Capital One, National Association：13F 持仓与 AI 洞察

CIK: 0000047288

分散型投资策略高频交易型逆势操作型

申报总市值

US$7.6亿

申报季度: 2019-12-31 · 持股只数: 314

Capital One, National Association在最新一期 13F 报告中披露了 314 项持股，申报期为 2019-12-31，总持股市值约为 US$7.6亿，季度换手率为 167.8%。

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机构性格雪花图

集中度: 6.58
持仓稳定性: 100
动能／逆势: 0
行业集中度: 43.16
多样化: 100
仓位均衡度: 79.56

Capital One, National Association 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.016——换算下来相当于约 61 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 314 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.04），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 13%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 IEFA
+4671.9%　US$4039.2万
减仓 IVV
-89.9%　-US$8246.1万
加仓 SPY
+177.7%　US$2903.2万
减仓 VGIT
-89.3%　-US$4698.4万
加仓 BND
+179.9%　US$1760.7万
减仓 AAPL
-92.6%　-US$3835.5万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 314 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	5.51%	+4.59%	+177.73%
2	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	5.45%	+5.39%	+4671.90%
3	GSIE	Goldman Sachs Activebeta Int	ETF-避险与商品	3.81%	+3.81%	NEW
4	BND	Vanguard Total Bond Market	ETF-其他	3.52%	+2.87%	+179.86%
5	BNDX	Vanguard Total Intl Bond ETF	ETF-其他	2.91%	+2.91%	NEW
6	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	ETF-新兴市场	2.61%	+2.61%	NEW
7	PTLC	Pacer Trendpilot US Large Ca	ETF-其他	2.09%	+2.09%	NEW
8	MTUM	Ishares Msci USA Momentum Fa	ETF-其他	2.01%	+2.01%	NEW
9	VTIP	Vanguard Short-term Tips	ETF-其他	2.01%	+2.01%	NEW
10	FNDC	Schwab Fndmnt Intl Sm Eq ETF	ETF-其他	2.00%	+2.00%	NEW
11	SCHX	Schwab US Large-cap ETF	ETF-其他	1.93%	+1.93%	NEW
12	EMB	Ishares Jp Morgan Usd Emergi	ETF-其他	1.84%	+1.65%	+392.01%
13	VLUE	Ishares Msci USA Value Facto	ETF-其他	1.67%	+1.67%	NEW
14	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	1.48%	-5.34%	-89.92%
15	QUAL	Ishares Msci USA Quality Fac	ETF-其他	1.46%	+1.46%	NEW
16	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	ETF-其他	1.45%	+1.45%	NEW
17	FNDA	Schwab Fndmntl US Sm Co ETF	ETF-其他	1.44%	+1.44%	NEW
18	VCIT	Vanguard Int-term Corporate	ETF-投资级公司债	1.37%	+1.37%	NEW
19	HDV	Ishares Core High Dividend E	ETF-其他	1.29%	+1.29%	NEW
20	GEM	Goldman Sachs Activebeta Em	ETF-避险与商品	1.22%	+1.22%	NEW
21	XLK	Ss Technology Select Sector	ETF-科技型	1.21%	+1.21%	NEW
22	IWM	Ishares Russell 2000 ETF	ETF-中小型股	1.04%	—	—
23	EFAV	Ishares Msci Eafe Min Vol Fa	ETF-其他	1.00%	—	—
24	FLRN	Ss Spdr Bb Ig Float Rt ETF	ETF-其他	1.00%	—	—
25	FTSM	First Trust Enh Short Mat Fd	ETF-其他	0.86%	—	—
26	XSLV	Invesco S&p Smallcap Low Vol	ETF-其他	0.85%	—	—
27	SCHZ	Schwab US Aggregate Bond ETF	ETF-其他	0.83%	—	—
28	VIG	Vanguard Dividend Apprec ETF	ETF-其他	0.82%	—	—
29	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	0.81%	-0.86%	-83.36%
30	IXUS	Ishares Core Intl Stock ETF	ETF-其他	0.80%	—	—
31	XLV	Ss Health Care Select Sector	ETF-其他	0.79%	—	—
32	VGIT	Vanguard Intermediate-term T	ETF-其他	0.78%	-3.07%	-89.35%
33	VGSH	Vanguard Short-term Treasury	ETF-政府公债	0.74%	-0.55%	-68.95%
34	FXU	First Trust Utilities Alphad	ETF-其他	0.71%	—	—
35	XLF	Ss Financial Select Sector	ETF-其他	0.70%	—	—
36	AAPL	Apple INC	股票-科技	0.68%	-2.49%	-92.58%
37	DGS	Wisdomtree Em Small Cap	ETF-中小型股	0.66%	—	—
38	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	ETF-其他	0.62%	—	—
39	PFF	Ishares Preferred & Income S	ETF-其他	0.61%	—	—
40	VCSH	Vanguard S/t CORP Bond ETF	ETF-投资级公司债	0.61%	-2.18%	-88.48%
41	MUB	Ishares National Muni Bond E	ETF-其他	0.58%	—	-6.01%
42	ARLP	Alliance Resource Partners	股票-其他	0.57%	—	—
43	XLY	Ss Consumer Disc Select Sect	ETF-其他	0.53%	—	—
44	VEA	Vanguard Ftse Developed ETF	ETF-其他	0.50%	—	—
45	XLC	Ss Comm Select Sector Spdr	ETF-其他	0.50%	—	—
46	GSY	Invesco Ultra Short Duration	ETF-其他	0.49%	—	—
47	HYG	Ishr Ibx Usd Hiyld Cb Etf-ui	ETF-非投资级债	0.48%	—	—
48	SCHM	Schwab US Mid Cap ETF	ETF-其他	0.45%	—	—
49	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	0.45%	-2.03%	-90.88%
50	XLI	Ss Industrial Select Sector	ETF-其他	0.44%	—	—

