Kozak & Associates, Inc. SEC 13F 披露分析

CIK: 0001764970

分散型投资策略趋势追踪型行业集中型

申报总市值

US$5.1亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 452

Kozak & Associates, Inc.在最新一期 13F 报告中披露了 452 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$5.1亿，季度换手率为 5.7%。

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机构性格雪花图

集中度: 29.27
持仓稳定性: 5.74
动能／逆势: 100
行业集中度: 92.77
多样化: 100
仓位均衡度: 43.31

Kozak & Associates, Inc. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.073——换算下来相当于约 14 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 452 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 5.67），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 28%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 MSFT
+1.2%　-US$446.9万
减仓 IETC
+2.0%　-US$397.8万
加仓 SMH
-1.4%　US$316.9万
加仓 RWL
+2.0%　US$206.4万
减仓 IYG
+2.3%　-US$222.1万
加仓 IYJ
+2.0%　US$122.3万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 452 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	RWL	Invesco S&p 500 Revenue ETF	ETF-大型股与成长	13.64%	+0.52%	+2.01%
2	IETC	Ishares U.s. Tech Independen	ETF-科技型	12.07%	-0.66%	+1.97%
3	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	8.81%	-0.04%	-0.26%
4	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	8.37%	-0.05%	-0.03%
5	IYG	Ishares U.s. Financial Servi	ETF-其他	7.30%	-0.36%	+2.34%
6	IYJ	Ishares U.s. Industrials ETF	ETF-其他	6.72%	+0.30%	+2.04%
7	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股与成长	6.31%	-0.05%	+0.27%
8	SMH	Vaneck Semiconductor ETF	ETF-其他	5.63%	+0.66%	-1.39%
9	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	4.81%	-0.01%	-3.36%
10	AAPL	Apple INC	股票-科技	4.36%	—	+0.06%
11	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	3.75%	-0.83%	+1.18%
12	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	3.71%	-0.07%	+0.48%
13	COST	Costco Wholesale CORP	股票-非周期性消费	2.81%	+0.13%	-1.94%
14	DIA	Ss Spdr Dow Jones Indus Avg	ETF-大型股与成长	1.60%	+0.18%	+14.33%
15	SCHW	Schwab (charles) CORP	股票-金融	0.52%	-0.05%	-6.15%
16	AVGO	Broadcom INC	股票-科技	0.51%	+0.04%	-2.85%
17	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.45%	-0.02%	-0.08%
18	GOOG	Alphabet Inc-cl C	股票-通信服务	0.40%	—	+0.05%
19	LMT	Lockheed Martin CORP	股票-工业	0.31%	+0.04%	+0.55%
20	IJK	Ishares S&p Mid-cap 400 Grow	ETF-其他	0.30%	+0.02%	-0.78%
21	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.28%	-0.03%	+0.84%
22	CAT	Caterpillar INC	股票-工业	0.28%	+0.07%	+0.78%
23	NFLX	Netflix INC	股票-通信服务	0.26%	+0.03%	-0.53%
24	ORCL	Oracle CORP	股票-科技	0.23%	+0.16%	+349.88%
25	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通信服务	0.22%	—	+1.05%
26	ABBV	Abbvie INC	股票-医疗保健	0.19%	-0.02%	-4.33%
27	WM	Waste Management INC	股票-工业	0.18%	—	—
28	XSMO	Invesco S&p Smallcap Momentu	ETF-其他	0.18%	—	-4.98%
29	CVX	Chevron CORP	股票-能源	0.17%	+0.03%	+0.85%
30	DE	Deere & Co	股票-工业	0.16%	+0.03%	+0.29%
31	NOBL	Proshares S&p 500 Dividend A	ETF-大型股与成长	0.15%	—	-4.45%
32	GEV	GE Vernova INC	股票-工业	0.14%	+0.05%	-5.13%
33	AXP	American Express Co	股票-金融	0.14%	-0.02%	+0.09%
34	XOM	Exxon Mobil CORP	股票-能源	0.14%	+0.03%	+0.66%
35	BX	Blackstone INC	股票-金融	0.13%	-0.04%	+2.09%
36	CSX	Csx CORP	股票-工业	0.13%	+0.02%	-3.53%
37	MAR	Marriott International -cl A	股票-周期性消费	0.13%	+0.01%	+0.21%
38	MCD	Mcdonald's CORP	股票-周期性消费	0.12%	—	+0.55%
39	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通信服务	0.11%	-0.02%	-15.05%
40	GE	General Electric	股票-工业	0.11%	—	-2.50%
41	FSLR	First Solar INC	股票-科技	0.10%	-0.02%	—
42	NEE	Nextera Energy INC	股票-公用事业	0.10%	+0.02%	-0.30%
43	DRI	Darden Restaurants INC	股票-周期性消费	0.10%	—	+0.74%
44	HD	Home Depot INC	股票-周期性消费	0.09%	—	-0.61%
45	GS	Goldman Sachs Group INC	股票-金融	0.08%	—	+0.64%
46	PG	Procter & Gamble Co/the	股票-非周期性消费	0.08%	-0.03%	-24.96%
47	GILD	Gilead Sciences INC	股票-医疗保健	0.08%	—	—
48	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	0.08%	—	+0.17%
49	VLO	Valero Energy CORP	股票-能源	0.08%	+0.02%	+0.54%
50	NOW	Servicenow INC	股票-科技	0.08%	-0.04%	—

