Confluence Wealth Management LLC 13F 申报历史与持股

CIK: 0001606810

分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略

申报总市值

US$2.0亿

申报季度: 2020-09-30 · 持股只数: 114

Confluence Wealth Management LLC在最新一期 13F 报告中披露了 114 项持股，申报期为 2020-09-30，总持股市值约为 US$2.0亿，季度换手率为 37.4%。

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机构性格雪花图

集中度: 12.14
持仓稳定性: 37.37
动能／逆势: 100
行业集中度: 47.75
多样化: 100
仓位均衡度: 84.24

Confluence Wealth Management LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.030——换算下来相当于约 33 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 114 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.58），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 21%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 EFA
+74.9%　US$565.6万
减仓 IWF
-56.2%　-US$490.0万
减仓 EFG
-93.7%　-US$422.8万
减仓 SCHO
-82.3%　-US$357.6万
加仓 MDY
+15.3%　US$239.0万
减仓 SCHM
-84.4%　-US$281.0万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	8.07%	+0.01%	+0.05%
2	BNDX	Vanguard Total Intl Bond ETF	ETF-其他	6.75%	—	-2.82%
3	EFA	Ishares Msci Eafe ETF	ETF-其他	5.94%	+2.89%	+74.89%
4	MDY	State Street Spdr S&p Midcap	ETF-其他	5.80%	+1.34%	+15.34%
5	QDF	Flexshares Quality Dividend	ETF-其他	5.04%	+0.51%	-0.20%
6	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	4.08%	—	+9.26%
7	IWR	Ishares Russell Mid-cap ETF	ETF-其他	3.76%	—	-3.84%
8	EEM	Ishares Msci Emerging Market	ETF-新兴市场	3.12%	+1.26%	+57.61%
9	SCHA	Schwab US Small-cap ETF	ETF-其他	3.06%	+0.64%	+14.07%
10	IWM	Ishares Russell 2000 ETF	ETF-中小型股	2.58%	—	-1.68%
11	GVI	Ishares Intermediate Governm	ETF-其他	2.11%	—	-3.94%
12	AAPL	Apple INC	股票-科技	2.09%	-0.79%	+13.66%
13	SCHE	Schwab Emrg Mrkts Eqty ETF	ETF-其他	1.89%	—	+6.83%
14	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	ETF-其他	1.37%	-2.26%	-56.22%
15	USB	US Bancorp	股票-金融	1.22%	+0.50%	+9.06%
16	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	1.21%	-0.51%	-1.07%
17	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	ETF-其他	1.21%	-0.28%	-18.32%
18	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	1.07%	—	-1.51%
19	BA	Boeing Co/the	股票-工业	1.05%	+0.54%	-4.53%
20	VWO	Vanguard Ftse Emerging Marke	ETF-新兴市场	0.91%	+0.27%	+34.98%
21	SBUX	Starbucks CORP	股票-周期性消费	0.90%	—	+3.99%
22	ISRG	Intuitive Surgical INC	股票-医疗保健	0.90%	—	+1.77%
23	HD	Home Depot INC	股票-周期性消费	0.88%	—	+5.78%
24	NKE	Nike INC -cl B	股票-周期性消费	0.86%	—	-3.56%
25	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.85%	—	+2.46%
26	ICE	Intercontinental Exchange In	股票-金融	0.84%	—	+2.01%
27	TMO	Thermo Fisher Scientific INC	股票-医疗保健	0.84%	—	+9.46%
28	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通信服务	0.84%	-0.18%	-7.84%
29	NEE	Nextera Energy INC	股票-公用事业	0.83%	—	-2.60%
30	COST	Costco Wholesale CORP	股票-非周期性消费	0.82%	—	+0.68%
31	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	0.81%	-0.47%	-3.06%
32	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通信服务	0.80%	—	+7.26%
33	SUB	Ishares Short-term National	ETF-其他	0.74%	+0.24%	+44.99%
34	IJJ	Ishares S&p Mid-cap 400 Valu	ETF-其他	0.72%	+0.72%	NEW
35	MUB	Ishares National Muni Bond E	ETF-其他	0.72%	—	+20.83%
36	FISV	Fiserv INC	股票-其他	0.68%	—	-4.82%
37	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	0.65%	+0.25%	+33.40%
38	NOC	Northrop Grumman CORP	股票-工业	0.64%	—	-2.56%
39	IWD	Ishares Russell 1000 Value E	ETF-其他	0.61%	-0.37%	-47.90%
40	INTC	Intel CORP	股票-科技	0.58%	-0.22%	-18.61%
41	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	0.58%	+0.33%	+132.20%
42	EW	Edwards Lifesciences CORP	股票-医疗保健	0.57%	—	-70.08%
43	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.57%	—	+4.76%
44	SYY	Sysco CORP	股票-非周期性消费	0.54%	—	+1.05%
45	HEFA	Isha Curr Hedged Msci Eafe	ETF-其他	0.54%	+0.54%	NEW
46	EXR	Extra Space Storage INC	股票-房地产	0.52%	+0.52%	NEW
47	BSV	Vanguard Short-term Bond ETF	ETF-其他	0.52%	+0.25%	+90.54%
48	VLO	Valero Energy CORP	股票-能源	0.51%	+0.31%	+74.54%
49	AMT	American Tower CORP	股票-房地产	0.50%	-0.18%	-17.17%
50	ROP	Roper Technologies INC	股票-科技	0.50%	—	+0.18%