1–50 of 200

投资组合表现

可定价持仓数据尚不足以计算表现

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2019-12-31	314	US$7.6亿	100	1SPY 2IEFA 3GSIE 主要持股2019-12-31 1.SPY 2.IEFA 3.GSIE 4.BND 5.BNDX 6.IEMG 7.PTLC 8.MTUM 9.VTIP 10.FNDC
2018-06-30	796	US$13.7亿	20	1IVV 2VGIT 3AAPL 主要持股2018-06-30 1.IVV 2.VGIT 3.AAPL 4.VCSH 5.AMZN 6.IJH 7.EFA 8.MSFT 9.JPM 10.XOM
2018-03-31	845	US$14.3亿	20	1IVV 2VGIT 3AAPL 主要持股2018-03-31 1.IVV 2.VGIT 3.AAPL 4.VCSH 5.EFA 6.AMZN 7.IJH 8.JPM 9.MSFT 10.VGSH
2017-12-31	784	US$14.8亿	24	1IVV 2VGIT 3AAPL 主要持股2017-12-31 1.IVV 2.VGIT 3.AAPL 4.EFA 5.BND 6.VGSH 7.IJH 8.VCSH 9.AMZN 10.IGIB
2017-09-30	760	US$14.3亿	20	1IVV 2VGIT 3VGSH 主要持股2017-09-30 1.IVV 2.VGIT 3.VGSH 4.IGIB 5.AAPL 6.EFA 7.XOM 8.IJH 9.AMZN 10.MDY
2017-06-30	764	US$13.7亿	13	1IVV 2VGIT 3IGIB 主要持股2017-06-30 1.IVV 2.VGIT 3.IGIB 4.VGSH 5.AAPL 6.EFA 7.IJH 8.XOM 9.AMZN 10.MDY
2017-03-31	750	US$13.4亿	28	1IVV 2VGIT 3IGIB 主要持股2017-03-31 1.IVV 2.VGIT 3.IGIB 4.AAPL 5.VGSH 6.EFA 7.XOM 8.AMZN 9.MDY 10.JPM
2016-12-31	745	US$13.4亿	31	1IVV 2BND 3VGIT 主要持股2016-12-31 1.IVV 2.BND 3.VGIT 4.EFA 5.AAPL 6.IGIB 7.VGSH 8.MUB 9.XOM 10.MDY
2016-09-30	729	US$12.5亿	18	1IVV 2VGIT 3IGIB 主要持股2016-09-30 1.IVV 2.VGIT 3.IGIB 4.VGSH 5.AAPL 6.XOM 7.EFA 8.AMZN 9.MDY 10.META
2016-06-30	744	US$12.2亿	29	1IVV 2VGIT 3IGIB 主要持股2016-06-30 1.IVV 2.VGIT 3.IGIB 4.XOM 5.VGSH 6.AAPL 7.MDY 8.EFA 9.AMZN 10.META
2016-03-31	885	US$11.0亿	30	1IVV 2AAPL 3XOM 主要持股2016-03-31 1.IVV 2.AAPL 3.XOM 4.EFA 5.MDY 6.META 7.AMZN 8.JNJ 9.SPY 10.HD
2015-12-31	918	US$11.6亿	29	1IVV 2BND 3AAPL 主要持股2015-12-31 1.IVV 2.BND 3.AAPL 4.EFA 5.XOM 6.55262A 7.MDY 8.SPY 9.META 10.AMZN