1–50 of 200

投资组合表现

Q3 2026表现

+4.1%

近4个季度表现

+21.9%

基于可获取价格的持仓（占申报价值的81%）计算

标准差: +14.5%
贝塔系数: +1.09
阿尔法: +0.5%
最大回撤: -8.4%
年化表现: +21.6%
对标普胜率: +55.6%
索提诺比率: +3.27
斯图泽指数: +0.43
特雷诺比率: +0.19
斯特林比率: +1.27
卡玛比率: +2.58
信息比率: +0.79
跟踪误差: +2.8%
下行标准差: +6.3%
正收益月份占比: +63.9%
负收益月份占比: +36.1%
最佳12个月: +40.9%
最差12个月: +9%
效率比率: +0.64
夏普比率: +1.43
行业分散度: +14.1%
偏度: +0.36
峰度: -0.01
上行潜力: +4.93

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	452	US$5.1亿	6	1RWL 2IETC 3SPY 主要持股2026-03-31 1.RWL 2.IETC 3.SPY 4.QQQ 5.IYG 6.IYJ 7.SPYG 8.SMH 9.NVDA 10.AAPL
2025-12-31	432	US$5.2亿	7	1RWL 2IETC 3SPY 主要持股2025-12-31 1.RWL 2.IETC 3.SPY 4.QQQ 5.IYG 6.IYJ 7.SPYG 8.SMH 9.NVDA 10.MSFT
2025-09-30	455	US$5.1亿	31	1IETC 2RWL 3SPY 主要持股2025-09-30 1.IETC 2.RWL 3.SPY 4.QQQ 5.IYG 6.SPYG 7.IYJ 8.NVDA 9.MSFT 10.AAPL
2025-06-30	470	US$4.9亿	0	1IETC 2RWL 3SPY 主要持股2025-06-30 1.IETC 2.RWL 3.SPY 4.QQQ 5.SPYG 6.IYG 7.MSFT 8.NVDA 9.SMH 10.COST
2025-03-31	461	US$4.0亿	100	1RWL 2IETC 3SPY 主要持股2025-03-31 1.RWL 2.IETC 3.SPY 4.QQQ 5.SPYG 6.MSFT 7.IYG 8.COST 9.AAPL 10.NVDA
2024-12-31	439	US$4.4亿	0	1IETC 2RWL 3SPY 主要持股2024-12-31 1.IETC 2.RWL 3.SPY 4.QQQ 5.SPYG 6.NVDA 7.MSFT 8.AAPL 9.IYG 10.AMZN
2024-09-30	399	US$4.2亿	0	1IETC 2RWL 3SPY 主要持股2024-09-30 1.IETC 2.RWL 3.SPY 4.QQQ 5.NVDA 6.AAPL 7.MSFT 8.IYG 9.SPYG 10.COST
2024-06-30	388	US$4.1亿	0	1IETC 2SPY 3RWL 主要持股2024-06-30 1.IETC 2.SPY 3.RWL 4.QQQ 5.NVDA 6.MSFT 7.AAPL 8.SPYG 9.IYG 10.COST
2024-03-31	444	US$3.7亿	0	1IETC 2SPY 3QQQ 主要持股2024-03-31 1.IETC 2.SPY 3.QQQ 4.RWL 5.MSFT 6.NVDA 7.AAPL 8.SPYG 9.IYG 10.COST
2023-12-31	369	US$3.2亿	0	1SPY 2IETC 3QQQ 主要持股2023-12-31 1.SPY 2.IETC 3.QQQ 4.RWL 5.MSFT 6.AAPL 7.SPYG 8.IYG 9.NVDA 10.COST
2023-09-30	382	US$2.7亿	0	1SPY 2QQQ 3IETC 主要持股2023-09-30 1.SPY 2.QQQ 3.IETC 4.RWL 5.MSFT 6.SPYG 7.AAPL 8.IYG 9.NVDA 10.AMZN
