Castlerock Asset Management INC 13F 申報瀏覽器

CIK: 0001134576

高頻交易型產業集中型逆勢操作型

申報總市值

US$1185.5萬

申報季度: 2014-09-30 · 持股檔數: 23

CASTLEROCK ASSET MANAGEMENT INC在最新一期 13F 報告中揭露了 23 項持股，申報期為 2014-09-30，總持股市值約為 US$1185.5萬，季度換手率為 158.2%。

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機構性格雪花圖

集中度: 34.5
持倉穩定性: 100
動能／逆勢: 0
產業集中度: 100
多樣化: 46
倉位均衡度: 89.86

Castlerock Asset Management INC 目前揭露的持股，Herfindahl 集中度指數為 0.086——換算下來相當於約 12 個等權重部位，明顯低於其實際揭露的 23 檔持股。這個落差顯示該機構的策略偏向集中在少數高信心部位，而非廣泛分散。

整體部位大小相當一致（變異係數為 1.01），顯示該機構在資金配置上採取較有紀律、規則化的方式。

近期操作偏向以較大規模建立新部位，而非加碼既有持股（傾斜幅度為 4.8 個百分點）——這種模式較符合逆勢、押注新標的的操作風格。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 33%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

加碼 38259P706
+37.5%　US$43.5萬
加碼 SFLY
-28.9%　-US$23.8萬
減碼 984332106
-89.7%　-US$89.0萬
加碼 ZNGAEUR
-28.9%　-US$33.2萬
加碼 83013P105
-28.9%　-US$22.7萬
加碼 OTEL
+18.8%　US$2.2萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	BABA	Alibaba Group Holding-sp Adr	股票-循環性消費	18.73%	+18.73%	NEW
2	✓	Google INC Class C	股票-其他	13.32%	+9.98%	+37.46%
3	SFLY	Shutterfly LLC	股票-其他	8.30%	+4.74%	-28.87%
4	SEM	Select Medical Holdings CORP	股票-其他	6.59%	-0.50%	-58.31%
5	✓	Web.com Group INC	股票-其他	6.44%	+6.44%	NEW
6	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通訊服務	6.30%	+6.30%	NEW
7	SBUX	Starbucks CORP	股票-循環性消費	5.09%	+5.09%	NEW
8	GSTEUR	Gastar Exploration LTD	股票-其他	4.68%	+4.68%	NEW
9	ZNGAEUR	Zynga INC - Cl A	股票-其他	4.18%	+1.77%	-28.87%
10	TRIBGBP	Trinity Biotech Plc-spon Adr	股票-其他	4.12%	+4.12%	NEW
11	✓	Retailmenot INC	股票-其他	4.09%	+4.09%	NEW
12	GOOG	Alphabet A	股票-通訊服務	3.46%	+0.12%	-64.42%
13	GM	General Motors Co	股票-循環性消費	3.08%	+3.08%	NEW
14	✓	Sizmek INC Com	股票-其他	2.63%	+1.06%	-28.86%
15	✓	Goodrich Pete CORP	股票-其他	2.51%	-0.63%	-48.50%
16	ZQKEUR	Boardriders INC	股票-其他	1.86%	+1.86%	NEW
17	✓	Yahoo INC	股票-其他	1.02%	-1.93%	-89.71%
18	OTEL	Otelco Inc-a	股票-其他	0.98%	+0.71%	+18.80%
19	✓	Eagle Bulk Shipping INC	股票-其他	0.79%	+0.79%	NEW
20	DNDN 2.875 01-15-16	Dendreon CORP	股票-其他	0.72%	+0.50%	+19.05%
21	✓	Cenveo INC	股票-其他	0.40%	+0.30%	+118.54%
22	✓	Bebe Stores INC	股票-其他	0.35%	+0.25%	+66.97%
23	✓	Earthlink Hldgs CORP Com	股票-其他	0.34%	+0.22%	+1.75%