2015-09-30	901	US$10.4亿	21	1IVV 2AAPL 3EFA 主要持股2015-09-30 1.IVV 2.AAPL 3.EFA 4.MDY 5.XOM 6.SPY 7.UBS 8.META 9.JNJ 10.WFC
2015-06-30	939	US$11.2亿	20	1IVV 2AAPL 3EFA 主要持股2015-06-30 1.IVV 2.AAPL 3.EFA 4.MDY 5.XOM 6.UBS 7.SPY 8.DIS 9.JNJ 10.JPM
2015-03-31	957	US$11.1亿	30	1IVV 2AAPL 3EFA 主要持股2015-03-31 1.IVV 2.AAPL 3.EFA 4.XOM 5.UBS 6.MDY 7.SPY 8.JNJ 9.PFE 10.WFC
2014-12-31	812	US$10.4亿	25	1AAPL 2XOM 3IVV 主要持股2014-12-31 1.AAPL 2.XOM 3.IVV 4.MDY 5.UBS 6.EFA 7.SPY 8.JNJ 9.JPM 10.CVX
2014-09-30	776	US$10.2亿	21	1AAPL 2XOM 3UBS 主要持股2014-09-30 1.AAPL 2.XOM 3.UBS 4.MDY 5.SPY 6.EFA 7.CVX 8.JNJ 9.JPM 10.VNQ
2014-06-30	788	US$10.7亿	24	1AAPL 2XOM 3VNQ 主要持股2014-06-30 1.AAPL 2.XOM 3.VNQ 4.UBS 5.CVX 6.MDY 7.EFA 8.JNJ 9.SPY 10.JPM
2014-03-31	805	US$10.4亿	22	1XOM 2AAPL 3VNQ 主要持股2014-03-31 1.XOM 2.AAPL 3.VNQ 4.SPY 5.CVX 6.UBS 7.MDY 8.EFA 9.JPM 10.JNJ
2013-12-31	838	US$10.3亿	26	1XOM 2AAPL 3CVX 主要持股2013-12-31 1.XOM 2.AAPL 3.CVX 4.VNQ 5.MDY 6.SPY 7.UBS 8.JPM 9.IWN 10.EFA
2013-09-30	816	US$9.7亿	26	1AAPL 2XOM 3CVX 主要持股2013-09-30 1.AAPL 2.XOM 3.CVX 4.MDY 5.JPM 6.SPY 7.VNQ 8.IWN 9.EFA 10.UBS
2013-06-30	755	US$9.3亿	0	1XOM 2AAPL 3CVX 主要持股2013-06-30 1.XOM 2.AAPL 3.CVX 4.JPM 5.IBM 6.IWN 7.EFA 8.VNQ 9.SPY 10.MDY

本季持股变动

Capital One, National Association 在 2019-12-31 最显著的持仓异动：新建仓: Goldman Sachs Activebeta Int (GSIE); 新建仓: Vanguard Total Intl Bond ETF (BNDX); 新建仓: Ishares Core Msci Emerging (IEMG); 新建仓: Pacer Trendpilot US Large Ca (PTLC); 新建仓: Ishares Msci USA Momentum Fa (MTUM).

