 9.FT 10.67072W
2014-03-31	116	US$3.4億	25	1WIW 2AB309254B 主要持股2014-03-31 1.WIW 2.AB 3.09254B 4.PDT 5.BTZ 6.36268Q 7.HTD 8.GROW 9.614115 10.FT
2013-12-31	120	US$3.2億	47	1WIW 2AB 3BTZ 主要持股2013-12-31 1.WIW 2.AB 3.BTZ 4.PDT 5.09254B 6.36268Q 7.HTD 8.614115 9.67072W 10.FT
2013-09-30	86	US$2.6億	73	1AB 2WIW 3BTZ 主要持股2013-09-30 1.AB 2.WIW 3.BTZ 4.PDT 5.36268Q 6.614115 7.ERC 8.314162 9.09254B 10.FT
2013-06-30	71	US$1.8億	0	1WIW 2AB 3BTZ 主要持股2013-06-30 1.WIW 2.AB 3.BTZ 4.911268 5.36268Q 6.VOD 7.614115 8.NEM 9.03009T 10.314162

本季持股變動

Financial & Investment Management Group LTD 在 2018-12-31 最顯著的持倉異動：清倉: Schwab Short-term US Treas (SCHO); 清倉: Invesco Bulletshares 2020 Hi (BSJK); 新建倉: Western Asst Infl-lnk Opp (WIW); 清倉: Medical Properties Trust INC (MPT); 清倉: Nokia Corp-spon Adr (NOK).

Financial & Investment Management Group LTD 於截至 2018-12-31 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	BTZ	Blackrock Credit Allocation	+2.7%	+77.93%	加碼
2	APO	Apollo Global Management, Inc.	+0.9%	+344.13%	加碼
3	TDF	Templeton Dragon Fund, Inc.	+0.8%	+19.29%	加碼
4	GDO	Western Ast Glb CORP Opprnty	+0.7%	+216.24%	加碼
5	BWG	Brandywineglobal Global Inco	+0.6%	+25.98%	加碼
6	NUE	Nucor CORP	+0.6%	+157.54%	加碼
7	PHG	Koninklijke Philips Nvr- Ny	+0.6%	+69.55%	加碼
8	SMHC	VanEck China Semiconductor ETF	+0.5%	+28.41%	加碼
9	SGOL	abrdn Physical Gold Shares ETF	+0.5%	+189.01%	加碼
10	AAPL	Apple INC	+0.4%	+315.98%	加碼
11	VOD	Vodafone Group Plc-sp Adr	+0.4%	+40.36%	加碼
12	REGN	Regeneron Pharmaceuticals	-0.1%	-10.53%	減碼
13	ARRYEUR	Array Biopharma INC	-0.1%	-11.65%	減碼
14	DIS	Walt Disney Co/the	-0.1%	-12.04%	減碼
15	T	At&t INC	-0.2%	-9.31%	減碼
16	XJQCX	Nuveen Credit Strategies INC	-0.2%	-9.04%	減碼
17	KIM	Kimco Realty CORP	-0.3%	-10.53%	減碼
18	GWRS	Global Water Resources INC	-0.3%	-24.72%	減碼
19	GPRCHF	Great Panther Mining LTD	-0.3%	-20.98%	減碼
20	FSP	Franklin Street Properties C	-0.3%	-11.13%	減碼
21	HASI	Ha Sustainable Infrastructur	-0.5%	-29.39%	減碼
22	AGIO	Agios Pharmaceuticals INC	-0.5%	-11.48%	減碼
23	BRX	Brixmor Property Group INC	-0.5%	-10.60%	減碼
24	✓		-0.5%	-6.86%	減碼
25	UNIT	Uniti Group Inc.	-0.5%	-11.60%	減碼
26	✓	Sequential Brnds Group INC	-0.5%	-82.13%	減碼
27	ZROZ	Pimco 25+ Yr Zero Cpn US Tif	-1%	-78.42%	減碼
28	SPTL	Ss Spdr Pf Lng Trm Tsy E-usd	-1.1%	-81.99%	減碼
29	SCHR	Schwab Intermediate-term US	-1.4%	-95.54%	減碼
30	SCHP	Schwab U.s. Tips ETF	-3.3%	-63.21%	減碼
31	SCHO	Schwab Short-term US Treas	—	EXIT	清倉
32	BSJK	Invesco Bulletshares 2020 Hi	—	EXIT	清倉
33	WIW	Western Asst Infl-lnk Opp	—	NEW	新建倉
34	MPT	Medical Properties Trust INC	—	EXIT	清倉
35	NOK	Nokia Corp-spon Adr	—	EXIT	清倉
36	BGT	Blackrock Fltng Rt INC Tr	—	NEW	新建倉
37	HN9	Hanesbrands INC	—	EXIT	清倉
38	DSL	Doubleline Income Solutions	—	NEW	新建倉
39	XFRAX	Blackrock Fltng Rt INC Strat	—	NEW	新建倉
40	SBI	Western Asset Intermediate	—	NEW	新建倉
41	XPHDX	Pioneer Floating Rate Fund	—	NEW	新建倉
42	PH	Parker Hannifin CORP	—	NEW	新建倉
43	MYI	Blackrock Muniyield Qlty Iii	—	NEW	新建倉
44	XMUIX	Blackrock Municipal Income	—	NEW	新建倉
45	OPP	Rivernrth/doublelne Str Opp	—	NEW	新建倉
46	✓	Eaton Vance Mi Muni Income T	—	EXIT	清倉
47	EVN	Eaton Vance Muni INC Tr	—	NEW	新建倉
48	EFF	Eaton Vance Floating-rate In	—	NEW	新建倉
49	BTT	Blackrock 2030 Muni Trgt Trm	—	NEW	新建倉
50	MCD	Mcdonald's CORP	—	EXIT	清倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2018-12-31	2019-01-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-10-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-07-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-04-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-01-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-10-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-07-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-04-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-01-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-07-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-02-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-10-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-07-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-05-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-01-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2014-10-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-07-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-04-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2014-01-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2013-10-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2013-08-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Financial & Investment Management Group LTD 是什麼機構？屬於哪種投資人類型？

