Norris Financial Group, LLC 13F 持仓总览（97 只）

CIK: 0002129318

分散型投资策略行业集中型高品质投资策略

申报总市值

US$3.1亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 97

Norris Financial Group, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 97 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$3.1亿，季度换手率为 46.0%。

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机构性格雪花图

集中度: 12.53
持仓稳定性: 46.04
动能／逆势: 40.45
行业集中度: 82.38
多样化: 100
仓位均衡度: 85.65

Norris Financial Group, LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.031——换算下来相当于约 32 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 97 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.44），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 14%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 SPY
-34.2%　-US$1619.2万
加仓 SHV
+435.3%　US$1609.4万
减仓 FEZ
-84.9%　-US$317.7万
减仓 QQQ
-15.4%　-US$270.2万
加仓 DOCN
-2.6%　US$306.7万
加仓 GSY
+69.0%　US$288.6万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	8.90%	-5.87%	-34.21%
2	IAU	Ishares Gold Trust	ETF-避险与商品	6.81%	+0.24%	-0.63%
3	SHV	Ishares 0-1 Year Treasury Bo	ETF-政府公债	6.46%	+5.21%	+435.33%
4	SGOL	Abrdn Physical Gold Shares	ETF-避险与商品	4.46%	+0.18%	-0.02%
5	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	3.53%	+0.18%	+14.59%
6	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	3.41%	-1.06%	-15.44%
7	BIL	Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF	ETF-政府公债	3.32%	—	-0.11%
8	IGE	Ishares North American Natur	ETF-其他	2.91%	+2.91%	NEW
9	AAPL	Apple INC	股票-科技	2.62%	-0.29%	+0.32%
10	BOXX	Alpha Architect 1-3 Mnth Box	ETF-其他	2.41%	—	+3.41%
11	DOCN	Digitalocean Holdings INC	股票-科技	2.36%	+0.94%	-2.62%
12	GSY	Invesco Ultra Short Duration	ETF-其他	2.32%	+0.89%	+68.98%
13	USAI	Pacer Ame Energy Infr Etf-us	ETF-其他	2.20%	+2.20%	NEW
14	GLD	Spdr Gold Shares	ETF-避险与商品	2.11%	+0.05%	-1.89%
15	XLI	Ss Industrial Select Sector	ETF-其他	2.10%	+2.10%	NEW
16	XME	Ss Spdr S&p Metals Mining	ETF-其他	1.77%	—	-0.07%
17	SHYG	Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond	ETF-投资级公司债	1.68%	+0.16%	+16.76%
18	AUPH	Aurinia Pharmaceuticals INC	股票-其他	1.66%	-0.22%	-1.02%
19	AGX	Argan INC	股票-工业	1.58%	+0.43%	-17.50%
20	ULST	Ss Ultra Short Tm Bond ETF	ETF-其他	1.41%	+0.31%	+33.38%
21	TTMI	Ttm Technologies	股票-科技	1.39%	+0.33%	-3.62%
22	XLRE	Ss Real Estate Select Sector	ETF-其他	1.36%	+1.36%	NEW
23	XAR	Ss Spdr S&p Aerospace Def	ETF-其他	1.36%	+0.38%	+37.10%
24	TPB	Turning Point Brands INC	股票-其他	1.35%	-0.48%	-3.54%
25	MU	Micron Technology INC	股票-科技	1.33%	—	-17.73%
26	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通信服务	1.23%	—	+0.29%
27	GRID	First Trst Nasd Cl Edg Sgiif	ETF-其他	1.22%	+0.07%	+2.95%
28	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	1.17%	—	+3.14%
29	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	1.16%	—	+1.32%
30	GDX	Vaneck Gold Miners ETF	ETF-避险与商品	1.15%	+0.09%	+6.05%
31	MINT	Pimco Enhanced Short Maturit	ETF-其他	1.15%	+0.36%	+51.89%
32	SGOV	Ishares 0-3 Month Treasury B	ETF-政府公债	1.09%	+0.12%	+15.82%
33	QQQM	Invesco Nasdaq 100 ETF	ETF-科技型	1.08%	-0.19%	-5.76%
34	EMXC	Ishares Msci Emr Mrk Ex Chna	ETF-其他	1.01%	—	-0.23%
35	CBOE	Cboe Global Markets INC	股票-金融	0.89%	+0.08%	+2.80%
36	NEM	Newmont CORP	股票-原材料	0.88%	—	-1.91%
37	OKE	Oneok INC	股票-能源	0.87%	+0.20%	+10.19%
38	SIL	Global X Silver Miners ETF	ETF-避险与商品	0.85%	—	+4.97%
39	UPS	United Parcel Service-cl B	股票-工业	0.84%	—	-4.46%
40	COIN	Coinbase Global INC -class A	股票-金融	0.82%	+0.82%	NEW
41	PFE	Pfizer INC	股票-医疗保健	0.82%	+0.66%	+369.55%
42	CLS	Celestica INC	股票-科技	0.81%	—	+2.94%
43	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	ETF-其他	0.80%	-0.15%	-2.75%
44	LMT	Lockheed Martin CORP	股票-工业	0.76%	+0.24%	+20.38%
45	GILD	Gilead Sciences INC	股票-医疗保健	0.75%	—	+1.30%
46	PULS	Pgim Ultra Short Bond ETF	ETF-其他	0.74%	+0.22%	+48.14%
47	STAG	Stag Industrial INC	股票-房地产	0.63%	+0.16%	+42.34%
48	PAVE	Global X US Infrastructure	ETF-其他	0.60%	—	+3.84%
49	TFC	Truist Financial CORP	股票-金融	0.54%	—	-5.84%
50	SHOP	Shopify INC - Class A	股票-科技	0.52%	—	+17.58%