投資組合績效

可定價持股資料尚不足以計算績效

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2014-09-30	23	US$1185.5萬	100	1BABA238259P3SFLY 主要持股2014-09-30 1.BABA 2.38259P 3.SFLY 4.SEM 5.94733A 6.META 7.SBUX 8.GSTEUR 9.ZNGAEUR 10.TRIBGBP
2014-06-30	32	US$3429.2萬	100	1PCRX 2UAL 3C 主要持股2014-06-30 1.PCRX 2.UAL 3.C 4.SEM 5.EBAY 6.RDN 7.LYB 8.RXT 9.055639 10.DECK
2014-03-31	28	US$3441.0萬	100	1RDN 2EBAY 3SEM 主要持股2014-03-31 1.RDN 2.EBAY 3.SEM 4.698354 5.ICE 6.GOOG 7.CCL1EUR 8.LYB 9.AMZN 10.QCOM
2013-12-31	24	US$7318.9萬	100	1AAPL 2JCPCHF 3QCOM 主要持股2013-12-31 1.AAPL 2.JCPCHF 3.QCOM 4.AMZN 5.ICE 6.HAN 7.RDN 8.DECK 9.124857 10.EVEPUSD
2013-09-30	24	US$7141.1萬	99	1WFRD 2HAN 3KEY 主要持股2013-09-30 1.WFRD 2.HAN 3.KEY 4.EVEPUSD 5.45865V 6.PXDEUR 7.AIG 8.JCPCHF 9.ANF 10.QCOM
2013-06-30	27	US$6501.9萬	0	11248572ZNGAEUR345865V 主要持股2013-06-30 1.124857 2.ZNGAEUR 3.45865V 4.92342Y 5.PXDEUR 6.AIG 7.URI 8.QCOM 9.RDN 10.SDA

本季持股變動

Castlerock Asset Management INC 在 2014-09-30 最顯著的持倉異動：清倉: Pacira Biosciences INC (PCRX); 清倉: United Airlines Holdings INC (UAL); 清倉: Citigroup INC (C); 新建倉: Alibaba Group Holding-sp Adr (BABA); 清倉: Ebay INC (EBAY).

Castlerock Asset Management INC 於截至 2014-09-30 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	✓	Google INC Class C	+10%	+37.46%	加碼
2	SFLY	Shutterfly LLC	+4.7%	-28.87%	減碼
3	ZNGAEUR	Zynga INC - Cl A	+1.8%	-28.87%	減碼
4	✓	Sizmek INC Com	+1.1%	-28.86%	減碼
5	OTEL	Otelco Inc-a	+0.7%	+18.80%	加碼
6	DNDN 2.875 01-15-16	Dendreon CORP	+0.5%	+19.05%	加碼
7	✓	Cenveo INC	+0.3%	+118.54%	加碼
8	✓	Bebe Stores INC	+0.3%	+66.97%	加碼
9	✓	Earthlink Hldgs CORP Com	+0.2%	+1.75%	加碼
10	GOOG	Alphabet A	+0.1%	-64.42%	減碼
11	SEM	Select Medical Holdings CORP	-0.5%	-58.31%	減碼
12	✓	Goodrich Pete CORP	-0.6%	-48.50%	減碼
13	✓	Yahoo INC	-1.9%	-89.71%	減碼
14	PCRX	Pacira Biosciences INC	—	EXIT	清倉
15	UAL	United Airlines Holdings INC	—	EXIT	清倉
16	C	Citigroup INC	—	EXIT	清倉
17	BABA	Alibaba Group Holding-sp Adr	—	NEW	新建倉
18	EBAY	Ebay INC	—	EXIT	清倉
19	RDN	Radian Group INC	—	EXIT	清倉
20	LYB	LyondellBasell Industries N.V.	—	EXIT	清倉
21	RXT	Rackspace Technology, Inc.	—	EXIT	清倉
22	✓	Bpz Resources INC	—	EXIT	清倉
23	DECK	Deckers Outdoor CORP	—	EXIT	清倉
24	CRREUR	Carbo Ceramics INC	—	EXIT	清倉
25	WEN	Wendy's Co/the	—	EXIT	清倉
26	QCOM	Qualcomm INC	—	EXIT	清倉
27	ICE	Intercontinental Exchange In	—	EXIT	清倉
28	✓	Web.com Group INC	—	NEW	新建倉
29	META	Meta Platforms Inc-class A	—	NEW	新建倉
30	TRN	Trinity Industries INC	—	EXIT	清倉
31	SBUX	Starbucks CORP	—	NEW	新建倉
32	GSTEUR	Gastar Exploration LTD	—	NEW	新建倉
33	✓	Quality Sys INC	—	EXIT	清倉
34	NYT	New York Times Co-a	—	EXIT	清倉
35	TRIBGBP	Trinity Biotech Plc-spon Adr	—	NEW	新建倉
36	✓	Retailmenot INC	—	NEW	新建倉
37	AAL	American Airlines Group INC	—	EXIT	清倉
38	GM	General Motors Co	—	NEW	新建倉
39	ZQKEUR	Boardriders INC	—	NEW	新建倉
40	✓	Eagle Bulk Shipping INC	—	NEW	新建倉
41	VHIUSD	Valhi INC	—	EXIT	清倉
42	✓	Bluelinx Hldgs INC	—	EXIT	清倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2014-09-30	2014-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2014-02-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2013-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2013-08-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Castlerock Asset Management INC 是什麼機構？屬於哪種投資人類型？

