DWM Financial Group, Inc. 13F 投资组合快照

CIK: 0001759545

行业集中型趋势追踪型高品质投资策略

申报总市值

US$7344.1万

申报季度: 2020-12-31 · 持股只数: 17

DWM Financial Group, Inc.在最新一期 13F 报告中披露了 17 项持股，申报期为 2020-12-31，总持股市值约为 US$7344.1万，季度换手率为 19.2%。

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机构性格雪花图

集中度: 35.4
持仓稳定性: 19.15
动能／逆势: 100
行业集中度: 100
多样化: 34
仓位均衡度: 92.68

DWM Financial Group, Inc. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.089——换算下来相当于约 11 个等权重仓位，与其实际披露的 17 只持仓相当接近。资金分布相对平均，并未集中于少数标的。

整体仓位大小相当一致（变异系数为 0.73），显示该机构在资金配置上采取较有纪律、规则化的方式。

近期操作偏向加仓既有的大仓位，而非大幅加仓新建仓的仓位（倾斜幅度为 2.1 个百分点）——这种模式较符合动量追涨的操作风格。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 1%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 IAUUSD
-25.8%　-US$161.6万
加仓 PRFZ
+2.0%　US$233.3万
减仓 SCHP
-0.1%　US$5.5万
减仓 VMBS
+0.7%　US$1.3万
减仓 BSCMUSD
-0.3%　-US$2.6万
减仓 BSCL
-0.0%　-US$1.9万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	JPIN	JPM Diversified Ret Intl Eq	ETF-其他	13.27%	+0.55%	+6.12%
2	PRFZ	Inv Rafi US 1500 Sm-usd INC	ETF-其他	13.26%	+1.70%	+2.02%
3	SCHP	Schwab U.s. Tips ETF	ETF-其他	12.00%	-1.68%	-0.10%
4	JHMM	John Hancock Multi Fact Mid	ETF-其他	10.79%	+0.52%	+0.74%
5	ARKK	Ark Innovation ETF	ETF-其他	6.69%	+6.69%	NEW
6	IAUUSD	Ishares Gold Trust	ETF-避险与商品	6.52%	-3.49%	-25.81%
7	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	6.23%	+0.25%	+5.83%
8	VMBS	Vanguard Mortgage-backed Sec	ETF-其他	5.83%	-0.84%	+0.66%
9	BNDX	Vanguard Total Intl Bond ETF	ETF-其他	5.13%	-0.69%	+0.52%
10	BSCO	Invesco Bulletshares 2024 Cb	ETF-其他	4.69%	-0.69%	-0.81%
11	BSGT	Invesco Bulletshares 2029 Treasury Bond ETF	ETF-政府公债	4.66%	-0.69%	-0.69%
12	BSCMUSD	Invesco Bulletshares 2022 Co	ETF-其他	4.61%	-0.72%	-0.34%
13	BSCL	Invesco Bulletshares 2021 Co	ETF-其他	4.53%	-0.70%	-0.04%
14	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	0.58%	-0.02%	-3.40%
15	FBNC	First Bancorp/nc	股票-其他	0.56%	+0.16%	—
16	AAPL	Apple INC	股票-科技	0.33%	+0.01%	—
17	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	0.31%	-0.04%	—

投资组合表现

可定价持仓数据尚不足以计算表现

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2020-12-31	17	US$7344.1万	19	1JPIN 2PRFZ 3SCHP 主要持股2020-12-31 1.JPIN 2.PRFZ 3.SCHP 4.JHMM 5.ARKK 6.IAUUSD 7.QQQ 8.VMBS 9.BNDX 10.BSCO
2020-09-30	17	US$6402.1万	41	1SCHP 2JPIN 3PRFZ 主要持股2020-09-30 1.SCHP 2.JPIN 3.PRFZ 4.JHMM 5.IAUUSD 6.VMBS 7.QQQ 8.BNDX 9.BSCO 10.BSGT
2020-06-30	19	US$6707.2万	100	1JPIN 2PRFZ 3JHMM 主要持股2020-06-30 1.JPIN 2.PRFZ 3.JHMM 4.IAUUSD 5.VGLT 6.VMBS 7.JPST 8.BNDX 9.QQQ 10.BSGT
2020-03-31	25	US$4551.1万	100	1JHMM 2JPIN 3VBK 主要持股2020-03-31 1.JHMM 2.JPIN 3.VBK 4.FNDA 5.IAUUSD 6.GEM 7.SCHC 8.OEF 9.FBNC 10.MSFT
2019-12-31	31	US$9817.9万	0	1JHMM 2JPIN 3FNDA 主要持股2019-12-31 1.JHMM 2.JPIN 3.FNDA 4.VBK 5.GEM 6.VWOB 7.SCHC 8.VMBS 9.SCHP 10.JPST

本季持股变动

DWM Financial Group, Inc. 在 2020-12-31 最显著的持仓异动：新建仓: Ark Innovation ETF (ARKK); 清仓: Shopify INC - Class A (SHOP); 减仓: Ishares Gold Trust (IAUUSD) — 股数 -25.81%; 加仓: Inv Rafi US 1500 Sm-usd INC (PRFZ) — 股数 +2.02%; 减仓: Schwab U.s. Tips ETF (SCHP) — 股数 -0.10%.