Capital One, National Association 于截至 2019-12-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	+5.4%	+4671.90%	加仓
2	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	+4.6%	+177.73%	加仓
3	BND	Vanguard Total Bond Market	+2.9%	+179.86%	加仓
4	EMB	Ishares Jp Morgan Usd Emergi	+1.7%	+392.01%	加仓
5	VGSH	Vanguard Short-term Treasury	-0.6%	-68.95%	减仓
6	BA	Boeing Co/the	-0.6%	-87.86%	减仓
7	LMT	Lockheed Martin CORP	-0.7%	-90.07%	减仓
8	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	-0.7%	-94.59%	减仓
9	SYY	Sysco CORP	-0.7%	-98.15%	减仓
10	ABBV	Abbvie INC	-0.8%	-92.07%	减仓
11	MSFT	Microsoft CORP	-0.9%	-83.36%	减仓
12	PFE	Pfizer INC	-0.9%	-96.54%	减仓
13	BAC	Bank Of America CORP	-0.9%	-93.40%	减仓
14	HD	Home Depot INC	-1%	-86.92%	减仓
15	V	Visa Inc-class A Shares	-1%	-93.98%	减仓
16	IGIB	Ishares 5-10y Inv Grade CORP	-1.1%	-91.53%	减仓
17	XOM	Exxon Mobil CORP	-1.1%	-83.15%	减仓
18	JPM	Jpmorgan Chase & Co	-1.2%	-89.72%	减仓
19	MDY	State Street Spdr S&p Midcap	-1.3%	-98.10%	减仓
20	META	Meta Platforms Inc-class A	-1.3%	-94.94%	减仓
21	EFA	Ishares Msci Eafe ETF	-1.6%	-88.96%	减仓
22	IJH	Ishares Core S&p Midcap ETF	-1.9%	-96.71%	减仓
23	AMZN	Amazon.com INC	-2%	-90.88%	减仓
24	VCSH	Vanguard S/t CORP Bond ETF	-2.2%	-88.48%	减仓
25	AAPL	Apple INC	-2.5%	-92.58%	减仓
26	VGIT	Vanguard Intermediate-term T	-3.1%	-89.35%	减仓
27	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	-5.3%	-89.92%	减仓
28	GSIE	Goldman Sachs Activebeta Int	—	NEW	新建仓
29	BNDX	Vanguard Total Intl Bond ETF	—	NEW	新建仓
30	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	—	NEW	新建仓
31	PTLC	Pacer Trendpilot US Large Ca	—	NEW	新建仓
32	MTUM	Ishares Msci USA Momentum Fa	—	NEW	新建仓
33	VTIP	Vanguard Short-term Tips	—	NEW	新建仓
34	FNDC	Schwab Fndmnt Intl Sm Eq ETF	—	NEW	新建仓
35	SCHX	Schwab US Large-cap ETF	—	NEW	新建仓
36	VLUE	Ishares Msci USA Value Facto	—	NEW	新建仓
37	QUAL	Ishares Msci USA Quality Fac	—	NEW	新建仓
38	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	—	NEW	新建仓
39	FNDA	Schwab Fndmntl US Sm Co ETF	—	NEW	新建仓
40	EZU	Ishares Msci Eurozone ETF	—	EXIT	清仓
41	VCIT	Vanguard Int-term Corporate	—	NEW	新建仓
42	LSTR	Landstar System INC	—	EXIT	清仓
43	HRSEUR	L3harris Technologies INC	—	EXIT	清仓
44	HDV	Ishares Core High Dividend E	—	NEW	新建仓
45	THG	Hanover Insurance Group Inc/	—	EXIT	清仓
46	MDT	Medtronic plc	—	EXIT	清仓
47	ISRG	Intuitive Surgical INC	—	EXIT	清仓
48	GEM	Goldman Sachs Activebeta Em	—	NEW	新建仓
49	XLK	Ss Technology Select Sector	—	NEW	新建仓
50	IWN	Ishares Russell 2000 Value E	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2019-12-31	2020-02-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-07-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-04-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-07-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-05-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-01-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-10-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-07-19	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-01-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-10-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-07-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-04-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-01-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2014-10-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-07-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-05-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2014-01-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2013-11-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2013-08-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Capital One, National Association 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Capital One, National Association 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2019-12-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$7.6亿，分布在 314 个已申报仓位之中。

Capital One, National Association 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Capital One, National Association 按市值排列的前几大持股为： 1. Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY) — US$4168.1万 (5.5%) 2. Ishares Core Msci Eafe ETF (IEFA) — US$4123.1万 (5.5%) 3. Goldman Sachs Activebeta Int (GSIE) — US$2877.8万 (3.8%) 4. Vanguard Total Bond Market (BND) — US$2657.4万 (3.5%) 5. Vanguard Total Intl Bond ETF (BNDX) — US$2201.1万 (2.9%)