1–50 of 97

投资组合表现

Q3 2026表现

+1%

近4个季度表现

+29.7%

基于可获取价格的持仓（占申报价值的82%）计算

标准差: +13.2%
贝塔系数: +0.92
阿尔法: +4.8%
最大回撤: -6.5%
年化表现: +23%
对标普胜率: +52.8%
索提诺比率: +3.43
斯图泽指数: +0.48
特雷诺比率: +0.24
斯特林比率: +1.46
卡玛比率: +3.52
信息比率: +0.58
跟踪误差: +5.6%
下行标准差: +6.3%
正收益月份占比: +69.4%
负收益月份占比: +30.6%
最佳12个月: +47.2%
最差12个月: +15.2%
效率比率: +0.67
夏普比率: +1.65
行业分散度: +13.7%
偏度: -0.15
峰度: -0.61
上行潜力: +5.1

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	97	US$3.1亿	46	1SPY 2IAU 3SHV 主要持股2026-03-31 1.SPY 2.IAU 3.SHV 4.SGOL 5.VTI 6.QQQ 7.BIL 8.IGE 9.AAPL 10.BOXX
2025-12-31	97	US$2.9亿	24	1SPY 2IAU 3QQQ 主要持股2025-12-31 1.SPY 2.IAU 3.QQQ 4.SGOL 5.BIL 6.VTI 7.AAPL 8.BOXX 9.EMB 10.SPMO
2025-09-30	98	US$2.7亿	49	1SPY 2IAU 3QQQ 主要持股2025-09-30 1.SPY 2.IAU 3.QQQ 4.SGOL 5.BIL 6.AAPL 7.VTI 8.BOXX 9.EMB 10.SHV
2025-06-30	82	US$2.4亿	43	1SPY 2IAU 3FEZ 主要持股2025-06-30 1.SPY 2.IAU 3.FEZ 4.BIL 5.QQQ 6.SGOL 7.SHV 8.AAPL 9.BOXX 10.VTI
2025-03-31	85	US$2.1亿	63	1SPY 2IAU 3BIL 主要持股2025-03-31 1.SPY 2.IAU 3.BIL 4.SHV 5.SGOL 6.QQQ 7.DEM 8.AAPL 9.GSY 10.BOXX
2024-12-31	82	US$2.1亿	31	1SPY 2IAU 3BIL 主要持股2024-12-31 1.SPY 2.IAU 3.BIL 4.QQQ 5.IWM 6.AAPL 7.SGOL 8.VTI 9.GLD 10.BOXX
2024-09-30	76	US$2.0亿	28	1SPY 2QQQ 3IAU 主要持股2024-09-30 1.SPY 2.QQQ 3.IAU 4.BIL 5.IWM 6.RSP 7.AAPL 8.SGOL 9.VTI 10.GLD
2024-06-30	78	US$1.9亿	31	1SPY 2QQQ 3BIL 主要持股2024-06-30 1.SPY 2.QQQ 3.BIL 4.IAU 5.AAPL 6.VTI 7.SGOL 8.GLD 9.MSFT 10.IWM
2024-03-31	74	US$1.8亿	40	1SPY 2QQQ 3BIL 主要持股2024-03-31 1.SPY 2.QQQ 3.BIL 4.IAU 5.IGV 6.AAPL 7.GLD 8.VTI 9.MSFT 10.SGOL
2023-12-31	67	US$1.6亿	47	1SPY 2QQQ 3VCIT 主要持股2023-12-31 1.SPY 2.QQQ 3.VCIT 4.IAU 5.AAPL 6.IGV 7.SGOL 8.GLD 9.BIL 10.PPA