1–50 of 114

投资组合表现

可定价持仓数据尚不足以计算表现

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2020-09-30	114	US$2.0亿	37	1IVV 2BNDX 3EFA 主要持股2020-09-30 1.IVV 2.BNDX 3.EFA 4.MDY 5.QDF 6.SPY 7.IWR 8.EEM 9.SCHA 10.IWM
2020-06-30	103	US$2.1亿	21	1IVV 2BNDX 3QDF 主要持股2020-06-30 1.IVV 2.BNDX 3.QDF 4.MDY 5.SPY 6.IWF 7.IWR 8.EFA 9.AAPL 10.SCHF
2020-03-31	102	US$1.8亿	41	1IVV 2BNDX 3MDY 主要持股2020-03-31 1.IVV 2.BNDX 3.MDY 4.QDF 5.SPY 6.EFA 7.IWR 8.IWF 9.EFG 10.SCHF
2019-12-31	116	US$2.2亿	10	1IVV 2BNDX 3EFA 主要持股2019-12-31 1.IVV 2.BNDX 3.EFA 4.MDY 5.QDF 6.SPY 7.IWR 8.SCHA 9.EEM 10.IWM
2019-09-30	114	US$2.0亿	7	1IVV 2BNDX 3EFA 主要持股2019-09-30 1.IVV 2.BNDX 3.EFA 4.MDY 5.QDF 6.SPY 7.IWR 8.EEM 9.SCHA 10.IWM
2019-06-30	116	US$2.0亿	6	1IVV 2BNDX 3EFA 主要持股2019-06-30 1.IVV 2.BNDX 3.EFA 4.MDY 5.QDF 6.SPY 7.IWR 8.EEM 9.IWM 10.SCHA
2019-03-31	115	US$2.0亿	19	1IVV 2EFA 3BNDX 主要持股2019-03-31 1.IVV 2.EFA 3.BNDX 4.MDY 5.QDF 6.SPY 7.IWR 8.EEM 9.IWM 10.SCHA
2018-12-31	114	US$1.8亿	25	1IVV 2BNDX 3MDY 主要持股2018-12-31 1.IVV 2.BNDX 3.MDY 4.EFA 5.SPY 6.EEM 7.IWR 8.QDF 9.IWM 10.GVI
2018-09-30	117	US$1.9亿	14	1IVV 2MDY 3BNDX 主要持股2018-09-30 1.IVV 2.MDY 3.BNDX 4.SPY 5.QDF 6.EFA 7.IWR 8.IWM 9.EEM 10.SCHA
2018-06-30	121	US$1.9亿	12	1IVV 2MDY 3BNDX 主要持股2018-06-30 1.IVV 2.MDY 3.BNDX 4.SPY 5.AGG 6.EFA 7.IWR 8.IWM 9.EEM 10.QDF
2018-03-31	120	US$2.0亿	18	1IVV 2MDY 3BNDX 主要持股2018-03-31 1.IVV 2.MDY 3.BNDX 4.AGG 5.EFA 6.SPY 7.IWR 8.EEM 9.SCHZ 10.IWM
2017-12-31	124	US$2.1亿	8	1IVV 2MDY 3EFA 主要持股2017-12-31 1.IVV 2.MDY 3.EFA 4.AGG 5.BNDX 6.SPY 7.IWR 8.EEM 9.SCHZ 10.IWM
2017-09-30	121	US$2.0亿	9	1IVV 2MDY 3EFA 主要持股2017-09-30 1.IVV 2.MDY 3.EFA 4.AGG 5.SPY 6.IWR 7.BNDX 8.SCHZ 9.EEM 10.IWM
2017-06-30	128	US$2.1亿	6	1IVV 2MDY 3AGG 主要持股2017-06-30 1.IVV 2.MDY 3.AGG 4.EFA 5.IWR 6.SPY 7.SCHZ 8.IWM 9.EEM 10.BNDX
