Shamrock Asset Management LLC — 深入解析其 13F 投资组合

CIK: 0001555909

分散型投资策略趋势追踪型长期持有型

申报总市值

US$1.3亿

申报季度: 2019-09-30 · 持股只数: 257

Shamrock Asset Management LLC在最新一期 13F 报告中披露了 257 项持股，申报期为 2019-09-30，总持股市值约为 US$1.3亿，季度换手率为 15.6%。

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机构性格雪花图

集中度: 15.42
持仓稳定性: 15.56
动能／逆势: 100
行业集中度: 41.06
多样化: 100
仓位均衡度: 70.09

Shamrock Asset Management LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.039——换算下来相当于约 26 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 257 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.99），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 21%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 FUTY
-99.3%　-US$79.0万
加仓 FNCL
+8547.5%　US$68.8万
加仓 EMB
+14.8%　US$26.3万
加仓 FTSM
-3.8%　-US$28.9万
减仓 UVXY
-100.0%　-US$42.7万
加仓 HD
-3.3%　US$17.6万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 257 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	PTLC	Pacer Trendpilot US Large Ca	ETF-其他	12.64%	+0.24%	-8.75%
2	HDV	Ishares Core High Dividend E	ETF-其他	7.85%	+0.20%	-6.48%
3	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	ETF-新兴市场	5.79%	-0.10%	-6.24%
4	FTSM	First Trust Enh Short Mat Fd	ETF-其他	5.75%	+0.32%	-3.80%
5	IXUS	Ishares Core Intl Stock ETF	ETF-其他	4.87%	+0.08%	-6.41%
6	FXU	First Trust Utilities Alphad	ETF-其他	4.70%	+0.15%	-9.14%
7	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	2.61%	—	-2.08%
8	FXG	First Trust Consumer Staples	ETF-其他	2.44%	+0.16%	-8.30%
9	HD	Home Depot INC	股票-周期性消费	1.87%	+0.29%	-3.29%
10	EMB	Ishares Jp Morgan Usd Emergi	ETF-其他	1.58%	+0.33%	+14.80%
11	FNIUSD	First Trust Chindia ETF	ETF-其他	1.42%	-0.01%	-5.49%
12	LHX	L3harris Technologies INC	股票-工业	1.34%	+0.18%	-5.01%
13	R6C2	Royal Dutch Shell-spon Adr-b	股票-其他	1.30%	-0.02%	-1.90%
14	CVX	Chevron CORP	股票-能源	1.15%	-0.01%	-4.80%
15	GOVT	Ishares US Treasury Bond ETF	ETF-政府公债	1.10%	—	-3.01%
16	DIS	Walt Disney Co/the	股票-通信服务	1.06%	-0.02%	-4.76%
17	T	At&t INC	股票-通信服务	1.05%	+0.14%	-6.91%
18	JPST	Jpmorgan Ultra-short Income	ETF-其他	0.97%	+0.21%	+15.74%
19	JMST	JPM Ultra-short Muni Income	ETF-其他	0.94%	—	—
20	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	0.91%	+0.01%	-9.50%
21	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.88%	—	-5.70%
22	FPE	Ft-preferred Secur & INC ETF	ETF-其他	0.87%	—	-6.07%
23	COP	Conocophillips	股票-能源	0.85%	-0.01%	-4.52%
24	JD	Jd.com Inc-adr	股票-周期性消费	0.84%	-0.04%	-6.83%
25	XOM	Exxon Mobil CORP	股票-能源	0.78%	-0.02%	-3.88%
26	MCD	Mcdonald's CORP	股票-周期性消费	0.78%	—	-6.43%
27	BAC	Bank Of America CORP	股票-金融	0.77%	+0.02%	-7.14%
28	NLYEUR	Annaly Capital Management In	股票-其他	0.77%	+0.01%	-4.07%
29	AJG	Arthur J Gallagher & Co	股票-金融	0.76%	—	-4.53%
30	ALB	Albemarle CORP	股票-原材料	0.76%	+0.01%	-6.86%
31	ABT	Abbott Laboratories	股票-医疗保健	0.76%	—	-4.38%
32	ACN	Accenture plc	股票-科技	0.71%	—	-4.13%
33	BWX	State Street Spdr Bloomberg	ETF-其他	0.69%	—	-7.24%
34	ADI	Analog Devices INC	股票-科技	0.69%	—	-4.54%
35	MCHP	Microchip Technology INC	股票-科技	0.68%	—	-4.63%
36	FTSL	First Trust Senior Loan ETF	ETF-其他	0.67%	—	-7.34%
37	PAYX	Paychex INC	股票-科技	0.65%	—	-5.95%
38	VIG	Vanguard Dividend Apprec ETF	ETF-其他	0.64%	—	-1.64%
39	RTN1USD	Raytheon Company	股票-其他	0.63%	—	-3.86%
40	✓	Invesco Exchng Traded Fd Tr	股票-其他	0.63%	—	-8.09%
41	ITOT	Ishares Core S&p Total U.s.	ETF-其他	0.63%	+0.24%	+46.78%
42	NVS	Novartis Ag-sponsored Adr	股票-医疗保健	0.63%	+0.01%	-2.63%
43	MCHI	Ishares Msci China ETF	ETF-新兴市场	0.62%	—	-1.80%
44	PEP	Pepsico INC	股票-非周期性消费	0.61%	—	-3.68%
45	PG	Procter & Gamble Co/the	股票-非周期性消费	0.60%	—	-5.83%
46	UPWK	Upwork INC	股票-其他	0.59%	-0.10%	-6.34%
47	FSTA	Fidelity Msci Cons Stap Indx	ETF-其他	0.59%	—	-10.26%
48	MBB	Ishares Mbs ETF	ETF-其他	0.57%	+0.18%	+32.83%
49	IGIB	Ishares 5-10y Inv Grade CORP	ETF-投资级公司债	0.57%	—	-2.75%
50	HON	Honeywell International INC	股票-工业	0.57%	—	-4.37%