2023-09-30	63	US$1.4亿	48	1SPY 2VCIT 3QQQ 主要持股2023-09-30 1.SPY 2.VCIT 3.QQQ 4.IAU 5.AAPL 6.VEU 7.ITA 8.GLD 9.IGV 10.BIL
2023-06-30	63	US$1.4亿	49	1SPY 2IAU 3QQQ 主要持股2023-06-30 1.SPY 2.IAU 3.QQQ 4.GLD 5.VEU 6.BIL 7.ITA 8.AAPL 9.IGV 10.COWZ
2023-03-31	66	US$1.4亿	68	1SPY 2IAU 3VEU 主要持股2023-03-31 1.SPY 2.IAU 3.VEU 4.GLD 5.SPHD 6.ITA 7.SOXX 8.AAPL 9.AUPH 10.QQEW
2022-12-31	68	US$1.2亿	35	1XLP 2XLE 3SPHD 主要持股2022-12-31 1.XLP 2.XLE 3.SPHD 4.GLD 5.IAU 6.XLF 7.ITA 8.FTGC 9.SPY 10.AAPL
2022-09-30	67	US$1.1亿	29	1XLP 2SPHD 3XLE 主要持股2022-09-30 1.XLP 2.SPHD 3.XLE 4.FTGC 5.GLD 6.IAU 7.XLF 8.AAPL 9.SPY 10.MINT
2022-06-30	66	US$1.2亿	68	1SPY 2XLE 3SPHD 主要持股2022-06-30 1.SPY 2.XLE 3.SPHD 4.IAU 5.XLP 6.GLD 7.FTGC 8.XLF 9.GNR 10.CIBR
2022-03-31	84	US$1.7亿	81	1SPY 2XLE 3SCHD 主要持股2022-03-31 1.SPY 2.XLE 3.SCHD 4.IAU 5.GLD 6.FPE 7.CIBR 8.AAPL 9.XLP 10.XLF
2021-12-31	86	US$1.7亿	44	1SPY 2QQQ 3IWM 主要持股2021-12-31 1.SPY 2.QQQ 3.IWM 4.AUPH 5.AAPL 6.CIBR 7.XLF 8.SOXX 9.IHI 10.TIP
2021-09-30	83	US$1.5亿	42	1SPY 2QQQ 3XLF 主要持股2021-09-30 1.SPY 2.QQQ 3.XLF 4.AAPL 5.AUPH 6.RSP 7.IAU 8.FTGC 9.IHI 10.CIBR
2021-06-30	82	US$1.5亿	48	1SPY 2RSP 3QQQ 主要持股2021-06-30 1.SPY 2.RSP 3.QQQ 4.IAU 5.IYT 6.FTGC 7.AAPL 8.IAT 9.XLE 10.TDTT
2021-03-31	79	US$1.4亿	0	1IAUUSD 2QQQ 3SPY 主要持股2021-03-31 1.IAUUSD 2.QQQ 3.SPY 4.IYT 5.RSP 6.AAPL 7.PAVE 8.XLE 9.IAT 10.FTGC

本季持股变动

Norris Financial Group, LLC 在 2026-03-31 最显著的持仓异动：新建仓: Ishares North American Natur (IGE); 清仓: Ishares Jp Morgan Usd Emergi (EMB); 新建仓: Pacer Ame Energy Infr Etf-us (USAI); 清仓: Invesco S&p 500 Momentum ETF (SPMO); 新建仓: Ss Industrial Select Sector (XLI).