2023-06-30	357	US$2.5亿	0	1SPY 2QQQ 3IETC 主要持股2023-06-30 1.SPY 2.QQQ 3.IETC 4.SPYG 5.MSFT 6.RWL 7.IYG 8.AAPL 9.NVDA 10.SCHW
2023-03-31	340	US$2.2亿	0	1SPY 2QQQ 3IETC 主要持股2023-03-31 1.SPY 2.QQQ 3.IETC 4.SPYG 5.MSFT 6.RWL 7.IYG 8.AAPL 9.NVDA 10.SCHW
2022-12-31	347	US$2.0亿	0	1SPY 2QQQ 3IETC 主要持股2022-12-31 1.SPY 2.QQQ 3.IETC 4.IYG 5.SPYG 6.RWL 7.MSFT 8.AAPL 9.NVDA 10.UNH
2022-09-30	350	US$1.6亿	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2022-09-30 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.RWL 5.MSFT 6.AAPL 7.IWF 8.AMZN 9.UNH 10.NVDA
2022-06-30	387	US$1.5亿	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2022-06-30 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.RWL 5.AAPL 6.MSFT 7.UNH 8.AMZN 9.NVDA 10.CVX
2022-03-31	389	US$1.6亿	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2022-03-31 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.AAPL 5.MSFT 6.AMZN 7.UNH 8.NVDA 9.HD 10.RWL
2021-12-31	389	US$1.6亿	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2021-12-31 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.AAPL 5.MSFT 6.AMZN 7.UNH 8.NVDA 9.HD 10.RWL
2021-09-30	338	US$1.7亿	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2021-09-30 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.AAPL 5.MSFT 6.AMZN 7.NVDA 8.NFLX 9.UNH 10.HD
2020-12-31	70	US$1.3亿	—	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2020-12-31 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.AGG 5.AAPL 6.MSFT 7.AMZN 8.NFLX 9.IJK 10.DIS

本季持股变动

Kozak & Associates, Inc. 在 2026-03-31 最显著的持仓异动：新建仓: Ishares Bitcoin Trust ETF (IBIT); 新建仓: Ishares Ethereum Trust ETF (ETHA); 加仓: Microsoft CORP (MSFT) — 股数 +1.18%; 加仓: Ishares U.s. Tech Independen (IETC) — 股数 +1.97%; 减仓: Vaneck Semiconductor ETF (SMH) — 股数 -1.39%.