1–50 of 200

投资组合表现

可定价持仓数据尚不足以计算表现

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2019-09-30	257	US$1.3亿	16	1PTLC 2HDV 3IEMG 主要持股2019-09-30 1.PTLC 2.HDV 3.IEMG 4.FTSM 5.IXUS 6.FXU 7.MSFT 8.FXG 9.HD 10.EMB
2019-06-30	248	US$1.4亿	36	1PTLC 2HDV 3IEMG 主要持股2019-06-30 1.PTLC 2.HDV 3.IEMG 4.FTSM 5.IXUS 6.FXL 7.FXU 8.MSFT 9.FXG 10.HD
2019-03-31	251	US$1.3亿	73	1PTLC 2FTSM 3HDV 主要持股2019-03-31 1.PTLC 2.FTSM 3.HDV 4.FXL 5.FXU 6.FXG 7.IEMG 8.MSFT 9.EMB 10.HD
2018-12-31	229	US$6616.8万	83	1FTSM 2IEMG 3MSFT 主要持股2018-12-31 1.FTSM 2.IEMG 3.MSFT 4.EWJ 5.HD 6.R6C2 7.EMB 8.CVX 9.NLYEUR 10.COP
2018-09-30	261	US$1.6亿	39	1FTSM 2IXUS 3ITOT 主要持股2018-09-30 1.FTSM 2.IXUS 3.ITOT 4.FEX 5.IAUUSD 6.FXH 7.FXN 8.IEMG 9.PDBC 10.FXO
2018-06-30	282	US$1.6亿	25	1ITOT 2IXUS345783G 主要持股2018-06-30 1.ITOT 2.IXUS 3.45783G 4.IAUUSD 5.FEX 6.IEMG 7.FXN 8.PDBC 9.FXL 10.FXH
2018-03-31	299	US$1.7亿	57	1ITOT 2IXUS3287711 主要持股2018-03-31 1.ITOT 2.IXUS 3.287711 4.IAUUSD 5.FEX 6.IEMG 7.FXN 8.FXL 9.FXH 10.FXO
2017-12-31	288	US$1.7亿	30	1ITOT 2IXUS3287711 主要持股2017-12-31 1.ITOT 2.IXUS 3.287711 4.FEX 5.FXZ 6.FXL 7.XLE 8.FXO 9.IEMG 10.FYC
2017-09-30	280	US$1.6亿	23	1ITOT 2IXUS3287711 主要持股2017-09-30 1.ITOT 2.IXUS 3.287711 4.FEX 5.FYC 6.FXL 7.FXZ 8.FXH 9.IEMG 10.TOTL
2017-06-30	292	US$1.6亿	35	1ITOT 2IXUS3287711 主要持股2017-06-30 1.ITOT 2.IXUS 3.287711 4.FEX 5.FXL 6.FXH 7.FXZ 8.FXR 9.IEMG 10.TOTL
2017-03-31	278	US$1.6亿	66	1ITOT 2IXUS 3MINT 主要持股2017-03-31 1.ITOT 2.IXUS 3.MINT 4.287711 5.FEX 6.FXL 7.FXR 8.FXO 9.IJR 10.FXZ
2016-12-31	272	US$1.6亿	100	1MINT 2FVD 3ITOT 主要持股2016-12-31 1.MINT 2.FVD 3.ITOT 4.IJR 5.FXO 6.FXZ 7.FXR 8.FXL 9.IXUS 10.TOTL
2016-09-30	264	US$1.7亿	75	1FVD 2FDL 3ITOT 主要持股2016-09-30 1.FVD 2.FDL 3.ITOT 4.FXZ 5.FDT 6.FXG 7.FRI 8.TLT 9.EWY 10.ENZL