Castlerock Asset Management INC 是一家投資管理機構，每季依規定向 SEC 申報 Form 13F，揭露其在美國上市股票的持倉資訊。根據最新一期申報（2014-09-30），該機構追蹤的股票投資組合估值約為 US$1185.5萬，分佈在 23 個已申報部位之中。

Castlerock Asset Management INC 目前前幾大持股有哪些？

根據最新 13F 申報，Castlerock Asset Management INC 按市值排列的前幾大持股為： 1. Alibaba Group Holding-sp Adr (BABA) — US$222.1萬 (18.7%) 2. Google INC Class C — US$157.9萬 (13.3%) 3. Shutterfly LLC (SFLY) — US$98.4萬 (8.3%) 4. Select Medical Holdings CORP (SEM) — US$78.1萬 (6.6%) 5. Web.com Group INC — US$76.3萬 (6.4%)

Castlerock Asset Management INC 在最新一期 13F 申報中做了哪些操作？

在最新申報季度中，Castlerock Asset Management INC 共進行了 42 項顯著調整：新建倉 10 個部位、加碼 6 個既有持股、減碼 7 個部位，並完全清倉 19 個持股。其中幅度最大的異動：清倉: Pacira Biosciences INC (PCRX); 清倉: United Airlines Holdings INC (UAL); 清倉: Citigroup INC (C); 新建倉: Alibaba Group Holding-sp Adr (BABA); 清倉: Ebay INC (EBAY)

Castlerock Asset Management INC 主要集中投資哪些產業板塊？

根據目前已申報的股票投資組合，Castlerock Asset Management INC 的主要板塊分佈如下： • Consumer Discretionary: 81.0% • Communication Services: 19.0%

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持倉穩定性45.3

產業集中度77.8

前五大持倉重疊 1/5 檔，同樣重倉 Alibaba Group Holding-sp Adr

查看詳情

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高頻交易型產業集中型逆勢操作型

申報總市值

US$1185.5萬

申報季度: 2014-09-30 · 持股檔數: 23

CASTLEROCK ASSET MANAGEMENT INC在最新一期 13F 報告中揭露了 23 項持股，申報期為 2014-09-30，總持股市值約為 US$1185.5萬，季度換手率為 158.2%。

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機構性格雪花圖

集中度: 34.5
持倉穩定性: 100
動能／逆勢: 0
產業集中度: 100
多樣化: 46
倉位均衡度: 89.86

整體部位大小相當一致（變異係數為 1.01），顯示該機構在資金配置上採取較有紀律、規則化的方式。

近期操作偏向以較大規模建立新部位，而非加碼既有持股（傾斜幅度為 4.8 個百分點）——這種模式較符合逆勢、押注新標的的操作風格。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 33%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