Financial & Investment Management Group LTD 是一家投資管理機構，每季依規定向 SEC 申報 Form 13F，揭露其在美國上市股票的持倉資訊。根據最新一期申報（2018-12-31），該機構追蹤的股票投資組合估值約為 US$2.7億，分佈在 124 個已申報部位之中。

Financial & Investment Management Group LTD 目前前幾大持股有哪些？

根據最新 13F 申報，Financial & Investment Management Group LTD 按市值排列的前幾大持股為： 1. Blackrock Credit Allocation (BTZ) — US$1676.4萬 (6.1%) 2. Franklin Universal Trust (FT) — US$1114.7萬 (4.1%) 3. Templeton Dragon Fund, Inc. (TDF) — US$977.5萬 (3.6%) 4. — US$922.2萬 (3.4%) 5. Nuveen Credit Strategies INC (XJQCX) — US$886.6萬 (3.2%)

Financial & Investment Management Group LTD 在最新一期 13F 申報中做了哪些操作？

在最新申報季度中，Financial & Investment Management Group LTD 共進行了 50 項顯著調整：新建倉 13 個部位、加碼 11 個既有持股、減碼 19 個部位，並完全清倉 7 個持股。其中幅度最大的異動：清倉: Schwab Short-term US Treas (SCHO); 清倉: Invesco Bulletshares 2020 Hi (BSJK); 新建倉: Western Asst Infl-lnk Opp (WIW); 清倉: Medical Properties Trust INC (MPT); 清倉: Nokia Corp-spon Adr (NOK)

Financial & Investment Management Group LTD 主要集中投資哪些產業板塊？

根據目前已申報的股票投資組合，Financial & Investment Management Group LTD 的主要板塊分佈如下： • Health Care: 38.2% • Communication Services: 36.1% • Financials: 16.9% • Information Technology: 6.2% • Consumer Staples: 2.6%