Capital One, National Association 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Capital One, National Association 共进行了 50 项显著调整：新建仓 16 个仓位、加仓 4 个既有持股、减仓 23 个仓位，并完全清仓 7 个持股。其中幅度最大的异动：新建仓: Goldman Sachs Activebeta Int (GSIE); 新建仓: Vanguard Total Intl Bond ETF (BNDX); 新建仓: Ishares Core Msci Emerging (IEMG); 新建仓: Pacer Trendpilot US Large Ca (PTLC); 新建仓: Ishares Msci USA Momentum Fa (MTUM)

Capital One, National Association 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Capital One, National Association 的主要板块分布如下： • Information Technology: 20.2% • Health Care: 19.7% • Consumer Discretionary: 13.8% • Financials: 12.3% • Communication Services: 11.4% • Industrials: 7.9%

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US$69.7亿

572 stks

2026-03-31

集中度14.8

持仓稳定性100.0

行业集中度53.0

前五大持仓重叠 3/5 档，同样重仓 Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us

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Capital One, National Association：13F 持仓与 AI 洞察

CIK: 0000047288

分散型投资策略高频交易型逆势操作型

申报总市值

US$7.6亿

申报季度: 2019-12-31 · 持股只数: 314

Capital One, National Association在最新一期 13F 报告中披露了 314 项持股，申报期为 2019-12-31，总持股市值约为 US$7.6亿，季度换手率为 167.8%。

浏览其他1 亿至 10 亿美元机构浏览其他以“C”开头的机构

机构性格雪花图

集中度: 6.58
持仓稳定性: 100
动能／逆势: 0
行业集中度: 43.16
多样化: 100
仓位均衡度: 79.56

整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.04），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 13%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 IEFA
+4671.9%　US$4039.2万
减仓 IVV
-89.9%　-US$8246.1万
加仓 SPY
+177.7%　US$2903.2万
减仓 VGIT
-89.3%　-US$4698.4万
加仓 BND
+179.9%　US$1760.7万
减仓 AAPL
-92.6%　-US$3835.5万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 314 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	5.51%	+4.59%	+177.73%
2	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	5.45%	+5.39%	+4671.90%
3	GSIE	Goldman Sachs Activebeta Int	ETF-避险与商品	3.81%	+3.81%	NEW
4	BND	Vanguard Total Bond Market	ETF-其他	3.52%	+2.87%	+179.86%
5	BNDX	Vanguard Total Intl Bond ETF	ETF-其他	2.91%	+2.91%	NEW
6	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	ETF-新兴市场	2.61%	+2.61%	NEW
7	PTLC	Pacer Trendpilot US Large Ca	ETF-其他	2.09%	+2.09%	NEW
8	MTUM	Ishares Msci USA Momentum Fa	ETF-其他	2.01%	+2.01%	NEW
9	VTIP	Vanguard Short-term Tips	ETF-其他	2.01%	+2.01%	NEW
10	FNDC	Schwab Fndmnt Intl Sm Eq ETF	ETF-其他	2.00%	+2.00%	NEW