2016-06-30	290	US$1.7亿	71	1FVD 2FDL 3FEX 主要持股2016-06-30 1.FVD 2.FDL 3.FEX 4.FXU 5.FXG 6.FTGC 7.FRI 8.TLT 9.EPHE 10.EWK
2016-03-31	260	US$1.7亿	100	1FEX 2MINT 3FDL 主要持股2016-03-31 1.FEX 2.MINT 3.FDL 4.FXU 5.FRI 6.TLT 7.FTGC 8.EWN 9.EIS 10.EWO
2015-12-31	266	US$1.8亿	41	1FXG 2FTC 3FXD 主要持股2015-12-31 1.FXG 2.FTC 3.FXD 4.FXO 5.MINT 6.FRI 7.SHY 8.NVS 9.AEP 10.SBUX
2015-09-30	261	US$1.9亿	51	1FXG 2FTC 3FXD 主要持股2015-09-30 1.FXG 2.FTC 3.FXD 4.FXH 5.MINT 6.FRI 7.SHY 8.NVS 9.SBUX 10.NVO
2015-06-30	288	US$2.2亿	86	1FXH 2FTC 3FXD 主要持股2015-06-30 1.FXH 2.FTC 3.FXD 4.FXL 5.MINT 6.FRI 7.SHY 8.MCHI 9.FJP 10.EPHE
2015-03-31	300	US$2.5亿	76	1FXH 2FXG 3FVD 主要持股2015-03-31 1.FXH 2.FXG 3.FVD 4.FXU 5.MINT 6.FRI 7.INDA 8.MCHI 9.EPHE 10.FHK
2014-12-31	261	US$2.5亿	73	1FXH 2FTC 3FXL 主要持股2014-12-31 1.FXH 2.FTC 3.FXL 4.FXU 5.MINT 6.FRI 7.EIDO 8.33737J 9.EPHE 10.EIS
2014-09-30	285	US$2.7亿	100	1FXH 2FXR 3FTC 主要持股2014-09-30 1.FXH 2.FXR 3.FTC 4.FXN 5.FRI 6.EIS 7.FCAN 8.EIRL 9.FHK 10.33737J
2014-06-30	298	US$3.2亿	49	1XLP 2IDU 3IYE 主要持股2014-06-30 1.XLP 2.IDU 3.IYE 4.IYH 5.XLB 6.IYW 7.XLF 8.IYJ 9.VGK 10.EEM
2014-03-31	273	US$3.0亿	48	1XLF 2XLB 3IYE 主要持股2014-03-31 1.XLF 2.XLB 3.IYE 4.IYW 5.IYH 6.VGK 7.SHV 8.EEM 9.SPY 10.EWC
2013-12-31	97	US$2.9亿	36	1VGK 2XLP 3IYW 主要持股2013-12-31 1.VGK 2.XLP 3.IYW 4.IYJ 5.EEM 6.XLY 7.XLB 8.IYH 9.XLF 10.IYE
2013-09-30	89	US$2.5亿	50	1VGK 2EEM 3XLY 主要持股2013-09-30 1.VGK 2.EEM 3.XLY 4.IYJ 5.IYW 6.IYE 7.XLB 8.IDU 9.IYH 10.XLF
2013-06-30	92	US$2.4亿	0	1SHV 2IYJ 3XLY 主要持股2013-06-30 1.SHV 2.IYJ 3.XLY 4.XLP 5.XLF 6.IYE 7.IYW 8.XLB 9.VGK 10.SPY

本季持股变动

Shamrock Asset Management LLC 在 2019-09-30 最显著的持仓异动：清仓: First Trust Technology Alpha (FXL); 新建仓: Ishares 20+ Year Treasury Bd (TLT); 清仓: Ft Tactical High Yield ETF (HYLS); 新建仓: Visa Inc-class A Shares (V); 新建仓: Vanguard Small-cap Value ETF (VBR).