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US$2.7億

13 stks

2026-03-31

資產規模與本機構相差僅 0.0%

Jessup Wealth Management, Inc

CIK 0001963536

申報總市值

US$2.7億

78 stks

2026-03-31

資產規模與本機構相差僅 0.1%

風格推薦

持倉風格相似的機構

Fairfax Financial Holdings Ltd/ Can

CIK 0000915191

申報總市值

US$19.4億

29 stks

2026-03-31

前五大持倉重疊 1/5 檔

Elkhorn Partners Limited Partnership

CIK 0000928400

申報總市值

US$1.6億

48 stks

2026-03-31

前五大持倉重疊 1/5 檔

Newgate Capital Management LLC

CIK 0000939761

申報總市值

US$1.2億

89 stks

2016-06-30

資料過舊，未更新

集中度14.2

持倉穩定性51.9

產業集中度67.9

前五大持倉重疊 1/5 檔，同樣重倉 Nuveen Credit Strategies INC

查看詳情

Financial & Investment Management Group LTD 13F 持股追蹤

CIK: 0001051042

分散型投資策略趨勢追蹤型產業集中型

申報總市值

US$2.7億

申報季度: 2018-12-31 · 持股檔數: 124

FINANCIAL & INVESTMENT MANAGEMENT GROUP LTD在最新一期 13F 報告中揭露了 124 項持股，申報期為 2018-12-31，總持股市值約為 US$2.7億，季度換手率為 56.0%。

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機構性格雪花圖

集中度: 7.99
持倉穩定性: 56.03
動能／逆勢: 100
產業集中度: 92.75
多樣化: 100
倉位均衡度: 87.88

整體部位大小差異頗大（變異係數為 1.21），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 10%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

減碼 SCHP
-63.2%　-US$1062.0萬
加碼 BTZ
+77.9%　US$644.9萬
減碼 SCHR
-95.5%　-US$438.9萬
減碼 SPTL
-82.0%　-US$327.8萬
減碼 ZROZ
-78.4%　-US$297.4萬
加碼 APO
+344.1%　US$248.2萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

僅顯示前 123 大持股（共 124 檔）

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	BTZ	Blackrock Credit Allocation	股票-其他	6.11%	+2.71%	+77.93%
2	FT	Franklin Universal Trust	股票-其他	4.07%	—	+8.69%
3	TDF	Templeton Dragon Fund, Inc.	股票-其他	3.57%	+0.83%	+19.29%
4	✓		股票-其他	3.36%	-0.50%	-6.86%
5	XJQCX	Nuveen Credit Strategies INC	股票-其他	3.23%	-0.23%	-9.04%
6	WIW	Western Asst Infl-lnk Opp	股票-其他	2.61%	+2.61%	NEW
7	MRK	Merck & Co. INC.	股票-醫療保健	2.55%	—	-11.31%
8	BWG	Brandywineglobal Global Inco	股票-其他	2.36%	+0.58%	+25.98%
9	BRX	Brixmor Property Group INC	股票-房地產	2.36%	-0.48%	-10.60%
10	VOYA	Voya Financial, Inc.	股票-金融	2.32%	—	+13.29%
11	SCHP	Schwab U.s. Tips ETF	ETF-其他	2.21%	-3.28%	-63.21%
12	ARCPEUR	Vereit INC	股票-其他	2.19%	—	-8.91%
13	AYS1	Sandstorm Gold LTD	股票-其他	2.17%	—	-10.00%