DWM Financial Group, Inc. 于截至 2020-12-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	PRFZ	Inv Rafi US 1500 Sm-usd INC	+1.7%	+2.02%	加仓
2	JPIN	JPM Diversified Ret Intl Eq	+0.6%	+6.12%	加仓
3	JHMM	John Hancock Multi Fact Mid	+0.5%	+0.74%	加仓
4	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	+0.3%	+5.83%	加仓
5	FBNC	First Bancorp/nc	+0.2%	—	不变
6	AAPL	Apple INC	0%	—	不变
7	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	0%	-3.40%	减仓
8	AMZN	Amazon.com INC	0%	—	不变
9	BNDX	Vanguard Total Intl Bond ETF	-0.7%	+0.52%	加仓
10	BSGT	Invesco Bulletshares 2029 Treasury Bond ETF	-0.7%	-0.69%	减仓
11	BSCO	Invesco Bulletshares 2024 Cb	-0.7%	-0.81%	减仓
12	BSCL	Invesco Bulletshares 2021 Co	-0.7%	-0.04%	减仓
13	BSCMUSD	Invesco Bulletshares 2022 Co	-0.7%	-0.34%	减仓
14	VMBS	Vanguard Mortgage-backed Sec	-0.8%	+0.66%	加仓
15	SCHP	Schwab U.s. Tips ETF	-1.7%	-0.10%	减仓
16	IAUUSD	Ishares Gold Trust	-3.5%	-25.81%	减仓
17	ARKK	Ark Innovation ETF	—	NEW	新建仓
18	SHOP	Shopify INC - Class A	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2020-12-31	2021-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-09-30	2020-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-08-19	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-03-31	2020-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

DWM Financial Group, Inc. 是什么机构？属于哪种投资人类型？

DWM Financial Group, Inc. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2020-12-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$7344.1万，分布在 17 个已申报仓位之中。

DWM Financial Group, Inc. 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，DWM Financial Group, Inc. 按市值排列的前几大持股为： 1. JPM Diversified Ret Intl Eq (JPIN) — US$974.6万 (13.3%) 2. Inv Rafi US 1500 Sm-usd INC (PRFZ) — US$973.6万 (13.3%) 3. Schwab U.s. Tips ETF (SCHP) — US$881.1万 (12.0%) 4. John Hancock Multi Fact Mid (JHMM) — US$792.2万 (10.8%) 5. Ark Innovation ETF (ARKK) — US$491.6万 (6.7%)

DWM Financial Group, Inc. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，DWM Financial Group, Inc. 共进行了 15 项显著调整：新建仓 1 个仓位、加仓 6 个既有持股、减仓 7 个仓位，并完全清仓 1 个持股。其中幅度最大的异动：新建仓: Ark Innovation ETF (ARKK); 清仓: Shopify INC - Class A (SHOP); 减仓: Ishares Gold Trust (IAUUSD) — 股数 -25.81%; 加仓: Inv Rafi US 1500 Sm-usd INC (PRFZ) — 股数 +2.02%; 减仓: Schwab U.s. Tips ETF (SCHP) — 股数 -0.10%

DWM Financial Group, Inc. 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，DWM Financial Group, Inc. 的主要板块分布如下： • Information Technology: 50.9% • Consumer Discretionary: 49.1%

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整体仓位大小相当一致（变异系数为 0.73），显示该机构在资金配置上采取较有纪律、规则化的方式。