加碼 38259P706
+37.5%　US$43.5萬
加碼 SFLY
-28.9%　-US$23.8萬
減碼 984332106
-89.7%　-US$89.0萬
加碼 ZNGAEUR
-28.9%　-US$33.2萬
加碼 83013P105
-28.9%　-US$22.7萬
加碼 OTEL
+18.8%　US$2.2萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	BABA	Alibaba Group Holding-sp Adr	股票-循環性消費	18.73%	+18.73%	NEW
2	✓	Google INC Class C	股票-其他	13.32%	+9.98%	+37.46%
3	SFLY	Shutterfly LLC	股票-其他	8.30%	+4.74%	-28.87%
4	SEM	Select Medical Holdings CORP	股票-其他	6.59%	-0.50%	-58.31%
5	✓	Web.com Group INC	股票-其他	6.44%	+6.44%	NEW
6	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通訊服務	6.30%	+6.30%	NEW
7	SBUX	Starbucks CORP	股票-循環性消費	5.09%	+5.09%	NEW
8	GSTEUR	Gastar Exploration LTD	股票-其他	4.68%	+4.68%	NEW
9	ZNGAEUR	Zynga INC - Cl A	股票-其他	4.18%	+1.77%	-28.87%
10	TRIBGBP	Trinity Biotech Plc-spon Adr	股票-其他	4.12%	+4.12%	NEW
11	✓	Retailmenot INC	股票-其他	4.09%	+4.09%	NEW
12	GOOG	Alphabet A	股票-通訊服務	3.46%	+0.12%	-64.42%
13	GM	General Motors Co	股票-循環性消費	3.08%	+3.08%	NEW
14	✓	Sizmek INC Com	股票-其他	2.63%	+1.06%	-28.86%
15	✓	Goodrich Pete CORP	股票-其他	2.51%	-0.63%	-48.50%
16	ZQKEUR	Boardriders INC	股票-其他	1.86%	+1.86%	NEW
17	✓	Yahoo INC	股票-其他	1.02%	-1.93%	-89.71%
18	OTEL	Otelco Inc-a	股票-其他	0.98%	+0.71%	+18.80%
19	✓	Eagle Bulk Shipping INC	股票-其他	0.79%	+0.79%	NEW
20	DNDN 2.875 01-15-16	Dendreon CORP	股票-其他	0.72%	+0.50%	+19.05%
21	✓	Cenveo INC	股票-其他	0.40%	+0.30%	+118.54%
22	✓	Bebe Stores INC	股票-其他	0.35%	+0.25%	+66.97%
23	✓	Earthlink Hldgs CORP Com	股票-其他	0.34%	+0.22%	+1.75%

投資組合績效

可定價持股資料尚不足以計算績效

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2014-09-30	23	US$1185.5萬	100	1BABA238259P3SFLY 主要持股2014-09-30 1.BABA 2.38259P 3.SFLY 4.SEM 5.94733A 6.META 7.SBUX 8.GSTEUR 9.ZNGAEUR 10.TRIBGBP
2014-06-30	32	US$3429.2萬	100	1PCRX 2UAL 3C 主要持股2014-06-30 1.PCRX 2.UAL 3.C 4.SEM 5.EBAY 6.RDN 7.LYB 8.RXT 9.055639 10.DECK
2014-03-31	28	US$3441.0萬	100	1RDN 2EBAY 3SEM 主要持股2014-03-31 1.RDN 2.EBAY 3.SEM 4.698354 5.ICE 6.GOOG 7.CCL1EUR 8.LYB 9.AMZN 10.QCOM
2013-12-31	24	US$7318.9萬	100	1AAPL 2JCPCHF 3QCOM 主要持股2013-12-31 1.AAPL 2.JCPCHF 3.QCOM 4.AMZN 5.ICE 6.HAN 7.RDN 8.DECK 9.124857 10.EVEPUSD
2013-09-30	24	US$7141.1萬	99	1WFRD 2HAN 3KEY 主要持股2013-09-30 1.WFRD 2.HAN 3.KEY 4.EVEPUSD 5.45865V 6.PXDEUR 7.AIG 8.JCPCHF 9.ANF 10.QCOM
2013-06-30	27	US$6501.9萬	0	11248572ZNGAEUR345865V 主要持股2013-06-30 1.124857 2.ZNGAEUR 3.45865V 4.92342Y 5.PXDEUR 6.AIG 7.URI 8.QCOM 9.RDN 10.SDA