14	SMHC	VanEck China Semiconductor ETF	ETF-新興市場	2.15%	+0.46%	+28.41%
15	OMC	Omnicom Group	股票-通訊服務	2.04%	—	-9.38%
16	BGT	Blackrock Fltng Rt INC Tr	股票-其他	2.02%	+2.02%	NEW
17	VVR	Invesco Senior Income Trust	股票-其他	1.77%	—	+25.59%
18	PHG	Koninklijke Philips Nvr- Ny	股票-醫療保健	1.77%	+0.55%	+69.55%
19	KIM	Kimco Realty CORP	股票-房地產	1.66%	-0.25%	-10.53%
20	UNIT	Uniti Group Inc.	股票-其他	1.56%	-0.50%	-11.60%
21	ARRYEUR	Array Biopharma INC	股票-其他	1.54%	-0.13%	-11.65%
22	DIS	Walt Disney Co/the	股票-通訊服務	1.46%	-0.14%	-12.04%
23	WPM	Wheaton Precious Metals CORP	股票-原物料	1.42%	—	-9.14%
24	VOD	Vodafone Group Plc-sp Adr	股票-通訊服務	1.41%	+0.39%	+40.36%
25	DSL	Doubleline Income Solutions	股票-其他	1.37%	+1.37%	NEW
26	REGN	Regeneron Pharmaceuticals	股票-醫療保健	1.28%	-0.12%	-10.53%
27	AQN	Algonquin Power & Utilities	股票-其他	1.26%	—	-8.43%
28	BCBEUR	Primo Water CORP	股票-其他	1.24%	—	+5.60%
29	XFRAX	Blackrock Fltng Rt INC Strat	股票-其他	1.23%	+1.23%	NEW
30	APO	Apollo Global Management, Inc.	股票-金融	1.21%	+0.94%	+344.13%
31	NXPI	NXP Semiconductors N.V.	股票-科技	1.18%	—	+3.65%
32	T	At&t INC	股票-通訊服務	1.16%	-0.19%	-9.31%
33	VZ	Verizon Communications INC	股票-通訊服務	1.13%	—	-10.11%
34	FSP	Franklin Street Properties C	股票-其他	1.13%	-0.34%	-11.13%
35	SBI	Western Asset Intermediate	股票-其他	1.08%	+1.08%	NEW
36	GDO	Western Ast Glb CORP Opprnty	股票-其他	1.07%	+0.74%	+216.24%
37	HASI	Ha Sustainable Infrastructur	股票-金融	1.06%	-0.46%	-29.39%
38	GDL	Gdl Fund	股票-其他	1.05%	—	-13.66%
39	XPHDX	Pioneer Floating Rate Fund	股票-其他	1.05%	+1.05%	NEW
40	GWRS	Global Water Resources INC	股票-其他	1.05%	-0.27%	-24.72%
41	NUE	Nucor CORP	股票-原物料	0.98%	+0.56%	+157.54%
42	PH	Parker Hannifin CORP	股票-工業	0.95%	+0.95%	NEW
43	OREUR	Osisko Gold Royalties LTD	股票-其他	0.94%	—	-8.38%
44	IEF	Ishares 7-10 Year Treasury B	ETF-政府公債	0.91%	—	-22.48%
45	MYI	Blackrock Muniyield Qlty Iii	股票-其他	0.91%	+0.91%	NEW
46	SHY	Ishares 1-3 Year Treasury Bo	ETF-政府公債	0.88%	—	-23.42%
47	GPRCHF	Great Panther Mining LTD	股票-其他	0.83%	-0.30%	-20.98%
48	NZF	Nuveen Municipal Credit Income Fund	股票-其他	0.79%	—	+38.81%
49	XMUIX	Blackrock Municipal Income	股票-其他	0.78%	+0.78%	NEW
50	OPP	Rivernrth/doublelne Str Opp	股票-其他	0.71%	+0.71%	NEW