Shamrock Asset Management LLC 于截至 2019-09-30 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	FNCL	Fidelity Msci Financial Indx	+0.5%	+8547.47%	加仓
2	EMB	Ishares Jp Morgan Usd Emergi	+0.3%	+14.80%	加仓
3	FTSM	First Trust Enh Short Mat Fd	+0.3%	-3.80%	减仓
4	HD	Home Depot INC	+0.3%	-3.29%	减仓
5	PTLC	Pacer Trendpilot US Large Ca	+0.2%	-8.75%	减仓
6	ITOT	Ishares Core S&p Total U.s.	+0.2%	+46.78%	加仓
7	JPST	Jpmorgan Ultra-short Income	+0.2%	+15.74%	加仓
8	HDV	Ishares Core High Dividend E	+0.2%	-6.48%	减仓
9	MBB	Ishares Mbs ETF	+0.2%	+32.83%	加仓
10	LHX	L3harris Technologies INC	+0.2%	-5.01%	减仓
11	FXG	First Trust Consumer Staples	+0.2%	-8.30%	减仓
12	FXU	First Trust Utilities Alphad	+0.2%	-9.14%	减仓
13	T	At&t INC	+0.1%	-6.91%	减仓
14	AAPL	Apple INC	+0.1%	+22.47%	加仓
15	KHC	Kraft Heinz Co/the	+0.1%	+88.55%	加仓
16	UPS	United Parcel Service-cl B	+0.1%	-2.20%	减仓
17	IXUS	Ishares Core Intl Stock ETF	+0.1%	-6.41%	减仓
18	LABUUSD	Drx Dly S&p Biotech Bull 3x	+0.1%	+310400.00%	加仓
19	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	+0.1%	+21.09%	加仓
20	MA	Mastercard INC - A	+0.1%	+909.09%	加仓
21	BAC	Bank Of America CORP	0%	-7.14%	减仓
22	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	0%	-9.50%	减仓
23	ALB	Albemarle CORP	0%	-6.86%	减仓
24	NLYEUR	Annaly Capital Management In	0%	-4.07%	减仓
25	NVS	Novartis Ag-sponsored Adr	0%	-2.63%	减仓
26	BWX	State Street Spdr Bloomberg	—	-7.24%	减仓
27	FDIS	Fidelity Msci Cons Discr Ind	—	-9.43%	减仓
28	FNIUSD	First Trust Chindia ETF	0%	-5.49%	减仓
29	CVX	Chevron CORP	0%	-4.80%	减仓
30	COP	Conocophillips	0%	-4.52%	减仓
31	DEO	Diageo Plc-sponsored Adr	0%	-4.71%	减仓
32	R6C2	Royal Dutch Shell-spon Adr-b	0%	-1.90%	减仓
33	DIS	Walt Disney Co/the	0%	-4.76%	减仓
34	XOM	Exxon Mobil CORP	0%	-3.88%	减仓
35	JNJ	Johnson & Johnson	0%	-6.10%	减仓
36	✓	Cbs CORP New	0%	-3.38%	减仓
37	JD	Jd.com Inc-adr	0%	-6.83%	减仓
38	6D8	Dupont De Nemours INC	0%	-11.69%	减仓
39	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	-0.1%	-6.24%	减仓
40	UPWK	Upwork INC	-0.1%	-6.34%	减仓
41	LQD	Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui	-0.1%	-29.97%	减仓
42	HYG	Ishr Ibx Usd Hiyld Cb Etf-ui	-0.2%	-72.15%	减仓
43	IYR	Ishares US Real Estate ETF	-0.3%	-99.34%	减仓
44	UVXY	ProShares Ultra VIX Short-Term Futures ETF	-0.3%	-99.99%	减仓
45	FUTY	Fidelity Msci US Utilities	-0.6%	-99.34%	减仓
46	FXL	First Trust Technology Alpha	—	EXIT	清仓
47	TLT	Ishares 20+ Year Treasury Bd	—	NEW	新建仓
48	HYLS	Ft Tactical High Yield ETF	—	EXIT	清仓
49	V	Visa Inc-class A Shares	—	NEW	新建仓
50	VBR	Vanguard Small-cap Value ETF	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2019-09-30	2019-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-08-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-05-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-02-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-10-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-07-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-05-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-01-22	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-11-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-05-26	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-02-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-11-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-08-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-05-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-02-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-11-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-08-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-04-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-02-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2014-10-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-08-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-05-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2014-01-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2013-10-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2013-08-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Shamrock Asset Management LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Shamrock Asset Management LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2019-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$1.3亿，分布在 257 个已申报仓位之中。

Shamrock Asset Management LLC 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Shamrock Asset Management LLC 按市值排列的前几大持股为： 1. Pacer Trendpilot US Large Ca (PTLC) — US$1623.3万 (12.6%) 2. Ishares Core High Dividend E (HDV) — US$1008.0万 (7.8%) 3. Ishares Core Msci Emerging (IEMG) — US$743.8万 (5.8%) 4. First Trust Enh Short Mat Fd (FTSM) — US$738.4万 (5.8%) 5. Ishares Core Intl Stock ETF (IXUS) — US$624.7万 (4.9%)