11	SCHX	Schwab US Large-cap ETF	ETF-其他	1.93%	+1.93%	NEW
12	EMB	Ishares Jp Morgan Usd Emergi	ETF-其他	1.84%	+1.65%	+392.01%
13	VLUE	Ishares Msci USA Value Facto	ETF-其他	1.67%	+1.67%	NEW
14	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	1.48%	-5.34%	-89.92%
15	QUAL	Ishares Msci USA Quality Fac	ETF-其他	1.46%	+1.46%	NEW
16	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	ETF-其他	1.45%	+1.45%	NEW
17	FNDA	Schwab Fndmntl US Sm Co ETF	ETF-其他	1.44%	+1.44%	NEW
18	VCIT	Vanguard Int-term Corporate	ETF-投资级公司债	1.37%	+1.37%	NEW
19	HDV	Ishares Core High Dividend E	ETF-其他	1.29%	+1.29%	NEW
20	GEM	Goldman Sachs Activebeta Em	ETF-避险与商品	1.22%	+1.22%	NEW
21	XLK	Ss Technology Select Sector	ETF-科技型	1.21%	+1.21%	NEW
22	IWM	Ishares Russell 2000 ETF	ETF-中小型股	1.04%	—	—
23	EFAV	Ishares Msci Eafe Min Vol Fa	ETF-其他	1.00%	—	—
24	FLRN	Ss Spdr Bb Ig Float Rt ETF	ETF-其他	1.00%	—	—
25	FTSM	First Trust Enh Short Mat Fd	ETF-其他	0.86%	—	—
26	XSLV	Invesco S&p Smallcap Low Vol	ETF-其他	0.85%	—	—
27	SCHZ	Schwab US Aggregate Bond ETF	ETF-其他	0.83%	—	—
28	VIG	Vanguard Dividend Apprec ETF	ETF-其他	0.82%	—	—
29	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	0.81%	-0.86%	-83.36%
30	IXUS	Ishares Core Intl Stock ETF	ETF-其他	0.80%	—	—
31	XLV	Ss Health Care Select Sector	ETF-其他	0.79%	—	—
32	VGIT	Vanguard Intermediate-term T	ETF-其他	0.78%	-3.07%	-89.35%
33	VGSH	Vanguard Short-term Treasury	ETF-政府公债	0.74%	-0.55%	-68.95%
34	FXU	First Trust Utilities Alphad	ETF-其他	0.71%	—	—
35	XLF	Ss Financial Select Sector	ETF-其他	0.70%	—	—
36	AAPL	Apple INC	股票-科技	0.68%	-2.49%	-92.58%
37	DGS	Wisdomtree Em Small Cap	ETF-中小型股	0.66%	—	—
38	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	ETF-其他	0.62%	—	—
39	PFF	Ishares Preferred & Income S	ETF-其他	0.61%	—	—
40	VCSH	Vanguard S/t CORP Bond ETF	ETF-投资级公司债	0.61%	-2.18%	-88.48%
41	MUB	Ishares National Muni Bond E	ETF-其他	0.58%	—	-6.01%
42	ARLP	Alliance Resource Partners	股票-其他	0.57%	—	—
43	XLY	Ss Consumer Disc Select Sect	ETF-其他	0.53%	—	—
44	VEA	Vanguard Ftse Developed ETF	ETF-其他	0.50%	—	—
45	XLC	Ss Comm Select Sector Spdr	ETF-其他	0.50%	—	—
46	GSY	Invesco Ultra Short Duration	ETF-其他	0.49%	—	—
47	HYG	Ishr Ibx Usd Hiyld Cb Etf-ui	ETF-非投资级债	0.48%	—	—
48	SCHM	Schwab US Mid Cap ETF	ETF-其他	0.45%	—	—
49	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	0.45%	-2.03%	-90.88%
50	XLI	Ss Industrial Select Sector	ETF-其他	0.44%	—	—