Kozak & Associates, Inc. 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	SMH	Vaneck Semiconductor ETF	+0.7%	-1.39%	减仓
2	RWL	Invesco S&p 500 Revenue ETF	+0.5%	+2.01%	加仓
3	IYJ	Ishares U.s. Industrials ETF	+0.3%	+2.04%	加仓
4	DIA	Ss Spdr Dow Jones Indus Avg	+0.2%	+14.33%	加仓
5	ORCL	Oracle CORP	+0.2%	+349.88%	加仓
6	COST	Costco Wholesale CORP	+0.1%	-1.94%	减仓
7	CAT	Caterpillar INC	+0.1%	+0.78%	加仓
8	GEV	GE Vernova INC	+0.1%	-5.13%	减仓
9	LMT	Lockheed Martin CORP	0%	+0.55%	加仓
10	AVGO	Broadcom INC	0%	-2.85%	减仓
11	NFLX	Netflix INC	0%	-0.53%	减仓
12	DE	Deere & Co	0%	+0.29%	加仓
13	CVX	Chevron CORP	0%	+0.85%	加仓
14	XOM	Exxon Mobil CORP	0%	+0.66%	加仓
15	VLO	Valero Energy CORP	0%	+0.54%	加仓
16	PYLD	Pimco Multisector Bond Actv	0%	+43.61%	加仓
17	CSX	Csx CORP	0%	-3.53%	减仓
18	IJK	Ishares S&p Mid-cap 400 Grow	0%	-0.78%	减仓
19	NEE	Nextera Energy INC	0%	-0.30%	减仓
20	SHEL	Shell Plc-adr	0%	—	不变
21	MAR	Marriott International -cl A	0%	+0.21%	加仓
22	GOOG	Alphabet Inc-cl C	—	+0.05%	加仓
23	NVDA	Nvidia CORP	0%	-3.36%	减仓
24	AJG	Arthur J Gallagher & Co	0%	-21.81%	减仓
25	OKLO	Oklo INC	0%	—	不变
26	META	Meta Platforms Inc-class A	0%	-15.05%	减仓
27	JPM	Jpmorgan Chase & Co	0%	-0.08%	减仓
28	AXP	American Express Co	0%	+0.09%	加仓
29	ABBV	Abbvie INC	0%	-4.33%	减仓
30	FSLR	First Solar INC	0%	—	不变
31	COF	Capital One Financial CORP	0%	+0.11%	加仓
32	QCOM	Qualcomm INC	0%	+0.60%	加仓
33	CRM	Salesforce INC	0%	-0.10%	减仓
34	IBM	Intl Business Machines CORP	0%	+0.63%	加仓
35	SHOP	Shopify INC - Class A	0%	-20.32%	减仓
36	V	Visa Inc-class A Shares	0%	+0.84%	加仓
37	PG	Procter & Gamble Co/the	0%	-24.96%	减仓
38	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	0%	-0.26%	减仓
39	NOW	Servicenow INC	0%	—	不变
40	BX	Blackstone INC	0%	+2.09%	加仓
41	WDAY	Workday Inc-class A	0%	—	不变
42	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	-0.1%	-0.03%	减仓
43	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	-0.1%	+0.27%	加仓
44	SCHW	Schwab (charles) CORP	-0.1%	-6.15%	减仓
45	AMZN	Amazon.com INC	-0.1%	+0.48%	加仓
46	IYG	Ishares U.s. Financial Servi	-0.4%	+2.34%	加仓
47	IETC	Ishares U.s. Tech Independen	-0.7%	+1.97%	加仓
48	MSFT	Microsoft CORP	-0.8%	+1.18%	加仓
49	IBIT	Ishares Bitcoin Trust ETF	—	NEW	新建仓
50	ETHA	Ishares Ethereum Trust ETF	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-04-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-01-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-07-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-04-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-01-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-07-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-01-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-07-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-04-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-01-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-10-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-10-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-05-26	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-03-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-11-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-12-31	2021-02-22	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Kozak & Associates, Inc. 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Kozak & Associates, Inc. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-03-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$5.1亿，分布在 452 个已申报仓位之中。

Kozak & Associates, Inc. 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Kozak & Associates, Inc. 按市值排列的前几大持股为： 1. Invesco S&p 500 Revenue ETF (RWL) — US$6995.2万 (13.6%) 2. Ishares U.s. Tech Independen (IETC) — US$6188.8万 (12.1%) 3. Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY) — US$4518.0万 (8.8%) 4. Invesco Qqq Trust Series 1 (QQQ) — US$4293.0万 (8.4%) 5. Ishares U.s. Financial Servi (IYG) — US$3744.3万 (7.3%)