本季持股變動

Castlerock Asset Management INC 於截至 2014-09-30 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	✓	Google INC Class C	+10%	+37.46%	加碼
2	SFLY	Shutterfly LLC	+4.7%	-28.87%	減碼
3	ZNGAEUR	Zynga INC - Cl A	+1.8%	-28.87%	減碼
4	✓	Sizmek INC Com	+1.1%	-28.86%	減碼
5	OTEL	Otelco Inc-a	+0.7%	+18.80%	加碼
6	DNDN 2.875 01-15-16	Dendreon CORP	+0.5%	+19.05%	加碼
7	✓	Cenveo INC	+0.3%	+118.54%	加碼
8	✓	Bebe Stores INC	+0.3%	+66.97%	加碼
9	✓	Earthlink Hldgs CORP Com	+0.2%	+1.75%	加碼
10	GOOG	Alphabet A	+0.1%	-64.42%	減碼
11	SEM	Select Medical Holdings CORP	-0.5%	-58.31%	減碼
12	✓	Goodrich Pete CORP	-0.6%	-48.50%	減碼
13	✓	Yahoo INC	-1.9%	-89.71%	減碼
14	PCRX	Pacira Biosciences INC	—	EXIT	清倉
15	UAL	United Airlines Holdings INC	—	EXIT	清倉
16	C	Citigroup INC	—	EXIT	清倉
17	BABA	Alibaba Group Holding-sp Adr	—	NEW	新建倉
18	EBAY	Ebay INC	—	EXIT	清倉
19	RDN	Radian Group INC	—	EXIT	清倉
20	LYB	LyondellBasell Industries N.V.	—	EXIT	清倉
21	RXT	Rackspace Technology, Inc.	—	EXIT	清倉
22	✓	Bpz Resources INC	—	EXIT	清倉
23	DECK	Deckers Outdoor CORP	—	EXIT	清倉
24	CRREUR	Carbo Ceramics INC	—	EXIT	清倉
25	WEN	Wendy's Co/the	—	EXIT	清倉
26	QCOM	Qualcomm INC	—	EXIT	清倉
27	ICE	Intercontinental Exchange In	—	EXIT	清倉
28	✓	Web.com Group INC	—	NEW	新建倉
29	META	Meta Platforms Inc-class A	—	NEW	新建倉
30	TRN	Trinity Industries INC	—	EXIT	清倉
31	SBUX	Starbucks CORP	—	NEW	新建倉
32	GSTEUR	Gastar Exploration LTD	—	NEW	新建倉
33	✓	Quality Sys INC	—	EXIT	清倉
34	NYT	New York Times Co-a	—	EXIT	清倉
35	TRIBGBP	Trinity Biotech Plc-spon Adr	—	NEW	新建倉
36	✓	Retailmenot INC	—	NEW	新建倉
37	AAL	American Airlines Group INC	—	EXIT	清倉
38	GM	General Motors Co	—	NEW	新建倉
39	ZQKEUR	Boardriders INC	—	NEW	新建倉
40	✓	Eagle Bulk Shipping INC	—	NEW	新建倉
41	VHIUSD	Valhi INC	—	EXIT	清倉
42	✓	Bluelinx Hldgs INC	—	EXIT	清倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
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