Norris Financial Group, LLC 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	SHV	Ishares 0-1 Year Treasury Bo	+5.2%	+435.33%	加仓
2	DOCN	Digitalocean Holdings INC	+0.9%	-2.62%	减仓
3	GSY	Invesco Ultra Short Duration	+0.9%	+68.98%	加仓
4	PFE	Pfizer INC	+0.7%	+369.55%	加仓
5	AGX	Argan INC	+0.4%	-17.50%	减仓
6	XAR	Ss Spdr S&p Aerospace Def	+0.4%	+37.10%	加仓
7	MINT	Pimco Enhanced Short Maturit	+0.4%	+51.89%	加仓
8	TTMI	Ttm Technologies	+0.3%	-3.62%	减仓
9	ULST	Ss Ultra Short Tm Bond ETF	+0.3%	+33.38%	加仓
10	IAU	Ishares Gold Trust	+0.2%	-0.63%	减仓
11	LMT	Lockheed Martin CORP	+0.2%	+20.38%	加仓
12	VTS	Vitesse Energy INC	+0.2%	+133.36%	加仓
13	PULS	Pgim Ultra Short Bond ETF	+0.2%	+48.14%	加仓
14	OKE	Oneok INC	+0.2%	+10.19%	加仓
15	SGOL	Abrdn Physical Gold Shares	+0.2%	-0.02%	减仓
16	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	+0.2%	+14.59%	加仓
17	SHYG	Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond	+0.2%	+16.76%	加仓
18	STAG	Stag Industrial INC	+0.2%	+42.34%	加仓
19	SGOV	Ishares 0-3 Month Treasury B	+0.1%	+15.82%	加仓
20	GDX	Vaneck Gold Miners ETF	+0.1%	+6.05%	加仓
21	CBOE	Cboe Global Markets INC	+0.1%	+2.80%	加仓
22	GRID	First Trst Nasd Cl Edg Sgiif	+0.1%	+2.95%	加仓
23	GLD	Spdr Gold Shares	+0.1%	-1.89%	减仓
24	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	-0.2%	-2.75%	减仓
25	MSFT	Microsoft CORP	-0.2%	+3.69%	加仓
26	QQQM	Invesco Nasdaq 100 ETF	-0.2%	-5.76%	减仓
27	SOFI	Sofi Technologies INC	-0.2%	-5.82%	减仓
28	AUPH	Aurinia Pharmaceuticals INC	-0.2%	-1.02%	减仓
29	AAPL	Apple INC	-0.3%	+0.32%	加仓
30	STWD	Starwood Property Trust INC	-0.4%	-81.34%	减仓
31	TPB	Turning Point Brands INC	-0.5%	-3.54%	减仓
32	RIO	Rio Tinto Plc-spon Adr	-0.6%	-76.01%	减仓
33	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	-1.1%	-15.44%	减仓
34	FEZ	State Street Spdr Euro Stoxx	-1.1%	-84.91%	减仓
35	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	-5.9%	-34.21%	减仓
36	IGE	Ishares North American Natur	—	NEW	新建仓
37	EMB	Ishares Jp Morgan Usd Emergi	—	EXIT	清仓
38	USAI	Pacer Ame Energy Infr Etf-us	—	NEW	新建仓
39	SPMO	Invesco S&p 500 Momentum ETF	—	EXIT	清仓
40	XLI	Ss Industrial Select Sector	—	NEW	新建仓
41	IPKW	Invesco International Buybac	—	EXIT	清仓
42	XLRE	Ss Real Estate Select Sector	—	NEW	新建仓
43	DXPE	Dxp Enterprises INC	—	EXIT	清仓
44	OKTA	Okta INC	—	EXIT	清仓
45	COIN	Coinbase Global INC -class A	—	NEW	新建仓
46	UBER	Uber Technologies INC	—	EXIT	清仓
47	IVZ	Invesco Ltd.	—	EXIT	清仓
48	NANR	Sta Str Sp S&p Nor An Res-ui	—	NEW	新建仓
49	BWXT	Bwx Technologies INC	—	EXIT	清仓
50	ENB	Enbridge INC	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-06-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-03-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Norris Financial Group, LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Norris Financial Group, LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-03-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$3.1亿，分布在 97 个已申报仓位之中。

Norris Financial Group, LLC 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Norris Financial Group, LLC 按市值排列的前几大持股为： 1. Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY) — US$2727.0万 (8.9%) 2. Ishares Gold Trust (IAU) — US$2085.6万 (6.8%) 3. Ishares 0-1 Year Treasury Bo (SHV) — US$1978.1万 (6.5%) 4. Abrdn Physical Gold Shares (SGOL) — US$1367.1万 (4.5%) 5. Vanguard Total Stock Mkt ETF (VTI) — US$1081.5万 (3.5%)