Shamrock Asset Management LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Shamrock Asset Management LLC 共进行了 50 项显著调整：新建仓 3 个仓位、加仓 10 个既有持股、减仓 35 个仓位，并完全清仓 2 个持股。其中幅度最大的异动：清仓: First Trust Technology Alpha (FXL); 新建仓: Ishares 20+ Year Treasury Bd (TLT); 清仓: Ft Tactical High Yield ETF (HYLS); 新建仓: Visa Inc-class A Shares (V); 新建仓: Vanguard Small-cap Value ETF (VBR)

Shamrock Asset Management LLC 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Shamrock Asset Management LLC 的主要板块分布如下： • Information Technology: 18.4% • Consumer Discretionary: 17.1% • Health Care: 14.3% • Energy: 13.2% • Communication Services: 11.9% • Financials: 10.8%

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持仓稳定性6.5

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数据过旧，未更新

集中度19.9

持仓稳定性0.0

行业集中度73.7

前五大持仓重叠 2/5 档，同样重仓 Ishares Core Intl Stock ETF

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Lowe Brockenbrough & Co INC

CIK 0000022657

申报总市值

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集中度8.1

持仓稳定性12.2

行业集中度44.5

前五大持仓重叠 1/5 档，同样重仓 Ishares Core Intl Stock ETF

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Shamrock Asset Management LLC — 深入解析其 13F 投资组合

CIK: 0001555909

分散型投资策略趋势追踪型长期持有型

申报总市值

US$1.3亿

申报季度: 2019-09-30 · 持股只数: 257

Shamrock Asset Management LLC在最新一期 13F 报告中披露了 257 项持股，申报期为 2019-09-30，总持股市值约为 US$1.3亿，季度换手率为 15.6%。

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机构性格雪花图

集中度: 15.42
持仓稳定性: 15.56
动能／逆势: 100
行业集中度: 41.06
多样化: 100
仓位均衡度: 70.09

整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.99），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 21%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 FUTY
-99.3%　-US$79.0万
加仓 FNCL
+8547.5%　US$68.8万
加仓 EMB
+14.8%　US$26.3万
加仓 FTSM
-3.8%　-US$28.9万
减仓 UVXY
-100.0%　-US$42.7万
加仓 HD
-3.3%　US$17.6万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 257 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	PTLC	Pacer Trendpilot US Large Ca	ETF-其他	12.64%	+0.24%	-8.75%
2	HDV	Ishares Core High Dividend E	ETF-其他	7.85%	+0.20%	-6.48%
3	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	ETF-新兴市场	5.79%	-0.10%	-6.24%
4	FTSM	First Trust Enh Short Mat Fd	ETF-其他	5.75%	+0.32%	-3.80%
5	IXUS	Ishares Core Intl Stock ETF	ETF-其他	4.87%	+0.08%	-6.41%
6	FXU	First Trust Utilities Alphad	ETF-其他	4.70%	+0.15%	-9.14%
7	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	2.61%	—	-2.08%