2017-03-31	127	US$2.0亿	16	1MDY 2IVV 3AGG 主要持股2017-03-31 1.MDY 2.IVV 3.AGG 4.EFA 5.SPY 6.SCHZ 7.IWR 8.IWM 9.EEM 10.BNDX
2016-12-31	135	US$2.0亿	17	1MDY 2IVV 3AGG 主要持股2016-12-31 1.MDY 2.IVV 3.AGG 4.EFA 5.SCHZ 6.SPY 7.IWM 8.EEM 9.BNDX 10.DBEF
2016-09-30	132	US$2.1亿	9	1MDY 2IVV 3AGG 主要持股2016-09-30 1.MDY 2.IVV 3.AGG 4.SCHZ 5.EFA 6.SPY 7.IWM 8.EEM 9.BNDX 10.DBEF
2016-06-30	131	US$2.0亿	21	1MDY 2AGG 3IVV 主要持股2016-06-30 1.MDY 2.AGG 3.IVV 4.SCHZ 5.EFA 6.IWM 7.SPY 8.BNDX 9.EEM 10.DBEF
2016-03-31	133	US$2.2亿	27	1MDY 2IVV 3AGG 主要持股2016-03-31 1.MDY 2.IVV 3.AGG 4.EFA 5.DBEF 6.IWM 7.SCHZ 8.SPY 9.USDU 10.EEM
2015-12-31	128	US$2.1亿	28	1MDY 2IVV 3AGG 主要持股2015-12-31 1.MDY 2.IVV 3.AGG 4.DBEF 5.EFA 6.IWM 7.SPY 8.73936D 9.SCHZ 10.BA
2015-09-30	116	US$1.9亿	24	1MDY 2IVV 3AGG 主要持股2015-09-30 1.MDY 2.IVV 3.AGG 4.IWM 5.SPY 6.EEM 7.DBEF 8.EFA 9.73936D 10.BA
2015-06-30	104	US$1.8亿	13	1MDY 2IVV 3AGG 主要持股2015-06-30 1.MDY 2.IVV 3.AGG 4.IWM 5.SPY 6.EFA 7.EEM 8.VNQ 9.73936D 10.DBEF
2015-03-31	102	US$1.7亿	28	1MDY 2IVV 3AGG 主要持股2015-03-31 1.MDY 2.IVV 3.AGG 4.SPY 5.VNQ 6.IWM 7.EFA 8.EEM 9.73936D 10.AAPL
2014-12-31	88	US$1.6亿	33	1MDY 2IVV 3VNQ 主要持股2014-12-31 1.MDY 2.IVV 3.VNQ 4.EFA 5.IWM 6.SPY 7.AGG 8.EEM 9.BA 10.RCL
2014-09-30	81	US$1.5亿	23	1MDY 2EFA 3IVV 主要持股2014-09-30 1.MDY 2.EFA 3.IVV 4.VNQ 5.IWM 6.SPY 7.EEM 8.BA 9.SCHO 10.GILD
2014-06-30	131	US$1.8亿	34	1MDY 2EFA 3IVV 主要持股2014-06-30 1.MDY 2.EFA 3.IVV 4.VNQ 5.IWM 6.EEM 7.SPY 8.BA 9.SCHO 10.SUB
2014-03-31	82	US$1.3亿	0	1MDY 2EFA 3IVV 主要持股2014-03-31 1.MDY 2.EFA 3.IVV 4.VNQ 5.BA 6.IWM 7.EEM 8.SCHO 9.SPY 10.IJJ

本季持股变动

Confluence Wealth Management LLC 在 2020-09-30 最显著的持仓异动：清仓: Schwab Intl Equity ETF (SCHF); 清仓: Schwab US Large-cap ETF (SCHX); 新建仓: Ishares S&p Mid-cap 400 Valu (IJJ); 新建仓: Isha Curr Hedged Msci Eafe (HEFA); 清仓: Servicenow INC (NOW).