Norris Financial Group, LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Norris Financial Group, LLC 共进行了 50 项显著调整：新建仓 7 个仓位、加仓 19 个既有持股、减仓 16 个仓位，并完全清仓 8 个持股。其中幅度最大的异动：新建仓: Ishares North American Natur (IGE); 清仓: Ishares Jp Morgan Usd Emergi (EMB); 新建仓: Pacer Ame Energy Infr Etf-us (USAI); 清仓: Invesco S&p 500 Momentum ETF (SPMO); 新建仓: Ss Industrial Select Sector (XLI)

Norris Financial Group, LLC 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Norris Financial Group, LLC 的主要板块分布如下： • Information Technology: 46.6% • Industrials: 12.4% • Communication Services: 12.2% • Health Care: 11.5% • Consumer Discretionary: 9.8% • Financials: 6.0%

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Twin Focus Capital Partners, LLC

CIK 0001387761

申报总市值

US$8.7亿

173 stks

2026-03-31

集中度17.0

持仓稳定性20.5

行业集中度100.0

前五大持仓重叠 3/5 档，同样重仓 Ishares Gold Trust

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Fifth Third Securities, INC.

CIK 0000073956

申报总市值

US$17.5亿

360 stks

2026-06-30

集中度5.3

持仓稳定性17.4

行业集中度0.0

前五大持仓重叠 2/5 档，同样重仓 Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us

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Bank Of Hawaii

CIK 0000315080

申报总市值

US$19.1亿

277 stks

2026-03-31

集中度16.8

持仓稳定性10.3

行业集中度54.1

前五大持仓重叠 2/5 档，同样重仓 Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us

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Norris Financial Group, LLC 13F 持仓总览（97 只）

CIK: 0002129318

分散型投资策略行业集中型高品质投资策略

申报总市值

US$3.1亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 97

Norris Financial Group, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 97 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$3.1亿，季度换手率为 46.0%。

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机构性格雪花图

集中度: 12.53
持仓稳定性: 46.04
动能／逆势: 40.45
行业集中度: 82.38
多样化: 100
仓位均衡度: 85.65

整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.44），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 14%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 SPY
-34.2%　-US$1619.2万
加仓 SHV
+435.3%　US$1609.4万
减仓 FEZ
-84.9%　-US$317.7万
减仓 QQQ
-15.4%　-US$270.2万
加仓 DOCN
-2.6%　US$306.7万
加仓 GSY
+69.0%　US$288.6万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	8.90%	-5.87%	-34.21%
2	IAU	Ishares Gold Trust	ETF-避险与商品	6.81%	+0.24%	-0.63%
3	SHV	Ishares 0-1 Year Treasury Bo	ETF-政府公债	6.46%	+5.21%	+435.33%
4	SGOL	Abrdn Physical Gold Shares	ETF-避险与商品	4.46%	+0.18%	-0.02%
5	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	3.53%	+0.18%	+14.59%
6	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	3.41%	-1.06%	-15.44%