1–50 of 123

投資組合績效

可定價持股資料尚不足以計算績效

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2018-12-31	124	US$2.7億	56	1BTZ 2FT 3TDF 主要持股2018-12-31 1.BTZ 2.FT 3.TDF 4.489398 5.XJQCX 6.WIW 7.MRK 8.BWG 9.BRX 10.VOYA
2018-09-30	114	US$3.0億	27	1SCHP 2SCHO3489398 主要持股2018-09-30 1.SCHP 2.SCHO 3.489398 4.FT 5.XJQCX 6.BTZ 7.BSJK 8.BRX 9.TDF 10.MRK
2018-06-30	103	US$3.2億	20	1SCHP24893983SCHO 主要持股2018-06-30 1.SCHP 2.489398 3.SCHO 4.FT 5.XJQCX 6.BTZ 7.MPT 8.BRX 9.TDF 10.SCHR
2018-03-31	97	US$3.1億	49	1SCHP 2SCHR 3SCHO 主要持股2018-03-31 1.SCHP 2.SCHR 3.SCHO 4.489398 5.XJQCX 6.FT 7.NOK 8.MPT 9.BTZ 10.TDF
2017-12-31	84	US$2.9億	53	1SCHO 2SCHR 3SCHP 主要持股2017-12-31 1.SCHO 2.SCHR 3.SCHP 4.489398 5.BSGT 6.WPM 7.MPT 8.FT 9.NOK 10.AYS1
2017-09-30	86	US$3.0億	31	1SCHO 2SCHR 3WIW 主要持股2017-09-30 1.SCHO 2.SCHR 3.WIW 4.GOF 5.489398 6.MPT 7.FT 8.WPM 9.64976L 10.AYS1
2017-06-30	82	US$2.7億	46	1SCHO 2WIW 3GOF 主要持股2017-06-30 1.SCHO 2.WIW 3.GOF 4.489398 5.MPT 6.FT 7.RGLD 8.TDF 9.NOK 10.LEG
2017-03-31	94	US$3.0億	55	1SCHR 2SCHO 3WIW 主要持股2017-03-31 1.SCHR 2.SCHO 3.WIW 4.WPM 5.GOF 6.MPT 7.RGLD 8.FT 9.SNR1USD 10.LEG
2016-12-31	95	US$2.6億	55	1WIW 2SCHR 3WPM 主要持股2016-12-31 1.WIW 2.SCHR 3.WPM 4.MPT 5.RGLD 6.FT 7.XWIAX 8.AYS1 9.VOD 10.APO
2016-09-30	96	US$3.1億	37	1WIW 2XJQCX 3WPM 主要持股2016-09-30 1.WIW 2.XJQCX 3.WPM 4.RGLD 5.APO 6.XWIAX 7.AYS1 8.SMHC 9.FT 10.VVR
2016-06-30	98	US$3.3億	24	1WIW 2XFOFX 3XJQCX 主要持股2016-06-30 1.WIW 2.XFOFX 3.XJQCX 4.36268Q 5.FT 6.WPM 7.XWIAX 8.APO 9.RGLD 10.MMT
2016-03-31	106	US$3.7億	30	1WIW 2XFOFX 3XJQCX 主要持股2016-03-31 1.WIW 2.XFOFX 3.XJQCX 4.DPG 5.FT 6.XWIAX 7.UTF 8.36268Q 9.38376A 10.MMT
2015-12-31	117	US$3.6億	40	1WIW 2XFOFX 3XJQCX 主要持股2015-12-31 1.WIW 2.XFOFX 3.XJQCX 4.FT 5.36268Q 6.XWIAX 7.38376A 8.MMT 9.ERC 10.BTZ
2015-09-30	124	US$3.6億	43	1WIW 2BTZ 3GGN 主要持股2015-09-30 1.WIW 2.BTZ 3.GGN 4.38376A 5.XFOFX 6.1JFD 7.36268Q 8.FT 9.XJQCX 10.MMT
2015-06-30	129	US$3.9億	27	1WIW 2BTZ338376A 主要持股2015-06-30 1.WIW 2.BTZ 3.38376A 4.GGN 5.1JFD 6.36268Q 7.AB 8.JAAA 9.MMT 10.ARL
2015-03-31	130	US$4.1億	39	1WIW 2ARL 3BTZ 主要持股2015-03-31 1.WIW 2.ARL 3.BTZ 4.GGN 5.36268Q 6.AB 7.1JFD 8.JAAA 9.MMT 10.FT
2014-12-31	117	US$3.8億	54	1WIW 2BCX 3ARL 主要持股2014-12-31 1.WIW 2.BCX 3.ARL 4.BTZ 5.36268Q 6.MMT 7.JAAA 8.GGN 9.AB 10.FT
2014-09-30	113	US$3.4億	32	1AB 2WIW 3BTZ 主要持股2014-09-30 1.AB 2.WIW 3.BTZ 4.ARL 5.PDT 6.36268Q 7.09254B 8.GROW 9.FT 10.67072W
2014-06-30	105	US$3.5億	22	1AB 2WIW 3PDT 主要持股2014-06-30 1.AB 2.WIW 3.PDT 4.BTZ 5.ARL 6.36268Q 7.09254B 8.GROW 9.FT 10.67072W
2014-03-31	116	US$3.4億	25	1WIW 2AB309254B 主要持股2014-03-31 1.WIW 2.AB 3.09254B 4.PDT 5.BTZ 6.36268Q 7.HTD 8.GROW 9.614115 10.FT
2013-12-31	120	US$3.2億	47	1WIW 2AB 3BTZ 主要持股2013-12-31 1.WIW 2.AB 3.BTZ 4.PDT 5.09254B 6.36268Q 7.HTD 8.614115 9.67072W 10.FT
2013-09-30	86	US$2.6億	73	1AB 2WIW 3BTZ 主要持股2013-09-30 1.AB 2.WIW 3.BTZ 4.PDT 5.36268Q 6.614115 7.ERC 8.314162 9.09254B 10.FT
2013-06-30	71	US$1.8億	0	1WIW 2AB 3BTZ 主要持股2013-06-30 1.WIW 2.AB 3.BTZ 4.911268 5.36268Q 6.VOD 7.614115 8.NEM 9.03009T 10.314162