8	FXG	First Trust Consumer Staples	ETF-其他	2.44%	+0.16%	-8.30%
9	HD	Home Depot INC	股票-周期性消费	1.87%	+0.29%	-3.29%
10	EMB	Ishares Jp Morgan Usd Emergi	ETF-其他	1.58%	+0.33%	+14.80%
11	FNIUSD	First Trust Chindia ETF	ETF-其他	1.42%	-0.01%	-5.49%
12	LHX	L3harris Technologies INC	股票-工业	1.34%	+0.18%	-5.01%
13	R6C2	Royal Dutch Shell-spon Adr-b	股票-其他	1.30%	-0.02%	-1.90%
14	CVX	Chevron CORP	股票-能源	1.15%	-0.01%	-4.80%
15	GOVT	Ishares US Treasury Bond ETF	ETF-政府公债	1.10%	—	-3.01%
16	DIS	Walt Disney Co/the	股票-通信服务	1.06%	-0.02%	-4.76%
17	T	At&t INC	股票-通信服务	1.05%	+0.14%	-6.91%
18	JPST	Jpmorgan Ultra-short Income	ETF-其他	0.97%	+0.21%	+15.74%
19	JMST	JPM Ultra-short Muni Income	ETF-其他	0.94%	—	—
20	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	0.91%	+0.01%	-9.50%
21	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.88%	—	-5.70%
22	FPE	Ft-preferred Secur & INC ETF	ETF-其他	0.87%	—	-6.07%
23	COP	Conocophillips	股票-能源	0.85%	-0.01%	-4.52%
24	JD	Jd.com Inc-adr	股票-周期性消费	0.84%	-0.04%	-6.83%
25	XOM	Exxon Mobil CORP	股票-能源	0.78%	-0.02%	-3.88%
26	MCD	Mcdonald's CORP	股票-周期性消费	0.78%	—	-6.43%
27	BAC	Bank Of America CORP	股票-金融	0.77%	+0.02%	-7.14%
28	NLYEUR	Annaly Capital Management In	股票-其他	0.77%	+0.01%	-4.07%
29	AJG	Arthur J Gallagher & Co	股票-金融	0.76%	—	-4.53%
30	ALB	Albemarle CORP	股票-原材料	0.76%	+0.01%	-6.86%
31	ABT	Abbott Laboratories	股票-医疗保健	0.76%	—	-4.38%
32	ACN	Accenture plc	股票-科技	0.71%	—	-4.13%
33	BWX	State Street Spdr Bloomberg	ETF-其他	0.69%	—	-7.24%
34	ADI	Analog Devices INC	股票-科技	0.69%	—	-4.54%
35	MCHP	Microchip Technology INC	股票-科技	0.68%	—	-4.63%
36	FTSL	First Trust Senior Loan ETF	ETF-其他	0.67%	—	-7.34%
37	PAYX	Paychex INC	股票-科技	0.65%	—	-5.95%
38	VIG	Vanguard Dividend Apprec ETF	ETF-其他	0.64%	—	-1.64%
39	RTN1USD	Raytheon Company	股票-其他	0.63%	—	-3.86%
40	✓	Invesco Exchng Traded Fd Tr	股票-其他	0.63%	—	-8.09%
41	ITOT	Ishares Core S&p Total U.s.	ETF-其他	0.63%	+0.24%	+46.78%
42	NVS	Novartis Ag-sponsored Adr	股票-医疗保健	0.63%	+0.01%	-2.63%
43	MCHI	Ishares Msci China ETF	ETF-新兴市场	0.62%	—	-1.80%
44	PEP	Pepsico INC	股票-非周期性消费	0.61%	—	-3.68%
45	PG	Procter & Gamble Co/the	股票-非周期性消费	0.60%	—	-5.83%
46	UPWK	Upwork INC	股票-其他	0.59%	-0.10%	-6.34%
47	FSTA	Fidelity Msci Cons Stap Indx	ETF-其他	0.59%	—	-10.26%
48	MBB	Ishares Mbs ETF	ETF-其他	0.57%	+0.18%	+32.83%
49	IGIB	Ishares 5-10y Inv Grade CORP	ETF-投资级公司债	0.57%	—	-2.75%
50	HON	Honeywell International INC	股票-工业	0.57%	—	-4.37%