7	BIL	Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF	ETF-政府公债	3.32%	—	-0.11%
8	IGE	Ishares North American Natur	ETF-其他	2.91%	+2.91%	NEW
9	AAPL	Apple INC	股票-科技	2.62%	-0.29%	+0.32%
10	BOXX	Alpha Architect 1-3 Mnth Box	ETF-其他	2.41%	—	+3.41%
11	DOCN	Digitalocean Holdings INC	股票-科技	2.36%	+0.94%	-2.62%
12	GSY	Invesco Ultra Short Duration	ETF-其他	2.32%	+0.89%	+68.98%
13	USAI	Pacer Ame Energy Infr Etf-us	ETF-其他	2.20%	+2.20%	NEW
14	GLD	Spdr Gold Shares	ETF-避险与商品	2.11%	+0.05%	-1.89%
15	XLI	Ss Industrial Select Sector	ETF-其他	2.10%	+2.10%	NEW
16	XME	Ss Spdr S&p Metals Mining	ETF-其他	1.77%	—	-0.07%
17	SHYG	Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond	ETF-投资级公司债	1.68%	+0.16%	+16.76%
18	AUPH	Aurinia Pharmaceuticals INC	股票-其他	1.66%	-0.22%	-1.02%
19	AGX	Argan INC	股票-工业	1.58%	+0.43%	-17.50%
20	ULST	Ss Ultra Short Tm Bond ETF	ETF-其他	1.41%	+0.31%	+33.38%
21	TTMI	Ttm Technologies	股票-科技	1.39%	+0.33%	-3.62%
22	XLRE	Ss Real Estate Select Sector	ETF-其他	1.36%	+1.36%	NEW
23	XAR	Ss Spdr S&p Aerospace Def	ETF-其他	1.36%	+0.38%	+37.10%
24	TPB	Turning Point Brands INC	股票-其他	1.35%	-0.48%	-3.54%
25	MU	Micron Technology INC	股票-科技	1.33%	—	-17.73%
26	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通信服务	1.23%	—	+0.29%
27	GRID	First Trst Nasd Cl Edg Sgiif	ETF-其他	1.22%	+0.07%	+2.95%
28	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	1.17%	—	+3.14%
29	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	1.16%	—	+1.32%
30	GDX	Vaneck Gold Miners ETF	ETF-避险与商品	1.15%	+0.09%	+6.05%
31	MINT	Pimco Enhanced Short Maturit	ETF-其他	1.15%	+0.36%	+51.89%
32	SGOV	Ishares 0-3 Month Treasury B	ETF-政府公债	1.09%	+0.12%	+15.82%
33	QQQM	Invesco Nasdaq 100 ETF	ETF-科技型	1.08%	-0.19%	-5.76%
34	EMXC	Ishares Msci Emr Mrk Ex Chna	ETF-其他	1.01%	—	-0.23%
35	CBOE	Cboe Global Markets INC	股票-金融	0.89%	+0.08%	+2.80%
36	NEM	Newmont CORP	股票-原材料	0.88%	—	-1.91%
37	OKE	Oneok INC	股票-能源	0.87%	+0.20%	+10.19%
38	SIL	Global X Silver Miners ETF	ETF-避险与商品	0.85%	—	+4.97%
39	UPS	United Parcel Service-cl B	股票-工业	0.84%	—	-4.46%
40	COIN	Coinbase Global INC -class A	股票-金融	0.82%	+0.82%	NEW
41	PFE	Pfizer INC	股票-医疗保健	0.82%	+0.66%	+369.55%
42	CLS	Celestica INC	股票-科技	0.81%	—	+2.94%
43	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	ETF-其他	0.80%	-0.15%	-2.75%
44	LMT	Lockheed Martin CORP	股票-工业	0.76%	+0.24%	+20.38%
45	GILD	Gilead Sciences INC	股票-医疗保健	0.75%	—	+1.30%
46	PULS	Pgim Ultra Short Bond ETF	ETF-其他	0.74%	+0.22%	+48.14%
47	STAG	Stag Industrial INC	股票-房地产	0.63%	+0.16%	+42.34%
48	PAVE	Global X US Infrastructure	ETF-其他	0.60%	—	+3.84%
49	TFC	Truist Financial CORP	股票-金融	0.54%	—	-5.84%
50	SHOP	Shopify INC - Class A	股票-科技	0.52%	—	+17.58%