Confluence Wealth Management LLC 于截至 2020-09-30 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	EFA	Ishares Msci Eafe ETF	+2.9%	+74.89%	加仓
2	MDY	State Street Spdr S&p Midcap	+1.3%	+15.34%	加仓
3	EEM	Ishares Msci Emerging Market	+1.3%	+57.61%	加仓
4	SCHA	Schwab US Small-cap ETF	+0.6%	+14.07%	加仓
5	BA	Boeing Co/the	+0.5%	-4.53%	减仓
6	QDF	Flexshares Quality Dividend	+0.5%	-0.20%	减仓
7	USB	US Bancorp	+0.5%	+9.06%	加仓
8	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	+0.3%	+132.20%	加仓
9	VLO	Valero Energy CORP	+0.3%	+74.54%	加仓
10	VWO	Vanguard Ftse Emerging Marke	+0.3%	+34.98%	加仓
11	EFV	Ishares Msci Eafe Value ETF	+0.3%	+90.98%	加仓
12	BSV	Vanguard Short-term Bond ETF	+0.3%	+90.54%	加仓
13	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	+0.3%	+33.40%	加仓
14	SUB	Ishares Short-term National	+0.2%	+44.99%	加仓
15	BLKCHF	Blackrock INC	+0.2%	+223.94%	加仓
16	HON	Honeywell International INC	+0.2%	+161.23%	加仓
17	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	0%	+0.05%	加仓
18	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	-0.2%	-7.84%	减仓
19	AMT	American Tower CORP	-0.2%	-17.17%	减仓
20	EA	Electronic Arts INC	-0.2%	-25.13%	减仓
21	INTC	Intel CORP	-0.2%	-18.61%	减仓
22	SPGI	S&p Global INC	-0.2%	-31.60%	减仓
23	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	-0.3%	-18.32%	减仓
24	NFLX	Netflix INC	-0.3%	-3.79%	减仓
25	LRCXEUR	Lam Research CORP	-0.4%	-34.19%	减仓
26	IWD	Ishares Russell 1000 Value E	-0.4%	-47.90%	减仓
27	AMZN	Amazon.com INC	-0.5%	-3.06%	减仓
28	MSFT	Microsoft CORP	-0.5%	-1.07%	减仓
29	ADBE	Adobe INC	-0.5%	-25.54%	减仓
30	AAPL	Apple INC	-0.8%	+13.66%	加仓
31	SCHM	Schwab US Mid Cap ETF	-1.3%	-84.40%	减仓
32	SCHO	Schwab Short-term US Treas	-1.7%	-82.28%	减仓
33	EFG	Ishares Msci Eafe Growth ETF	-2%	-93.67%	减仓
34	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	-2.3%	-56.22%	减仓
35	SCHF	Schwab Intl Equity ETF	—	EXIT	清仓
36	SCHX	Schwab US Large-cap ETF	—	EXIT	清仓
37	IJJ	Ishares S&p Mid-cap 400 Valu	—	NEW	新建仓
38	HEFA	Isha Curr Hedged Msci Eafe	—	NEW	新建仓
39	NOW	Servicenow INC	—	EXIT	清仓
40	EXR	Extra Space Storage INC	—	NEW	新建仓
41	MRSH	Marsh & Mclennan Cos	—	NEW	新建仓
42	MKC	Mccormick & Co-non Vtg Shrs	—	NEW	新建仓
43	CTXSEUR	Citrix Systems INC	—	NEW	新建仓
44	CDNS	Cadence Design Sys INC	—	EXIT	清仓
45	AON	Aon plc	—	NEW	新建仓
46	RCL	Royal Caribbean Cruises Ltd.	—	NEW	新建仓
47	EOG	Eog Resources INC	—	NEW	新建仓
48	IWN	Ishares Russell 2000 Value E	—	NEW	新建仓
49	CLX	Clorox Company	—	NEW	新建仓
50	SCHW	Schwab (charles) CORP	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2020-09-30	2020-10-26	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-03-31	2020-05-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-07	修正案	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-09-30	2019-11-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-08-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-10-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-07-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-04-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-14	修正案	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-05-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-02-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-08-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-02-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-08-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-05-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-02-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2014-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-08-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-08-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-05-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Confluence Wealth Management LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Confluence Wealth Management LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2020-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$2.0亿，分布在 114 个已申报仓位之中。

Confluence Wealth Management LLC 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Confluence Wealth Management LLC 按市值排列的前几大持股为： 1. Ishares Core S&p 500 ETF (IVV) — US$1647.8万 (8.1%) 2. Vanguard Total Intl Bond ETF (BNDX) — US$1378.6万 (6.8%) 3. Ishares Msci Eafe ETF (EFA) — US$1213.0万 (5.9%) 4. State Street Spdr S&p Midcap (MDY) — US$1184.1万 (5.8%) 5. Flexshares Quality Dividend (QDF) — US$1029.7万 (5.0%)