近期操作偏向加仓既有的大仓位，而非大幅加仓新建仓的仓位（倾斜幅度为 2.1 个百分点）——这种模式较符合动量追涨的操作风格。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 1%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 IAUUSD
-25.8%　-US$161.6万
加仓 PRFZ
+2.0%　US$233.3万
减仓 SCHP
-0.1%　US$5.5万
减仓 VMBS
+0.7%　US$1.3万
减仓 BSCMUSD
-0.3%　-US$2.6万
减仓 BSCL
-0.0%　-US$1.9万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	JPIN	JPM Diversified Ret Intl Eq	ETF-其他	13.27%	+0.55%	+6.12%
2	PRFZ	Inv Rafi US 1500 Sm-usd INC	ETF-其他	13.26%	+1.70%	+2.02%
3	SCHP	Schwab U.s. Tips ETF	ETF-其他	12.00%	-1.68%	-0.10%
4	JHMM	John Hancock Multi Fact Mid	ETF-其他	10.79%	+0.52%	+0.74%
5	ARKK	Ark Innovation ETF	ETF-其他	6.69%	+6.69%	NEW
6	IAUUSD	Ishares Gold Trust	ETF-避险与商品	6.52%	-3.49%	-25.81%
7	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	6.23%	+0.25%	+5.83%
8	VMBS	Vanguard Mortgage-backed Sec	ETF-其他	5.83%	-0.84%	+0.66%
9	BNDX	Vanguard Total Intl Bond ETF	ETF-其他	5.13%	-0.69%	+0.52%
10	BSCO	Invesco Bulletshares 2024 Cb	ETF-其他	4.69%	-0.69%	-0.81%
11	BSGT	Invesco Bulletshares 2029 Treasury Bond ETF	ETF-政府公债	4.66%	-0.69%	-0.69%
12	BSCMUSD	Invesco Bulletshares 2022 Co	ETF-其他	4.61%	-0.72%	-0.34%
13	BSCL	Invesco Bulletshares 2021 Co	ETF-其他	4.53%	-0.70%	-0.04%
14	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	0.58%	-0.02%	-3.40%
15	FBNC	First Bancorp/nc	股票-其他	0.56%	+0.16%	—
16	AAPL	Apple INC	股票-科技	0.33%	+0.01%	—
17	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	0.31%	-0.04%	—

投资组合表现

可定价持仓数据尚不足以计算表现

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2020-12-31	17	US$7344.1万	19	1JPIN 2PRFZ 3SCHP 主要持股2020-12-31 1.JPIN 2.PRFZ 3.SCHP 4.JHMM 5.ARKK 6.IAUUSD 7.QQQ 8.VMBS 9.BNDX 10.BSCO
2020-09-30	17	US$6402.1万	41	1SCHP 2JPIN 3PRFZ 主要持股2020-09-30 1.SCHP 2.JPIN 3.PRFZ 4.JHMM 5.IAUUSD 6.VMBS 7.QQQ 8.BNDX 9.BSCO 10.BSGT
2020-06-30	19	US$6707.2万	100	1JPIN 2PRFZ 3JHMM 主要持股2020-06-30 1.JPIN 2.PRFZ 3.JHMM 4.IAUUSD 5.VGLT 6.VMBS 7.JPST 8.BNDX 9.QQQ 10.BSGT
2020-03-31	25	US$4551.1万	100	1JHMM 2JPIN 3VBK 主要持股2020-03-31 1.JHMM 2.JPIN 3.VBK 4.FNDA 5.IAUUSD 6.GEM 7.SCHC 8.OEF 9.FBNC 10.MSFT
2019-12-31	31	US$9817.9万	0	1JHMM 2JPIN 3FNDA 主要持股2019-12-31 1.JHMM 2.JPIN 3.FNDA 4.VBK 5.GEM 6.VWOB 7.SCHC 8.VMBS 9.SCHP 10.JPST

本季持股变动

DWM Financial Group, Inc. 于截至 2020-12-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	PRFZ	Inv Rafi US 1500 Sm-usd INC	+1.7%	+2.02%	加仓
2	JPIN	JPM Diversified Ret Intl Eq	+0.6%	+6.12%	加仓
3	JHMM	John Hancock Multi Fact Mid	+0.5%	+0.74%	加仓
4	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	+0.3%	+5.83%	加仓
5	FBNC	First Bancorp/nc	+0.2%	—	不变
6	AAPL	Apple INC	0%	—	不变
7	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	0%	-3.40%	减仓
8	AMZN	Amazon.com INC	0%	—	不变
9	BNDX	Vanguard Total Intl Bond ETF	-0.7%	+0.52%	加仓
10	BSGT	Invesco Bulletshares 2029 Treasury Bond ETF	-0.7%	-0.69%	减仓
11	BSCO	Invesco Bulletshares 2024 Cb	-0.7%	-0.81%	减仓
12	BSCL	Invesco Bulletshares 2021 Co	-0.7%	-0.04%	减仓
13	BSCMUSD	Invesco Bulletshares 2022 Co	-0.7%	-0.34%	减仓
14	VMBS	Vanguard Mortgage-backed Sec	-0.8%	+0.66%	加仓
15	SCHP	Schwab U.s. Tips ETF	-1.7%	-0.10%	减仓
16	IAUUSD	Ishares Gold Trust	-3.5%	-25.81%	减仓
17	ARKK	Ark Innovation ETF	—	NEW	新建仓
18	SHOP	Shopify INC - Class A	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2020-12-31	2021-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-09-30	2020-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-08-19	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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