本季持股變動

Financial & Investment Management Group LTD 於截至 2018-12-31 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	BTZ	Blackrock Credit Allocation	+2.7%	+77.93%	加碼
2	APO	Apollo Global Management, Inc.	+0.9%	+344.13%	加碼
3	TDF	Templeton Dragon Fund, Inc.	+0.8%	+19.29%	加碼
4	GDO	Western Ast Glb CORP Opprnty	+0.7%	+216.24%	加碼
5	BWG	Brandywineglobal Global Inco	+0.6%	+25.98%	加碼
6	NUE	Nucor CORP	+0.6%	+157.54%	加碼
7	PHG	Koninklijke Philips Nvr- Ny	+0.6%	+69.55%	加碼
8	SMHC	VanEck China Semiconductor ETF	+0.5%	+28.41%	加碼
9	SGOL	abrdn Physical Gold Shares ETF	+0.5%	+189.01%	加碼
10	AAPL	Apple INC	+0.4%	+315.98%	加碼
11	VOD	Vodafone Group Plc-sp Adr	+0.4%	+40.36%	加碼
12	REGN	Regeneron Pharmaceuticals	-0.1%	-10.53%	減碼
13	ARRYEUR	Array Biopharma INC	-0.1%	-11.65%	減碼
14	DIS	Walt Disney Co/the	-0.1%	-12.04%	減碼
15	T	At&t INC	-0.2%	-9.31%	減碼
16	XJQCX	Nuveen Credit Strategies INC	-0.2%	-9.04%	減碼
17	KIM	Kimco Realty CORP	-0.3%	-10.53%	減碼
18	GWRS	Global Water Resources INC	-0.3%	-24.72%	減碼
19	GPRCHF	Great Panther Mining LTD	-0.3%	-20.98%	減碼
20	FSP	Franklin Street Properties C	-0.3%	-11.13%	減碼
21	HASI	Ha Sustainable Infrastructur	-0.5%	-29.39%	減碼
22	AGIO	Agios Pharmaceuticals INC	-0.5%	-11.48%	減碼
23	BRX	Brixmor Property Group INC	-0.5%	-10.60%	減碼
24	✓		-0.5%	-6.86%	減碼
25	UNIT	Uniti Group Inc.	-0.5%	-11.60%	減碼
26	✓	Sequential Brnds Group INC	-0.5%	-82.13%	減碼
27	ZROZ	Pimco 25+ Yr Zero Cpn US Tif	-1%	-78.42%	減碼
28	SPTL	Ss Spdr Pf Lng Trm Tsy E-usd	-1.1%	-81.99%	減碼
29	SCHR	Schwab Intermediate-term US	-1.4%	-95.54%	減碼
30	SCHP	Schwab U.s. Tips ETF	-3.3%	-63.21%	減碼
31	SCHO	Schwab Short-term US Treas	—	EXIT	清倉
32	BSJK	Invesco Bulletshares 2020 Hi	—	EXIT	清倉
33	WIW	Western Asst Infl-lnk Opp	—	NEW	新建倉
34	MPT	Medical Properties Trust INC	—	EXIT	清倉
35	NOK	Nokia Corp-spon Adr	—	EXIT	清倉
36	BGT	Blackrock Fltng Rt INC Tr	—	NEW	新建倉
37	HN9	Hanesbrands INC	—	EXIT	清倉
38	DSL	Doubleline Income Solutions	—	NEW	新建倉
39	XFRAX	Blackrock Fltng Rt INC Strat	—	NEW	新建倉
40	SBI	Western Asset Intermediate	—	NEW	新建倉
41	XPHDX	Pioneer Floating Rate Fund	—	NEW	新建倉
42	PH	Parker Hannifin CORP	—	NEW	新建倉
43	MYI	Blackrock Muniyield Qlty Iii	—	NEW	新建倉
44	XMUIX	Blackrock Municipal Income	—	NEW	新建倉
45	OPP	Rivernrth/doublelne Str Opp	—	NEW	新建倉
46	✓	Eaton Vance Mi Muni Income T	—	EXIT	清倉
47	EVN	Eaton Vance Muni INC Tr	—	NEW	新建倉
48	EFF	Eaton Vance Floating-rate In	—	NEW	新建倉
49	BTT	Blackrock 2030 Muni Trgt Trm	—	NEW	新建倉
50	MCD	Mcdonald's CORP	—	EXIT	清倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2018-12-31	2019-01-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-10-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-07-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-04-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-01-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-10-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-07-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-04-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-01-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-07-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-02-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-10-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-07-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-05-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-01-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2014-10-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-07-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-04-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2014-01-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2013-10-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2013-08-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看