Confluence Wealth Management LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Confluence Wealth Management LLC 共进行了 50 项显著调整：新建仓 12 个仓位、加仓 16 个既有持股、减仓 18 个仓位，并完全清仓 4 个持股。其中幅度最大的异动：清仓: Schwab Intl Equity ETF (SCHF); 清仓: Schwab US Large-cap ETF (SCHX); 新建仓: Ishares S&p Mid-cap 400 Valu (IJJ); 新建仓: Isha Curr Hedged Msci Eafe (HEFA); 清仓: Servicenow INC (NOW)

Confluence Wealth Management LLC 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Confluence Wealth Management LLC 的主要板块分布如下： • Information Technology: 24.6% • Consumer Discretionary: 16.2% • Financials: 14.6% • Health Care: 14.4% • Communication Services: 12.5% • Consumer Staples: 9.2%

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前五大持仓重叠 2/5 档，同样重仓 State Street Spdr S&p Midcap

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Confluence Wealth Management LLC 13F 申报历史与持股

CIK: 0001606810

分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略

申报总市值

US$2.0亿

申报季度: 2020-09-30 · 持股只数: 114

Confluence Wealth Management LLC在最新一期 13F 报告中披露了 114 项持股，申报期为 2020-09-30，总持股市值约为 US$2.0亿，季度换手率为 37.4%。

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机构性格雪花图

集中度: 12.14
持仓稳定性: 37.37
动能／逆势: 100
行业集中度: 47.75
多样化: 100
仓位均衡度: 84.24

整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.58），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 21%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 EFA
+74.9%　US$565.6万
减仓 IWF
-56.2%　-US$490.0万
减仓 EFG
-93.7%　-US$422.8万
减仓 SCHO
-82.3%　-US$357.6万
加仓 MDY
+15.3%　US$239.0万
减仓 SCHM
-84.4%　-US$281.0万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	8.07%	+0.01%	+0.05%
2	BNDX	Vanguard Total Intl Bond ETF	ETF-其他	6.75%	—	-2.82%
3	EFA	Ishares Msci Eafe ETF	ETF-其他	5.94%	+2.89%	+74.89%
4	MDY	State Street Spdr S&p Midcap	ETF-其他	5.80%	+1.34%	+15.34%
5	QDF	Flexshares Quality Dividend	ETF-其他	5.04%	+0.51%	-0.20%
6	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	4.08%	—	+9.26%
7	IWR	Ishares Russell Mid-cap ETF	ETF-其他	3.76%	—	-3.84%
8	EEM	Ishares Msci Emerging Market	ETF-新兴市场	3.12%	+1.26%	+57.61%
9	SCHA	Schwab US Small-cap ETF	ETF-其他	3.06%	+0.64%	+14.07%
10	IWM	Ishares Russell 2000 ETF	ETF-中小型股	2.58%	—	-1.68%
11	GVI	Ishares Intermediate Governm	ETF-其他	2.11%	—	-3.94%
12	AAPL	Apple INC	股票-科技	2.09%	-0.79%	+13.66%
13	SCHE	Schwab Emrg Mrkts Eqty ETF	ETF-其他	1.89%	—	+6.83%
14	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	ETF-其他	1.37%	-2.26%	-56.22%
15	USB	US Bancorp	股票-金融	1.22%	+0.50%	+9.06%
16	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	1.21%	-0.51%	-1.07%
17	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	ETF-其他	1.21%	-0.28%	-18.32%
18	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	1.07%	—	-1.51%
19	BA	Boeing Co/the	股票-工业	1.05%	+0.54%	-4.53%
20	VWO	Vanguard Ftse Emerging Marke	ETF-新兴市场	0.91%	+0.27%	+34.98%
21	SBUX	Starbucks CORP	股票-周期性消费	0.90%	—	+3.99%
22	ISRG	Intuitive Surgical INC	股票-医疗保健	0.90%	—	+1.77%
23	HD	Home Depot INC	股票-周期性消费	0.88%	—	+5.78%
24	NKE	Nike INC -cl B	股票-周期性消费	0.86%	—	-3.56%
25	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.85%	—	+2.46%
26	ICE	Intercontinental Exchange In	股票-金融	0.84%	—	+2.01%
27	TMO	Thermo Fisher Scientific INC	股票-医疗保健	0.84%	—	+9.46%
28	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通信服务	0.84%	-0.18%	-7.84%
29	NEE	Nextera Energy INC	股票-公用事业	0.83%	—	-2.60%
30	COST	Costco Wholesale CORP	股票-非周期性消费	0.82%	—	+0.68%
31	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	0.81%	-0.47%	-3.06%
32	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通信服务	0.80%	—	+7.26%
33	SUB	Ishares Short-term National	ETF-其他	0.74%	+0.24%	+44.99%
34	IJJ	Ishares S&p Mid-cap 400 Valu	ETF-其他	0.72%	+0.72%	NEW
35	MUB	Ishares National Muni Bond E	ETF-其他	0.72%	—	+20.83%
36	FISV	Fiserv INC	股票-其他	0.68%	—	-4.82%
37	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	0.65%	+0.25%	+33.40%
38	NOC	Northrop Grumman CORP	股票-工业	0.64%	—	-2.56%
39	IWD	Ishares Russell 1000 Value E	ETF-其他	0.61%	-0.37%	-47.90%
40	INTC	Intel CORP	股票-科技	0.58%	-0.22%	-18.61%
41	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	0.58%	+0.33%	+132.20%
42	EW	Edwards Lifesciences CORP	股票-医疗保健	0.57%	—	-70.08%
43	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.57%	—	+4.76%
44	SYY	Sysco CORP	股票-非周期性消费	0.54%	—	+1.05%
45	HEFA	Isha Curr Hedged Msci Eafe	ETF-其他	0.54%	+0.54%	NEW
46	EXR	Extra Space Storage INC	股票-房地产	0.52%	+0.52%	NEW
47	BSV	Vanguard Short-term Bond ETF	ETF-其他	0.52%	+0.25%	+90.54%
48	VLO	Valero Energy CORP	股票-能源	0.51%	+0.31%	+74.54%
49	AMT	American Tower CORP	股票-房地产	0.50%	-0.18%	-17.17%
50	ROP	Roper Technologies INC	股票-科技	0.50%	—	+0.18%