Kozak & Associates, Inc. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Kozak & Associates, Inc. 共进行了 45 项显著调整：新建仓 2 个仓位、加仓 24 个既有持股、减仓 19 个仓位，并完全清仓 0 个持股。其中幅度最大的异动：新建仓: Ishares Bitcoin Trust ETF (IBIT); 新建仓: Ishares Ethereum Trust ETF (ETHA); 加仓: Microsoft CORP (MSFT) — 股数 +1.18%; 加仓: Ishares U.s. Tech Independen (IETC) — 股数 +1.97%; 减仓: Vaneck Semiconductor ETF (SMH) — 股数 -1.39%

Kozak & Associates, Inc. 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Kozak & Associates, Inc. 的主要板块分布如下： • Information Technology: 51.2% • Consumer Discretionary: 15.3% • Consumer Staples: 10.9% • Financials: 7.4% • Industrials: 5.7% • Communication Services: 3.9%

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持仓稳定性82.8

行业集中度82.1

前五大持仓重叠 3/5 档，同样重仓 Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us

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Fifth Third Securities, INC.

CIK 0000073956

申报总市值

US$17.5亿

360 stks

2026-06-30

集中度5.3

持仓稳定性17.4

行业集中度0.0

前五大持仓重叠 2/5 档，同样重仓 Invesco Qqq Trust Series 1

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Jefferies Financial Group Inc.

CIK 0000096223

申报总市值

US$146.1亿

1,692 stks

2026-03-31

集中度26.7

持仓稳定性90.5

行业集中度39.6

前五大持仓重叠 2/5 档，同样重仓 Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us

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Kozak & Associates, Inc. SEC 13F 披露分析

CIK: 0001764970

分散型投资策略趋势追踪型行业集中型

申报总市值

US$5.1亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 452

Kozak & Associates, Inc.在最新一期 13F 报告中披露了 452 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$5.1亿，季度换手率为 5.7%。