1–50 of 200

投资组合表现

可定价持仓数据尚不足以计算表现

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2019-12-31	314	US$7.6亿	100	1SPY 2IEFA 3GSIE 主要持股2019-12-31 1.SPY 2.IEFA 3.GSIE 4.BND 5.BNDX 6.IEMG 7.PTLC 8.MTUM 9.VTIP 10.FNDC
2018-06-30	796	US$13.7亿	20	1IVV 2VGIT 3AAPL 主要持股2018-06-30 1.IVV 2.VGIT 3.AAPL 4.VCSH 5.AMZN 6.IJH 7.EFA 8.MSFT 9.JPM 10.XOM
2018-03-31	845	US$14.3亿	20	1IVV 2VGIT 3AAPL 主要持股2018-03-31 1.IVV 2.VGIT 3.AAPL 4.VCSH 5.EFA 6.AMZN 7.IJH 8.JPM 9.MSFT 10.VGSH
2017-12-31	784	US$14.8亿	24	1IVV 2VGIT 3AAPL 主要持股2017-12-31 1.IVV 2.VGIT 3.AAPL 4.EFA 5.BND 6.VGSH 7.IJH 8.VCSH 9.AMZN 10.IGIB
2017-09-30	760	US$14.3亿	20	1IVV 2VGIT 3VGSH 主要持股2017-09-30 1.IVV 2.VGIT 3.VGSH 4.IGIB 5.AAPL 6.EFA 7.XOM 8.IJH 9.AMZN 10.MDY
2017-06-30	764	US$13.7亿	13	1IVV 2VGIT 3IGIB 主要持股2017-06-30 1.IVV 2.VGIT 3.IGIB 4.VGSH 5.AAPL 6.EFA 7.IJH 8.XOM 9.AMZN 10.MDY
2017-03-31	750	US$13.4亿	28	1IVV 2VGIT 3IGIB 主要持股2017-03-31 1.IVV 2.VGIT 3.IGIB 4.AAPL 5.VGSH 6.EFA 7.XOM 8.AMZN 9.MDY 10.JPM
2016-12-31	745	US$13.4亿	31	1IVV 2BND 3VGIT 主要持股2016-12-31 1.IVV 2.BND 3.VGIT 4.EFA 5.AAPL 6.IGIB 7.VGSH 8.MUB 9.XOM 10.MDY
2016-09-30	729	US$12.5亿	18	1IVV 2VGIT 3IGIB 主要持股2016-09-30 1.IVV 2.VGIT 3.IGIB 4.VGSH 5.AAPL 6.XOM 7.EFA 8.AMZN 9.MDY 10.META
2016-06-30	744	US$12.2亿	29	1IVV 2VGIT 3IGIB 主要持股2016-06-30 1.IVV 2.VGIT 3.IGIB 4.XOM 5.VGSH 6.AAPL 7.MDY 8.EFA 9.AMZN 10.META
2016-03-31	885	US$11.0亿	30	1IVV 2AAPL 3XOM 主要持股2016-03-31 1.IVV 2.AAPL 3.XOM 4.EFA 5.MDY 6.META 7.AMZN 8.JNJ 9.SPY 10.HD
2015-12-31	918	US$11.6亿	29	1IVV 2BND 3AAPL 主要持股2015-12-31 1.IVV 2.BND 3.AAPL 4.EFA 5.XOM 6.55262A 7.MDY 8.SPY 9.META 10.AMZN
2015-09-30	901	US$10.4亿	21	1IVV 2AAPL 3EFA 主要持股2015-09-30 1.IVV 2.AAPL 3.EFA 4.MDY 5.XOM 6.SPY 7.UBS 8.META 9.JNJ 10.WFC
2015-06-30	939	US$11.2亿	20	1IVV 2AAPL 3EFA 主要持股2015-06-30 1.IVV 2.AAPL 3.EFA 4.MDY 5.XOM 6.UBS 7.SPY 8.DIS 9.JNJ 10.JPM
2015-03-31	957	US$11.1亿	30	1IVV 2AAPL 3EFA 主要持股2015-03-31 1.IVV 2.AAPL 3.EFA 4.XOM 5.UBS 6.MDY 7.SPY 8.JNJ 9.PFE 10.WFC
2014-12-31	812	US$10.4亿	25	1AAPL 2XOM 3IVV 主要持股2014-12-31 1.AAPL 2.XOM 3.IVV 4.MDY 5.UBS 6.EFA 7.SPY 8.JNJ 9.JPM 10.CVX
2014-09-30	776	US$10.2亿	21	1AAPL 2XOM 3UBS 主要持股2014-09-30 1.AAPL 2.XOM 3.UBS 4.MDY 5.SPY 6.EFA 7.CVX 8.JNJ 9.JPM 10.VNQ
2014-06-30	788	US$10.7亿	24	1AAPL 2XOM 3VNQ 主要持股2014-06-30 1.AAPL 2.XOM 3.VNQ 4.UBS 5.CVX 6.MDY 7.EFA 8.JNJ 9.SPY 10.JPM
2014-03-31	805	US$10.4亿	22	1XOM 2AAPL 3VNQ 主要持股2014-03-31 1.XOM 2.AAPL 3.VNQ 4.SPY 5.CVX 6.UBS 7.MDY 8.EFA 9.JPM 10.JNJ
2013-12-31	838	US$10.3亿	26	1XOM 2AAPL 3CVX 主要持股2013-12-31 1.XOM 2.AAPL 3.CVX 4.VNQ 5.MDY 6.SPY 7.UBS 8.JPM 9.IWN 10.EFA
2013-09-30	816	US$9.7亿	26	1AAPL 2XOM 3CVX 主要持股2013-09-30 1.AAPL 2.XOM 3.CVX 4.MDY 5.JPM 6.SPY 7.VNQ 8.IWN 9.EFA 10.UBS
2013-06-30	755	US$9.3亿	0	1XOM 2AAPL 3CVX 主要持股2013-06-30 1.XOM 2.AAPL 3.CVX 4.JPM 5.IBM 6.IWN 7.EFA 8.VNQ 9.SPY 10.MDY