1–50 of 114

投资组合表现

可定价持仓数据尚不足以计算表现

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2020-09-30	114	US$2.0亿	37	1IVV 2BNDX 3EFA 主要持股2020-09-30 1.IVV 2.BNDX 3.EFA 4.MDY 5.QDF 6.SPY 7.IWR 8.EEM 9.SCHA 10.IWM
2020-06-30	103	US$2.1亿	21	1IVV 2BNDX 3QDF 主要持股2020-06-30 1.IVV 2.BNDX 3.QDF 4.MDY 5.SPY 6.IWF 7.IWR 8.EFA 9.AAPL 10.SCHF
2020-03-31	102	US$1.8亿	41	1IVV 2BNDX 3MDY 主要持股2020-03-31 1.IVV 2.BNDX 3.MDY 4.QDF 5.SPY 6.EFA 7.IWR 8.IWF 9.EFG 10.SCHF
2019-12-31	116	US$2.2亿	10	1IVV 2BNDX 3EFA 主要持股2019-12-31 1.IVV 2.BNDX 3.EFA 4.MDY 5.QDF 6.SPY 7.IWR 8.SCHA 9.EEM 10.IWM
2019-09-30	114	US$2.0亿	7	1IVV 2BNDX 3EFA 主要持股2019-09-30 1.IVV 2.BNDX 3.EFA 4.MDY 5.QDF 6.SPY 7.IWR 8.EEM 9.SCHA 10.IWM
2019-06-30	116	US$2.0亿	6	1IVV 2BNDX 3EFA 主要持股2019-06-30 1.IVV 2.BNDX 3.EFA 4.MDY 5.QDF 6.SPY 7.IWR 8.EEM 9.IWM 10.SCHA
2019-03-31	115	US$2.0亿	19	1IVV 2EFA 3BNDX 主要持股2019-03-31 1.IVV 2.EFA 3.BNDX 4.MDY 5.QDF 6.SPY 7.IWR 8.EEM 9.IWM 10.SCHA
2018-12-31	114	US$1.8亿	25	1IVV 2BNDX 3MDY 主要持股2018-12-31 1.IVV 2.BNDX 3.MDY 4.EFA 5.SPY 6.EEM 7.IWR 8.QDF 9.IWM 10.GVI
2018-09-30	117	US$1.9亿	14	1IVV 2MDY 3BNDX 主要持股2018-09-30 1.IVV 2.MDY 3.BNDX 4.SPY 5.QDF 6.EFA 7.IWR 8.IWM 9.EEM 10.SCHA
2018-06-30	121	US$1.9亿	12	1IVV 2MDY 3BNDX 主要持股2018-06-30 1.IVV 2.MDY 3.BNDX 4.SPY 5.AGG 6.EFA 7.IWR 8.IWM 9.EEM 10.QDF
2018-03-31	120	US$2.0亿	18	1IVV 2MDY 3BNDX 主要持股2018-03-31 1.IVV 2.MDY 3.BNDX 4.AGG 5.EFA 6.SPY 7.IWR 8.EEM 9.SCHZ 10.IWM
2017-12-31	124	US$2.1亿	8	1IVV 2MDY 3EFA 主要持股2017-12-31 1.IVV 2.MDY 3.EFA 4.AGG 5.BNDX 6.SPY 7.IWR 8.EEM 9.SCHZ 10.IWM
2017-09-30	121	US$2.0亿	9	1IVV 2MDY 3EFA 主要持股2017-09-30 1.IVV 2.MDY 3.EFA 4.AGG 5.SPY 6.IWR 7.BNDX 8.SCHZ 9.EEM 10.IWM