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机构性格雪花图

集中度: 29.27
持仓稳定性: 5.74
动能／逆势: 100
行业集中度: 92.77
多样化: 100
仓位均衡度: 43.31

整体仓位大小差异较大（变异系数为 5.67），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 28%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 MSFT
+1.2%　-US$446.9万
减仓 IETC
+2.0%　-US$397.8万
加仓 SMH
-1.4%　US$316.9万
加仓 RWL
+2.0%　US$206.4万
减仓 IYG
+2.3%　-US$222.1万
加仓 IYJ
+2.0%　US$122.3万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 452 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	RWL	Invesco S&p 500 Revenue ETF	ETF-大型股与成长	13.64%	+0.52%	+2.01%
2	IETC	Ishares U.s. Tech Independen	ETF-科技型	12.07%	-0.66%	+1.97%
3	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	8.81%	-0.04%	-0.26%
4	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	8.37%	-0.05%	-0.03%
5	IYG	Ishares U.s. Financial Servi	ETF-其他	7.30%	-0.36%	+2.34%
6	IYJ	Ishares U.s. Industrials ETF	ETF-其他	6.72%	+0.30%	+2.04%
7	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股与成长	6.31%	-0.05%	+0.27%
8	SMH	Vaneck Semiconductor ETF	ETF-其他	5.63%	+0.66%	-1.39%
9	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	4.81%	-0.01%	-3.36%
10	AAPL	Apple INC	股票-科技	4.36%	—	+0.06%
11	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	3.75%	-0.83%	+1.18%
12	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	3.71%	-0.07%	+0.48%
13	COST	Costco Wholesale CORP	股票-非周期性消费	2.81%	+0.13%	-1.94%
14	DIA	Ss Spdr Dow Jones Indus Avg	ETF-大型股与成长	1.60%	+0.18%	+14.33%
15	SCHW	Schwab (charles) CORP	股票-金融	0.52%	-0.05%	-6.15%
16	AVGO	Broadcom INC	股票-科技	0.51%	+0.04%	-2.85%
17	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.45%	-0.02%	-0.08%
18	GOOG	Alphabet Inc-cl C	股票-通信服务	0.40%	—	+0.05%
19	LMT	Lockheed Martin CORP	股票-工业	0.31%	+0.04%	+0.55%
20	IJK	Ishares S&p Mid-cap 400 Grow	ETF-其他	0.30%	+0.02%	-0.78%
21	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.28%	-0.03%	+0.84%
22	CAT	Caterpillar INC	股票-工业	0.28%	+0.07%	+0.78%
23	NFLX	Netflix INC	股票-通信服务	0.26%	+0.03%	-0.53%
24	ORCL	Oracle CORP	股票-科技	0.23%	+0.16%	+349.88%
25	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通信服务	0.22%	—	+1.05%
26	ABBV	Abbvie INC	股票-医疗保健	0.19%	-0.02%	-4.33%
27	WM	Waste Management INC	股票-工业	0.18%	—	—
28	XSMO	Invesco S&p Smallcap Momentu	ETF-其他	0.18%	—	-4.98%
29	CVX	Chevron CORP	股票-能源	0.17%	+0.03%	+0.85%
30	DE	Deere & Co	股票-工业	0.16%	+0.03%	+0.29%
31	NOBL	Proshares S&p 500 Dividend A	ETF-大型股与成长	0.15%	—	-4.45%
32	GEV	GE Vernova INC	股票-工业	0.14%	+0.05%	-5.13%
33	AXP	American Express Co	股票-金融	0.14%	-0.02%	+0.09%
34	XOM	Exxon Mobil CORP	股票-能源	0.14%	+0.03%	+0.66%
35	BX	Blackstone INC	股票-金融	0.13%	-0.04%	+2.09%
36	CSX	Csx CORP	股票-工业	0.13%	+0.02%	-3.53%
37	MAR	Marriott International -cl A	股票-周期性消费	0.13%	+0.01%	+0.21%
38	MCD	Mcdonald's CORP	股票-周期性消费	0.12%	—	+0.55%
39	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通信服务	0.11%	-0.02%	-15.05%
40	GE	General Electric	股票-工业	0.11%	—	-2.50%
41	FSLR	First Solar INC	股票-科技	0.10%	-0.02%	—
42	NEE	Nextera Energy INC	股票-公用事业	0.10%	+0.02%	-0.30%
43	DRI	Darden Restaurants INC	股票-周期性消费	0.10%	—	+0.74%
44	HD	Home Depot INC	股票-周期性消费	0.09%	—	-0.61%
45	GS	Goldman Sachs Group INC	股票-金融	0.08%	—	+0.64%
46	PG	Procter & Gamble Co/the	股票-非周期性消费	0.08%	-0.03%	-24.96%
47	GILD	Gilead Sciences INC	股票-医疗保健	0.08%	—	—
48	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	0.08%	—	+0.17%
49	VLO	Valero Energy CORP	股票-能源	0.08%	+0.02%	+0.54%
50	NOW	Servicenow INC	股票-科技	0.08%	-0.04%	—

1–50 of 200

投资组合表现

Q3 2026表现

+4.1%

近4个季度表现

+21.9%

基于可获取价格的持仓（占申报价值的81%）计算

标准差: +14.5%
贝塔系数: +1.09
阿尔法: +0.5%
最大回撤: -8.4%
年化表现: +21.6%
对标普胜率: +55.6%
索提诺比率: +3.27
斯图泽指数: +0.43
特雷诺比率: +0.19
斯特林比率: +1.27
卡玛比率: +2.58
信息比率: +0.79
跟踪误差: +2.8%
下行标准差: +6.3%
正收益月份占比: +63.9%
负收益月份占比: +36.1%
最佳12个月: +40.9%
最差12个月: +9%
效率比率: +0.64
夏普比率: +1.43
行业分散度: +14.1%
偏度: +0.36
峰度: -0.01
上行潜力: +4.93