1–50 of 97

投资组合表现

Q3 2026表现

+1%

近4个季度表现

+29.7%

基于可获取价格的持仓（占申报价值的82%）计算

标准差: +13.2%
贝塔系数: +0.92
阿尔法: +4.8%
最大回撤: -6.5%
年化表现: +23%
对标普胜率: +52.8%
索提诺比率: +3.43
斯图泽指数: +0.48
特雷诺比率: +0.24
斯特林比率: +1.46
卡玛比率: +3.52
信息比率: +0.58
跟踪误差: +5.6%
下行标准差: +6.3%
正收益月份占比: +69.4%
负收益月份占比: +30.6%
最佳12个月: +47.2%
最差12个月: +15.2%
效率比率: +0.67
夏普比率: +1.65
行业分散度: +13.7%
偏度: -0.15
峰度: -0.61
上行潜力: +5.1

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	97	US$3.1亿	46	1SPY 2IAU 3SHV 主要持股2026-03-31 1.SPY 2.IAU 3.SHV 4.SGOL 5.VTI 6.QQQ 7.BIL 8.IGE 9.AAPL 10.BOXX
2025-12-31	97	US$2.9亿	24	1SPY 2IAU 3QQQ 主要持股2025-12-31 1.SPY 2.IAU 3.QQQ 4.SGOL 5.BIL 6.VTI 7.AAPL 8.BOXX 9.EMB 10.SPMO
2025-09-30	98	US$2.7亿	49	1SPY 2IAU 3QQQ 主要持股2025-09-30 1.SPY 2.IAU 3.QQQ 4.SGOL 5.BIL 6.AAPL 7.VTI 8.BOXX 9.EMB 10.SHV
2025-06-30	82	US$2.4亿	43	1SPY 2IAU 3FEZ 主要持股2025-06-30 1.SPY 2.IAU 3.FEZ 4.BIL 5.QQQ 6.SGOL 7.SHV 8.AAPL 9.BOXX 10.VTI
2025-03-31	85	US$2.1亿	63	1SPY 2IAU 3BIL 主要持股2025-03-31 1.SPY 2.IAU 3.BIL 4.SHV 5.SGOL 6.QQQ 7.DEM 8.AAPL 9.GSY 10.BOXX
2024-12-31	82	US$2.1亿	31	1SPY 2IAU 3BIL 主要持股2024-12-31 1.SPY 2.IAU 3.BIL 4.QQQ 5.IWM 6.AAPL 7.SGOL 8.VTI 9.GLD 10.BOXX
2024-09-30	76	US$2.0亿	28	1SPY 2QQQ 3IAU 主要持股2024-09-30 1.SPY 2.QQQ 3.IAU 4.BIL 5.IWM 6.RSP 7.AAPL 8.SGOL 9.VTI 10.GLD
2024-06-30	78	US$1.9亿	31	1SPY 2QQQ 3BIL 主要持股2024-06-30 1.SPY 2.QQQ 3.BIL 4.IAU 5.AAPL 6.VTI 7.SGOL 8.GLD 9.MSFT 10.IWM
2024-03-31	74	US$1.8亿	40	1SPY 2QQQ 3BIL 主要持股2024-03-31 1.SPY 2.QQQ 3.BIL 4.IAU 5.IGV 6.AAPL 7.GLD 8.VTI 9.MSFT 10.SGOL
2023-12-31	67	US$1.6亿	47	1SPY 2QQQ 3VCIT 主要持股2023-12-31 1.SPY 2.QQQ 3.VCIT 4.IAU 5.AAPL 6.IGV 7.SGOL 8.GLD 9.BIL 10.PPA
2023-09-30	63	US$1.4亿	48	1SPY 2VCIT 3QQQ 主要持股2023-09-30 1.SPY 2.VCIT 3.QQQ 4.IAU 5.AAPL 6.VEU 7.ITA 8.GLD 9.IGV 10.BIL
2023-06-30	63	US$1.4亿	49	1SPY 2IAU 3QQQ 主要持股2023-06-30 1.SPY 2.IAU 3.QQQ 4.GLD 5.VEU 6.BIL 7.ITA 8.AAPL 9.IGV 10.COWZ
2023-03-31	66	US$1.4亿	68	1SPY 2IAU 3VEU 主要持股2023-03-31 1.SPY 2.IAU 3.VEU 4.GLD 5.SPHD 6.ITA 7.SOXX 8.AAPL 9.AUPH 10.QQEW
2022-12-31	68	US$1.2亿	35	1XLP 2XLE 3SPHD 主要持股2022-12-31 1.XLP 2.XLE 3.SPHD 4.GLD 5.IAU 6.XLF 7.ITA 8.FTGC 9.SPY 10.AAPL
2022-09-30	67	US$1.1亿	29	1XLP 2SPHD 3XLE 主要持股2022-09-30 1.XLP 2.SPHD 3.XLE 4.FTGC 5.GLD 6.IAU 7.XLF 8.AAPL 9.SPY 10.MINT
2022-06-30	66	US$1.2亿	68	1SPY 2XLE 3SPHD 主要持股2022-06-30 1.SPY 2.XLE 3.SPHD 4.IAU 5.XLP 6.GLD 7.FTGC 8.XLF 9.GNR 10.CIBR
2022-03-31	84	US$1.7亿	81	1SPY 2XLE 3SCHD 主要持股2022-03-31 1.SPY 2.XLE 3.SCHD 4.IAU 5.GLD 6.FPE 7.CIBR 8.AAPL 9.XLP 10.XLF
2021-12-31	86	US$1.7亿	44	1SPY 2QQQ 3IWM 主要持股2021-12-31 1.SPY 2.QQQ 3.IWM 4.AUPH 5.AAPL 6.CIBR 7.XLF 8.SOXX 9.IHI 10.TIP
2021-09-30	83	US$1.5亿	42	1SPY 2QQQ 3XLF 主要持股2021-09-30 1.SPY 2.QQQ 3.XLF 4.AAPL 5.AUPH 6.RSP 7.IAU 8.FTGC 9.IHI 10.CIBR
2021-06-30	82	US$1.5亿	48	1SPY 2RSP 3QQQ 主要持股2021-06-30 1.SPY 2.RSP 3.QQQ 4.IAU 5.IYT 6.FTGC 7.AAPL 8.IAT 9.XLE 10.TDTT
2021-03-31	79	US$1.4亿	0	1IAUUSD 2QQQ 3SPY 主要持股2021-03-31 1.IAUUSD 2.QQQ 3.SPY 4.IYT 5.RSP 6.AAPL 7.PAVE 8.XLE 9.IAT 10.FTGC