2017-06-30	128	US$2.1亿	6	1IVV 2MDY 3AGG 主要持股2017-06-30 1.IVV 2.MDY 3.AGG 4.EFA 5.IWR 6.SPY 7.SCHZ 8.IWM 9.EEM 10.BNDX
2017-03-31	127	US$2.0亿	16	1MDY 2IVV 3AGG 主要持股2017-03-31 1.MDY 2.IVV 3.AGG 4.EFA 5.SPY 6.SCHZ 7.IWR 8.IWM 9.EEM 10.BNDX
2016-12-31	135	US$2.0亿	17	1MDY 2IVV 3AGG 主要持股2016-12-31 1.MDY 2.IVV 3.AGG 4.EFA 5.SCHZ 6.SPY 7.IWM 8.EEM 9.BNDX 10.DBEF
2016-09-30	132	US$2.1亿	9	1MDY 2IVV 3AGG 主要持股2016-09-30 1.MDY 2.IVV 3.AGG 4.SCHZ 5.EFA 6.SPY 7.IWM 8.EEM 9.BNDX 10.DBEF
2016-06-30	131	US$2.0亿	21	1MDY 2AGG 3IVV 主要持股2016-06-30 1.MDY 2.AGG 3.IVV 4.SCHZ 5.EFA 6.IWM 7.SPY 8.BNDX 9.EEM 10.DBEF
2016-03-31	133	US$2.2亿	27	1MDY 2IVV 3AGG 主要持股2016-03-31 1.MDY 2.IVV 3.AGG 4.EFA 5.DBEF 6.IWM 7.SCHZ 8.SPY 9.USDU 10.EEM
2015-12-31	128	US$2.1亿	28	1MDY 2IVV 3AGG 主要持股2015-12-31 1.MDY 2.IVV 3.AGG 4.DBEF 5.EFA 6.IWM 7.SPY 8.73936D 9.SCHZ 10.BA
2015-09-30	116	US$1.9亿	24	1MDY 2IVV 3AGG 主要持股2015-09-30 1.MDY 2.IVV 3.AGG 4.IWM 5.SPY 6.EEM 7.DBEF 8.EFA 9.73936D 10.BA
2015-06-30	104	US$1.8亿	13	1MDY 2IVV 3AGG 主要持股2015-06-30 1.MDY 2.IVV 3.AGG 4.IWM 5.SPY 6.EFA 7.EEM 8.VNQ 9.73936D 10.DBEF
2015-03-31	102	US$1.7亿	28	1MDY 2IVV 3AGG 主要持股2015-03-31 1.MDY 2.IVV 3.AGG 4.SPY 5.VNQ 6.IWM 7.EFA 8.EEM 9.73936D 10.AAPL
2014-12-31	88	US$1.6亿	33	1MDY 2IVV 3VNQ 主要持股2014-12-31 1.MDY 2.IVV 3.VNQ 4.EFA 5.IWM 6.SPY 7.AGG 8.EEM 9.BA 10.RCL
2014-09-30	81	US$1.5亿	23	1MDY 2EFA 3IVV 主要持股2014-09-30 1.MDY 2.EFA 3.IVV 4.VNQ 5.IWM 6.SPY 7.EEM 8.BA 9.SCHO 10.GILD
2014-06-30	131	US$1.8亿	34	1MDY 2EFA 3IVV 主要持股2014-06-30 1.MDY 2.EFA 3.IVV 4.VNQ 5.IWM 6.EEM 7.SPY 8.BA 9.SCHO 10.SUB
2014-03-31	82	US$1.3亿	0	1MDY 2EFA 3IVV 主要持股2014-03-31 1.MDY 2.EFA 3.IVV 4.VNQ 5.BA 6.IWM 7.EEM 8.SCHO 9.SPY 10.IJJ