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	452	US$5.1亿	6	1RWL 2IETC 3SPY 主要持股2026-03-31 1.RWL 2.IETC 3.SPY 4.QQQ 5.IYG 6.IYJ 7.SPYG 8.SMH 9.NVDA 10.AAPL
2025-12-31	432	US$5.2亿	7	1RWL 2IETC 3SPY 主要持股2025-12-31 1.RWL 2.IETC 3.SPY 4.QQQ 5.IYG 6.IYJ 7.SPYG 8.SMH 9.NVDA 10.MSFT
2025-09-30	455	US$5.1亿	31	1IETC 2RWL 3SPY 主要持股2025-09-30 1.IETC 2.RWL 3.SPY 4.QQQ 5.IYG 6.SPYG 7.IYJ 8.NVDA 9.MSFT 10.AAPL
2025-06-30	470	US$4.9亿	0	1IETC 2RWL 3SPY 主要持股2025-06-30 1.IETC 2.RWL 3.SPY 4.QQQ 5.SPYG 6.IYG 7.MSFT 8.NVDA 9.SMH 10.COST
2025-03-31	461	US$4.0亿	100	1RWL 2IETC 3SPY 主要持股2025-03-31 1.RWL 2.IETC 3.SPY 4.QQQ 5.SPYG 6.MSFT 7.IYG 8.COST 9.AAPL 10.NVDA
2024-12-31	439	US$4.4亿	0	1IETC 2RWL 3SPY 主要持股2024-12-31 1.IETC 2.RWL 3.SPY 4.QQQ 5.SPYG 6.NVDA 7.MSFT 8.AAPL 9.IYG 10.AMZN
2024-09-30	399	US$4.2亿	0	1IETC 2RWL 3SPY 主要持股2024-09-30 1.IETC 2.RWL 3.SPY 4.QQQ 5.NVDA 6.AAPL 7.MSFT 8.IYG 9.SPYG 10.COST
2024-06-30	388	US$4.1亿	0	1IETC 2SPY 3RWL 主要持股2024-06-30 1.IETC 2.SPY 3.RWL 4.QQQ 5.NVDA 6.MSFT 7.AAPL 8.SPYG 9.IYG 10.COST
2024-03-31	444	US$3.7亿	0	1IETC 2SPY 3QQQ 主要持股2024-03-31 1.IETC 2.SPY 3.QQQ 4.RWL 5.MSFT 6.NVDA 7.AAPL 8.SPYG 9.IYG 10.COST
2023-12-31	369	US$3.2亿	0	1SPY 2IETC 3QQQ 主要持股2023-12-31 1.SPY 2.IETC 3.QQQ 4.RWL 5.MSFT 6.AAPL 7.SPYG 8.IYG 9.NVDA 10.COST
2023-09-30	382	US$2.7亿	0	1SPY 2QQQ 3IETC 主要持股2023-09-30 1.SPY 2.QQQ 3.IETC 4.RWL 5.MSFT 6.SPYG 7.AAPL 8.IYG 9.NVDA 10.AMZN
2023-06-30	357	US$2.5亿	0	1SPY 2QQQ 3IETC 主要持股2023-06-30 1.SPY 2.QQQ 3.IETC 4.SPYG 5.MSFT 6.RWL 7.IYG 8.AAPL 9.NVDA 10.SCHW
2023-03-31	340	US$2.2亿	0	1SPY 2QQQ 3IETC 主要持股2023-03-31 1.SPY 2.QQQ 3.IETC 4.SPYG 5.MSFT 6.RWL 7.IYG 8.AAPL 9.NVDA 10.SCHW
2022-12-31	347	US$2.0亿	0	1SPY 2QQQ 3IETC 主要持股2022-12-31 1.SPY 2.QQQ 3.IETC 4.IYG 5.SPYG 6.RWL 7.MSFT 8.AAPL 9.NVDA 10.UNH
2022-09-30	350	US$1.6亿	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2022-09-30 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.RWL 5.MSFT 6.AAPL 7.IWF 8.AMZN 9.UNH 10.NVDA
2022-06-30	387	US$1.5亿	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2022-06-30 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.RWL 5.AAPL 6.MSFT 7.UNH 8.AMZN 9.NVDA 10.CVX
2022-03-31	389	US$1.6亿	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2022-03-31 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.AAPL 5.MSFT 6.AMZN 7.UNH 8.NVDA 9.HD 10.RWL
2021-12-31	389	US$1.6亿	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2021-12-31 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.AAPL 5.MSFT 6.AMZN 7.UNH 8.NVDA 9.HD 10.RWL
2021-09-30	338	US$1.7亿	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2021-09-30 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.AAPL 5.MSFT 6.AMZN 7.NVDA 8.NFLX 9.UNH 10.HD
2020-12-31	70	US$1.3亿	—	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2020-12-31 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.AGG 5.AAPL 6.MSFT 7.AMZN 8.NFLX 9.IJK 10.DIS