本季持股变动

Capital One, National Association 于截至 2019-12-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	+5.4%	+4671.90%	加仓
2	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	+4.6%	+177.73%	加仓
3	BND	Vanguard Total Bond Market	+2.9%	+179.86%	加仓
4	EMB	Ishares Jp Morgan Usd Emergi	+1.7%	+392.01%	加仓
5	VGSH	Vanguard Short-term Treasury	-0.6%	-68.95%	减仓
6	BA	Boeing Co/the	-0.6%	-87.86%	减仓
7	LMT	Lockheed Martin CORP	-0.7%	-90.07%	减仓
8	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	-0.7%	-94.59%	减仓
9	SYY	Sysco CORP	-0.7%	-98.15%	减仓
10	ABBV	Abbvie INC	-0.8%	-92.07%	减仓
11	MSFT	Microsoft CORP	-0.9%	-83.36%	减仓
12	PFE	Pfizer INC	-0.9%	-96.54%	减仓
13	BAC	Bank Of America CORP	-0.9%	-93.40%	减仓
14	HD	Home Depot INC	-1%	-86.92%	减仓
15	V	Visa Inc-class A Shares	-1%	-93.98%	减仓
16	IGIB	Ishares 5-10y Inv Grade CORP	-1.1%	-91.53%	减仓
17	XOM	Exxon Mobil CORP	-1.1%	-83.15%	减仓
18	JPM	Jpmorgan Chase & Co	-1.2%	-89.72%	减仓
19	MDY	State Street Spdr S&p Midcap	-1.3%	-98.10%	减仓
20	META	Meta Platforms Inc-class A	-1.3%	-94.94%	减仓
21	EFA	Ishares Msci Eafe ETF	-1.6%	-88.96%	减仓
22	IJH	Ishares Core S&p Midcap ETF	-1.9%	-96.71%	减仓
23	AMZN	Amazon.com INC	-2%	-90.88%	减仓
24	VCSH	Vanguard S/t CORP Bond ETF	-2.2%	-88.48%	减仓
25	AAPL	Apple INC	-2.5%	-92.58%	减仓
26	VGIT	Vanguard Intermediate-term T	-3.1%	-89.35%	减仓
27	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	-5.3%	-89.92%	减仓
28	GSIE	Goldman Sachs Activebeta Int	—	NEW	新建仓
29	BNDX	Vanguard Total Intl Bond ETF	—	NEW	新建仓
30	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	—	NEW	新建仓
31	PTLC	Pacer Trendpilot US Large Ca	—	NEW	新建仓
32	MTUM	Ishares Msci USA Momentum Fa	—	NEW	新建仓
33	VTIP	Vanguard Short-term Tips	—	NEW	新建仓
34	FNDC	Schwab Fndmnt Intl Sm Eq ETF	—	NEW	新建仓
35	SCHX	Schwab US Large-cap ETF	—	NEW	新建仓
36	VLUE	Ishares Msci USA Value Facto	—	NEW	新建仓
37	QUAL	Ishares Msci USA Quality Fac	—	NEW	新建仓
38	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	—	NEW	新建仓
39	FNDA	Schwab Fndmntl US Sm Co ETF	—	NEW	新建仓
40	EZU	Ishares Msci Eurozone ETF	—	EXIT	清仓
41	VCIT	Vanguard Int-term Corporate	—	NEW	新建仓
42	LSTR	Landstar System INC	—	EXIT	清仓
43	HRSEUR	L3harris Technologies INC	—	EXIT	清仓
44	HDV	Ishares Core High Dividend E	—	NEW	新建仓
45	THG	Hanover Insurance Group Inc/	—	EXIT	清仓
46	MDT	Medtronic plc	—	EXIT	清仓
47	ISRG	Intuitive Surgical INC	—	EXIT	清仓
48	GEM	Goldman Sachs Activebeta Em	—	NEW	新建仓
49	XLK	Ss Technology Select Sector	—	NEW	新建仓
50	IWN	Ishares Russell 2000 Value E	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2019-12-31	2020-02-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-07-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-04-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-07-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-05-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-01-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-10-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-07-19	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-01-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-10-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-07-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-04-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-01-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2014-10-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-07-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-05-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2014-01-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2013-11-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2013-08-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看