1–50 of 200

投资组合表现

可定价持仓数据尚不足以计算表现

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2019-09-30	257	US$1.3亿	16	1PTLC 2HDV 3IEMG 主要持股2019-09-30 1.PTLC 2.HDV 3.IEMG 4.FTSM 5.IXUS 6.FXU 7.MSFT 8.FXG 9.HD 10.EMB
2019-06-30	248	US$1.4亿	36	1PTLC 2HDV 3IEMG 主要持股2019-06-30 1.PTLC 2.HDV 3.IEMG 4.FTSM 5.IXUS 6.FXL 7.FXU 8.MSFT 9.FXG 10.HD
2019-03-31	251	US$1.3亿	73	1PTLC 2FTSM 3HDV 主要持股2019-03-31 1.PTLC 2.FTSM 3.HDV 4.FXL 5.FXU 6.FXG 7.IEMG 8.MSFT 9.EMB 10.HD
2018-12-31	229	US$6616.8万	83	1FTSM 2IEMG 3MSFT 主要持股2018-12-31 1.FTSM 2.IEMG 3.MSFT 4.EWJ 5.HD 6.R6C2 7.EMB 8.CVX 9.NLYEUR 10.COP
2018-09-30	261	US$1.6亿	39	1FTSM 2IXUS 3ITOT 主要持股2018-09-30 1.FTSM 2.IXUS 3.ITOT 4.FEX 5.IAUUSD 6.FXH 7.FXN 8.IEMG 9.PDBC 10.FXO
2018-06-30	282	US$1.6亿	25	1ITOT 2IXUS345783G 主要持股2018-06-30 1.ITOT 2.IXUS 3.45783G 4.IAUUSD 5.FEX 6.IEMG 7.FXN 8.PDBC 9.FXL 10.FXH
2018-03-31	299	US$1.7亿	57	1ITOT 2IXUS3287711 主要持股2018-03-31 1.ITOT 2.IXUS 3.287711 4.IAUUSD 5.FEX 6.IEMG 7.FXN 8.FXL 9.FXH 10.FXO
2017-12-31	288	US$1.7亿	30	1ITOT 2IXUS3287711 主要持股2017-12-31 1.ITOT 2.IXUS 3.287711 4.FEX 5.FXZ 6.FXL 7.XLE 8.FXO 9.IEMG 10.FYC
2017-09-30	280	US$1.6亿	23	1ITOT 2IXUS3287711 主要持股2017-09-30 1.ITOT 2.IXUS 3.287711 4.FEX 5.FYC 6.FXL 7.FXZ 8.FXH 9.IEMG 10.TOTL
2017-06-30	292	US$1.6亿	35	1ITOT 2IXUS3287711 主要持股2017-06-30 1.ITOT 2.IXUS 3.287711 4.FEX 5.FXL 6.FXH 7.FXZ 8.FXR 9.IEMG 10.TOTL
2017-03-31	278	US$1.6亿	66	1ITOT 2IXUS 3MINT 主要持股2017-03-31 1.ITOT 2.IXUS 3.MINT 4.287711 5.FEX 6.FXL 7.FXR 8.FXO 9.IJR 10.FXZ
2016-12-31	272	US$1.6亿	100	1MINT 2FVD 3ITOT 主要持股2016-12-31 1.MINT 2.FVD 3.ITOT 4.IJR 5.FXO 6.FXZ 7.FXR 8.FXL 9.IXUS 10.TOTL
2016-09-30	264	US$1.7亿	75	1FVD 2FDL 3ITOT 主要持股2016-09-30 1.FVD 2.FDL 3.ITOT 4.FXZ 5.FDT 6.FXG 7.FRI 8.TLT 9.EWY 10.ENZL
2016-06-30	290	US$1.7亿	71	1FVD 2FDL 3FEX 主要持股2016-06-30 1.FVD 2.FDL 3.FEX 4.FXU 5.FXG 6.FTGC 7.FRI 8.TLT 9.EPHE 10.EWK
2016-03-31	260	US$1.7亿	100	1FEX 2MINT 3FDL 主要持股2016-03-31 1.FEX 2.MINT 3.FDL 4.FXU 5.FRI 6.TLT 7.FTGC 8.EWN 9.EIS 10.EWO
2015-12-31	266	US$1.8亿	41	1FXG 2FTC 3FXD 主要持股2015-12-31 1.FXG 2.FTC 3.FXD 4.FXO 5.MINT 6.FRI 7.SHY 8.NVS 9.AEP 10.SBUX
2015-09-30	261	US$1.9亿	51	1FXG 2FTC 3FXD 主要持股2015-09-30 1.FXG 2.FTC 3.FXD 4.FXH 5.MINT 6.FRI 7.SHY 8.NVS 9.SBUX 10.NVO
2015-06-30	288	US$2.2亿	86	1FXH 2FTC 3FXD 主要持股2015-06-30 1.FXH 2.FTC 3.FXD 4.FXL 5.MINT 6.FRI 7.SHY 8.MCHI 9.FJP 10.EPHE
2015-03-31	300	US$2.5亿	76	1FXH 2FXG 3FVD 主要持股2015-03-31 1.FXH 2.FXG 3.FVD 4.FXU 5.MINT 6.FRI 7.INDA 8.MCHI 9.EPHE 10.FHK
2014-12-31	261	US$2.5亿	73	1FXH 2FTC 3FXL 主要持股2014-12-31 1.FXH 2.FTC 3.FXL 4.FXU 5.MINT 6.FRI 7.EIDO 8.33737J 9.EPHE 10.EIS
2014-09-30	285	US$2.7亿	100	1FXH 2FXR 3FTC 主要持股2014-09-30 1.FXH 2.FXR 3.FTC 4.FXN 5.FRI 6.EIS 7.FCAN 8.EIRL 9.FHK 10.33737J
2014-06-30	298	US$3.2亿	49	1XLP 2IDU 3IYE 主要持股2014-06-30 1.XLP 2.IDU 3.IYE 4.IYH 5.XLB 6.IYW 7.XLF 8.IYJ 9.VGK 10.EEM
2014-03-31	273	US$3.0亿	48	1XLF 2XLB 3IYE 主要持股2014-03-31 1.XLF 2.XLB 3.IYE 4.IYW 5.IYH 6.VGK 7.SHV 8.EEM 9.SPY 10.EWC
2013-12-31	97	US$2.9亿	36	1VGK 2XLP 3IYW 主要持股2013-12-31 1.VGK 2.XLP 3.IYW 4.IYJ 5.EEM 6.XLY 7.XLB 8.IYH 9.XLF 10.IYE
2013-09-30	89	US$2.5亿	50	1VGK 2EEM 3XLY 主要持股2013-09-30 1.VGK 2.EEM 3.XLY 4.IYJ 5.IYW 6.IYE 7.XLB 8.IDU 9.IYH 10.XLF
2013-06-30	92	US$2.4亿	0	1SHV 2IYJ 3XLY 主要持股2013-06-30 1.SHV 2.IYJ 3.XLY 4.XLP 5.XLF 6.IYE 7.IYW 8.XLB 9.VGK 10.SPY