本季持股变动

Norris Financial Group, LLC 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	SHV	Ishares 0-1 Year Treasury Bo	+5.2%	+435.33%	加仓
2	DOCN	Digitalocean Holdings INC	+0.9%	-2.62%	减仓
3	GSY	Invesco Ultra Short Duration	+0.9%	+68.98%	加仓
4	PFE	Pfizer INC	+0.7%	+369.55%	加仓
5	AGX	Argan INC	+0.4%	-17.50%	减仓
6	XAR	Ss Spdr S&p Aerospace Def	+0.4%	+37.10%	加仓
7	MINT	Pimco Enhanced Short Maturit	+0.4%	+51.89%	加仓
8	TTMI	Ttm Technologies	+0.3%	-3.62%	减仓
9	ULST	Ss Ultra Short Tm Bond ETF	+0.3%	+33.38%	加仓
10	IAU	Ishares Gold Trust	+0.2%	-0.63%	减仓
11	LMT	Lockheed Martin CORP	+0.2%	+20.38%	加仓
12	VTS	Vitesse Energy INC	+0.2%	+133.36%	加仓
13	PULS	Pgim Ultra Short Bond ETF	+0.2%	+48.14%	加仓
14	OKE	Oneok INC	+0.2%	+10.19%	加仓
15	SGOL	Abrdn Physical Gold Shares	+0.2%	-0.02%	减仓
16	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	+0.2%	+14.59%	加仓
17	SHYG	Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond	+0.2%	+16.76%	加仓
18	STAG	Stag Industrial INC	+0.2%	+42.34%	加仓
19	SGOV	Ishares 0-3 Month Treasury B	+0.1%	+15.82%	加仓
20	GDX	Vaneck Gold Miners ETF	+0.1%	+6.05%	加仓
21	CBOE	Cboe Global Markets INC	+0.1%	+2.80%	加仓
22	GRID	First Trst Nasd Cl Edg Sgiif	+0.1%	+2.95%	加仓
23	GLD	Spdr Gold Shares	+0.1%	-1.89%	减仓
24	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	-0.2%	-2.75%	减仓
25	MSFT	Microsoft CORP	-0.2%	+3.69%	加仓
26	QQQM	Invesco Nasdaq 100 ETF	-0.2%	-5.76%	减仓
27	SOFI	Sofi Technologies INC	-0.2%	-5.82%	减仓
28	AUPH	Aurinia Pharmaceuticals INC	-0.2%	-1.02%	减仓
29	AAPL	Apple INC	-0.3%	+0.32%	加仓
30	STWD	Starwood Property Trust INC	-0.4%	-81.34%	减仓
31	TPB	Turning Point Brands INC	-0.5%	-3.54%	减仓
32	RIO	Rio Tinto Plc-spon Adr	-0.6%	-76.01%	减仓
33	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	-1.1%	-15.44%	减仓
34	FEZ	State Street Spdr Euro Stoxx	-1.1%	-84.91%	减仓
35	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	-5.9%	-34.21%	减仓
36	IGE	Ishares North American Natur	—	NEW	新建仓
37	EMB	Ishares Jp Morgan Usd Emergi	—	EXIT	清仓
38	USAI	Pacer Ame Energy Infr Etf-us	—	NEW	新建仓
39	SPMO	Invesco S&p 500 Momentum ETF	—	EXIT	清仓
40	XLI	Ss Industrial Select Sector	—	NEW	新建仓
41	IPKW	Invesco International Buybac	—	EXIT	清仓
42	XLRE	Ss Real Estate Select Sector	—	NEW	新建仓
43	DXPE	Dxp Enterprises INC	—	EXIT	清仓
44	OKTA	Okta INC	—	EXIT	清仓
45	COIN	Coinbase Global INC -class A	—	NEW	新建仓
46	UBER	Uber Technologies INC	—	EXIT	清仓
47	IVZ	Invesco Ltd.	—	EXIT	清仓
48	NANR	Sta Str Sp S&p Nor An Res-ui	—	NEW	新建仓
49	BWXT	Bwx Technologies INC	—	EXIT	清仓
50	ENB	Enbridge INC	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-06-30	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-03-31	2026-05-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看