本季持股变动

Confluence Wealth Management LLC 于截至 2020-09-30 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	EFA	Ishares Msci Eafe ETF	+2.9%	+74.89%	加仓
2	MDY	State Street Spdr S&p Midcap	+1.3%	+15.34%	加仓
3	EEM	Ishares Msci Emerging Market	+1.3%	+57.61%	加仓
4	SCHA	Schwab US Small-cap ETF	+0.6%	+14.07%	加仓
5	BA	Boeing Co/the	+0.5%	-4.53%	减仓
6	QDF	Flexshares Quality Dividend	+0.5%	-0.20%	减仓
7	USB	US Bancorp	+0.5%	+9.06%	加仓
8	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	+0.3%	+132.20%	加仓
9	VLO	Valero Energy CORP	+0.3%	+74.54%	加仓
10	VWO	Vanguard Ftse Emerging Marke	+0.3%	+34.98%	加仓
11	EFV	Ishares Msci Eafe Value ETF	+0.3%	+90.98%	加仓
12	BSV	Vanguard Short-term Bond ETF	+0.3%	+90.54%	加仓
13	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	+0.3%	+33.40%	加仓
14	SUB	Ishares Short-term National	+0.2%	+44.99%	加仓
15	BLKCHF	Blackrock INC	+0.2%	+223.94%	加仓
16	HON	Honeywell International INC	+0.2%	+161.23%	加仓
17	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	0%	+0.05%	加仓
18	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	-0.2%	-7.84%	减仓
19	AMT	American Tower CORP	-0.2%	-17.17%	减仓
20	EA	Electronic Arts INC	-0.2%	-25.13%	减仓
21	INTC	Intel CORP	-0.2%	-18.61%	减仓
22	SPGI	S&p Global INC	-0.2%	-31.60%	减仓
23	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	-0.3%	-18.32%	减仓
24	NFLX	Netflix INC	-0.3%	-3.79%	减仓
25	LRCXEUR	Lam Research CORP	-0.4%	-34.19%	减仓
26	IWD	Ishares Russell 1000 Value E	-0.4%	-47.90%	减仓
27	AMZN	Amazon.com INC	-0.5%	-3.06%	减仓
28	MSFT	Microsoft CORP	-0.5%	-1.07%	减仓
29	ADBE	Adobe INC	-0.5%	-25.54%	减仓
30	AAPL	Apple INC	-0.8%	+13.66%	加仓
31	SCHM	Schwab US Mid Cap ETF	-1.3%	-84.40%	减仓
32	SCHO	Schwab Short-term US Treas	-1.7%	-82.28%	减仓
33	EFG	Ishares Msci Eafe Growth ETF	-2%	-93.67%	减仓
34	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	-2.3%	-56.22%	减仓
35	SCHF	Schwab Intl Equity ETF	—	EXIT	清仓
36	SCHX	Schwab US Large-cap ETF	—	EXIT	清仓
37	IJJ	Ishares S&p Mid-cap 400 Valu	—	NEW	新建仓
38	HEFA	Isha Curr Hedged Msci Eafe	—	NEW	新建仓
39	NOW	Servicenow INC	—	EXIT	清仓
40	EXR	Extra Space Storage INC	—	NEW	新建仓
41	MRSH	Marsh & Mclennan Cos	—	NEW	新建仓
42	MKC	Mccormick & Co-non Vtg Shrs	—	NEW	新建仓
43	CTXSEUR	Citrix Systems INC	—	NEW	新建仓
44	CDNS	Cadence Design Sys INC	—	EXIT	清仓
45	AON	Aon plc	—	NEW	新建仓
46	RCL	Royal Caribbean Cruises Ltd.	—	NEW	新建仓
47	EOG	Eog Resources INC	—	NEW	新建仓
48	IWN	Ishares Russell 2000 Value E	—	NEW	新建仓
49	CLX	Clorox Company	—	NEW	新建仓
50	SCHW	Schwab (charles) CORP	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2020-09-30	2020-10-26	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-03-31	2020-05-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-07	修正案	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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