本季持股变动

Shamrock Asset Management LLC 于截至 2019-09-30 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	FNCL	Fidelity Msci Financial Indx	+0.5%	+8547.47%	加仓
2	EMB	Ishares Jp Morgan Usd Emergi	+0.3%	+14.80%	加仓
3	FTSM	First Trust Enh Short Mat Fd	+0.3%	-3.80%	减仓
4	HD	Home Depot INC	+0.3%	-3.29%	减仓
5	PTLC	Pacer Trendpilot US Large Ca	+0.2%	-8.75%	减仓
6	ITOT	Ishares Core S&p Total U.s.	+0.2%	+46.78%	加仓
7	JPST	Jpmorgan Ultra-short Income	+0.2%	+15.74%	加仓
8	HDV	Ishares Core High Dividend E	+0.2%	-6.48%	减仓
9	MBB	Ishares Mbs ETF	+0.2%	+32.83%	加仓
10	LHX	L3harris Technologies INC	+0.2%	-5.01%	减仓
11	FXG	First Trust Consumer Staples	+0.2%	-8.30%	减仓
12	FXU	First Trust Utilities Alphad	+0.2%	-9.14%	减仓
13	T	At&t INC	+0.1%	-6.91%	减仓
14	AAPL	Apple INC	+0.1%	+22.47%	加仓
15	KHC	Kraft Heinz Co/the	+0.1%	+88.55%	加仓
16	UPS	United Parcel Service-cl B	+0.1%	-2.20%	减仓
17	IXUS	Ishares Core Intl Stock ETF	+0.1%	-6.41%	减仓
18	LABUUSD	Drx Dly S&p Biotech Bull 3x	+0.1%	+310400.00%	加仓
19	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	+0.1%	+21.09%	加仓
20	MA	Mastercard INC - A	+0.1%	+909.09%	加仓
21	BAC	Bank Of America CORP	0%	-7.14%	减仓
22	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	0%	-9.50%	减仓
23	ALB	Albemarle CORP	0%	-6.86%	减仓
24	NLYEUR	Annaly Capital Management In	0%	-4.07%	减仓
25	NVS	Novartis Ag-sponsored Adr	0%	-2.63%	减仓
26	BWX	State Street Spdr Bloomberg	—	-7.24%	减仓
27	FDIS	Fidelity Msci Cons Discr Ind	—	-9.43%	减仓
28	FNIUSD	First Trust Chindia ETF	0%	-5.49%	减仓
29	CVX	Chevron CORP	0%	-4.80%	减仓
30	COP	Conocophillips	0%	-4.52%	减仓
31	DEO	Diageo Plc-sponsored Adr	0%	-4.71%	减仓
32	R6C2	Royal Dutch Shell-spon Adr-b	0%	-1.90%	减仓
33	DIS	Walt Disney Co/the	0%	-4.76%	减仓
34	XOM	Exxon Mobil CORP	0%	-3.88%	减仓
35	JNJ	Johnson & Johnson	0%	-6.10%	减仓
36	✓	Cbs CORP New	0%	-3.38%	减仓
37	JD	Jd.com Inc-adr	0%	-6.83%	减仓
38	6D8	Dupont De Nemours INC	0%	-11.69%	减仓
39	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	-0.1%	-6.24%	减仓
40	UPWK	Upwork INC	-0.1%	-6.34%	减仓
41	LQD	Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui	-0.1%	-29.97%	减仓
42	HYG	Ishr Ibx Usd Hiyld Cb Etf-ui	-0.2%	-72.15%	减仓
43	IYR	Ishares US Real Estate ETF	-0.3%	-99.34%	减仓
44	UVXY	ProShares Ultra VIX Short-Term Futures ETF	-0.3%	-99.99%	减仓
45	FUTY	Fidelity Msci US Utilities	-0.6%	-99.34%	减仓
46	FXL	First Trust Technology Alpha	—	EXIT	清仓
47	TLT	Ishares 20+ Year Treasury Bd	—	NEW	新建仓
48	HYLS	Ft Tactical High Yield ETF	—	EXIT	清仓
49	V	Visa Inc-class A Shares	—	NEW	新建仓
50	VBR	Vanguard Small-cap Value ETF	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2019-09-30	2019-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-08-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-05-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-02-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-10-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-07-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-05-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-01-22	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-11-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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