本季持股变动

Kozak & Associates, Inc. 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	SMH	Vaneck Semiconductor ETF	+0.7%	-1.39%	减仓
2	RWL	Invesco S&p 500 Revenue ETF	+0.5%	+2.01%	加仓
3	IYJ	Ishares U.s. Industrials ETF	+0.3%	+2.04%	加仓
4	DIA	Ss Spdr Dow Jones Indus Avg	+0.2%	+14.33%	加仓
5	ORCL	Oracle CORP	+0.2%	+349.88%	加仓
6	COST	Costco Wholesale CORP	+0.1%	-1.94%	减仓
7	CAT	Caterpillar INC	+0.1%	+0.78%	加仓
8	GEV	GE Vernova INC	+0.1%	-5.13%	减仓
9	LMT	Lockheed Martin CORP	0%	+0.55%	加仓
10	AVGO	Broadcom INC	0%	-2.85%	减仓
11	NFLX	Netflix INC	0%	-0.53%	减仓
12	DE	Deere & Co	0%	+0.29%	加仓
13	CVX	Chevron CORP	0%	+0.85%	加仓
14	XOM	Exxon Mobil CORP	0%	+0.66%	加仓
15	VLO	Valero Energy CORP	0%	+0.54%	加仓
16	PYLD	Pimco Multisector Bond Actv	0%	+43.61%	加仓
17	CSX	Csx CORP	0%	-3.53%	减仓
18	IJK	Ishares S&p Mid-cap 400 Grow	0%	-0.78%	减仓
19	NEE	Nextera Energy INC	0%	-0.30%	减仓
20	SHEL	Shell Plc-adr	0%	—	不变
21	MAR	Marriott International -cl A	0%	+0.21%	加仓
22	GOOG	Alphabet Inc-cl C	—	+0.05%	加仓
23	NVDA	Nvidia CORP	0%	-3.36%	减仓
24	AJG	Arthur J Gallagher & Co	0%	-21.81%	减仓
25	OKLO	Oklo INC	0%	—	不变
26	META	Meta Platforms Inc-class A	0%	-15.05%	减仓
27	JPM	Jpmorgan Chase & Co	0%	-0.08%	减仓
28	AXP	American Express Co	0%	+0.09%	加仓
29	ABBV	Abbvie INC	0%	-4.33%	减仓
30	FSLR	First Solar INC	0%	—	不变
31	COF	Capital One Financial CORP	0%	+0.11%	加仓
32	QCOM	Qualcomm INC	0%	+0.60%	加仓
33	CRM	Salesforce INC	0%	-0.10%	减仓
34	IBM	Intl Business Machines CORP	0%	+0.63%	加仓
35	SHOP	Shopify INC - Class A	0%	-20.32%	减仓
36	V	Visa Inc-class A Shares	0%	+0.84%	加仓
37	PG	Procter & Gamble Co/the	0%	-24.96%	减仓
38	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	0%	-0.26%	减仓
39	NOW	Servicenow INC	0%	—	不变
40	BX	Blackstone INC	0%	+2.09%	加仓
41	WDAY	Workday Inc-class A	0%	—	不变
42	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	-0.1%	-0.03%	减仓
43	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	-0.1%	+0.27%	加仓
44	SCHW	Schwab (charles) CORP	-0.1%	-6.15%	减仓
45	AMZN	Amazon.com INC	-0.1%	+0.48%	加仓
46	IYG	Ishares U.s. Financial Servi	-0.4%	+2.34%	加仓
47	IETC	Ishares U.s. Tech Independen	-0.7%	+1.97%	加仓
48	MSFT	Microsoft CORP	-0.8%	+1.18%	加仓
49	IBIT	Ishares Bitcoin Trust ETF	—	NEW	新建仓
50	ETHA	Ishares Ethereum Trust ETF	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-04-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-01-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-07-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-04-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-01-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-07-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-01-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-07-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-04-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-01-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-10-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-10-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-05-26	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-03-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-11-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-12-31	2021-02-22	13F-HR	在 EDGAR 上查看