Up Capital Management, Inc. — 13F 申报洞察

CIK: 0002117787

行业集中型逆势操作型高品质投资策略

申报总市值

US$8914.8万

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 18

Up Capital Management, Inc.在最新一期 13F 报告中披露了 18 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$8914.8万，季度换手率为 63.5%。

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机构性格雪花图

集中度: 55.04
持仓稳定性: 63.48
动能／逆势: 0
行业集中度: 100
多样化: 36
仓位均衡度: 87.5

Up Capital Management, Inc. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.138——换算下来相当于约 7 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 18 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.25），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

近期操作偏向以较大规模建立新仓位，而非加仓既有持股（倾斜幅度为 4.4 个百分点）——这种模式较符合逆势、押注新标的的操作风格。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 45%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 PLTR
-88.1%　-US$926.4万
加仓 SPMD
+536.6%　US$366.0万
加仓 NVDA
-2.6%　-US$247.9万
加仓 ANET
-3.1%　-US$47.2万
减仓 XLK
-19.4%　-US$236.7万
加仓 VOO
-13.9%　-US$277.8万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	28.33%	+3.52%	-2.62%
2	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	14.21%	+0.40%	-13.93%
3	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	8.78%	+0.17%	-13.41%
4	WDC	Western Digital CORP	股票-科技	8.61%	+8.61%	NEW
5	XLK	Ss Technology Select Sector	ETF-科技型	7.72%	-0.55%	-19.38%
6	JNK	Ss Spdr Bb High Yield Bond	ETF-非投资级债	7.24%	+0.23%	-16.41%
7	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	6.03%	+6.03%	NEW
8	ANET	Arista Networks INC	股票-科技	5.23%	+0.64%	-3.09%
9	SPMD	Ss Spdr P S&p 400 Midcap ETF	ETF-其他	4.85%	+4.26%	+536.64%
10	SPSM	Ss Spdr P S&p 600 Small Cap	ETF-中小型股	4.00%	+4.00%	NEW
11	AAPL	Apple INC	股票-科技	1.65%	+0.23%	-0.72%
12	PLTR	Palantir Technologies Inc-a	股票-科技	1.13%	-8.05%	-88.11%
13	HLT	Hilton Worldwide Holdings In	股票-周期性消费	0.55%	+0.14%	+0.06%
14	MAR	Marriott International -cl A	股票-周期性消费	0.52%	+0.13%	+0.21%
15	DFUS	Dimensional US Eq Mkt ETF	ETF-其他	0.30%	+0.05%	+0.24%
16	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股与成长	0.30%	+0.04%	+0.15%
17	SPYV	Ss Spdr P S&p 500 Value ETF	ETF-大型股与成长	0.29%	+0.06%	+0.26%
18	VLO	Valero Energy CORP	股票-能源	0.26%	+0.26%	NEW

投资组合表现

Q3 2026表现

+2%

近4个季度表现

+4.9%

基于可用的5个月历史数据

基于可获取价格的持仓（占申报价值的83%）计算

标准差: +25.5%
贝塔系数: +1.13
阿尔法: -11.2%
最大回撤: -5.4%
年化表现: +12.2%
对标普胜率: +40%
索提诺比率: +1.06
斯图泽指数: —
特雷诺比率: +0.12
斯特林比率: —
卡玛比率: +2.26
信息比率: -0.85
跟踪误差: +9.7%
下行标准差: +13.4%
正收益月份占比: +60%
负收益月份占比: +40%
最佳12个月: —
最差12个月: —
效率比率: +0.16
夏普比率: +0.55
行业分散度: +48.8%
偏度: +0.09
峰度: -1.55
上行潜力: +3.23

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	18	US$8914.8万	63	1NVDA 2VOO 3QQQ 主要持股2026-03-31 1.NVDA 2.VOO 3.QQQ 4.WDC 5.XLK 6.JNK 7.IEFA 8.ANET 9.SPMD 10.SPSM
2025-12-31	24	US$1.1亿	0	1NVDA 2VOO 3PLTR 主要持股2025-12-31 1.NVDA 2.VOO 3.PLTR 4.QQQ 5.XLK 6.JNK 7.GFI 8.KGC 9.USAU 10.ANET

本季持股变动

Up Capital Management, Inc. 在 2026-03-31 最显著的持仓异动：新建仓: Western Digital CORP (WDC); 清仓: Gold Fields Ltd-spons Adr (GFI); 清仓: Kinross Gold CORP (KGC); 新建仓: Ishares Core Msci Eafe ETF (IEFA); 清仓: US Gold CORP (USAU).

Up Capital Management, Inc. 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	SPMD	Ss Spdr P S&p 400 Midcap ETF	+4.3%	+536.64%	加仓
2	NVDA	Nvidia CORP	+3.5%	-2.62%	减仓
3	ANET	Arista Networks INC	+0.6%	-3.09%	减仓
4	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	+0.4%	-13.93%	减仓
5	JNK	Ss Spdr Bb High Yield Bond	+0.2%	-16.41%	减仓
6	AAPL	Apple INC	+0.2%	-0.72%	减仓
7	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	+0.2%	-13.41%	减仓
8	HLT	Hilton Worldwide Holdings In	+0.1%	+0.06%	加仓
9	MAR	Marriott International -cl A	+0.1%	+0.21%	加仓
10	SPYV	Ss Spdr P S&p 500 Value ETF	+0.1%	+0.26%	加仓
11	DFUS	Dimensional US Eq Mkt ETF	+0.1%	+0.24%	加仓
12	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	0%	+0.15%	加仓
13	XLK	Ss Technology Select Sector	-0.6%	-19.38%	减仓
14	PLTR	Palantir Technologies Inc-a	-8.1%	-88.11%	减仓
15	WDC	Western Digital CORP	—	NEW	新建仓
16	GFI	Gold Fields Ltd-spons Adr	—	EXIT	清仓
17	KGC	Kinross Gold CORP	—	EXIT	清仓
18	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	—	NEW	新建仓
19	USAU	US Gold CORP	—	EXIT	清仓
20	AU	AngloGold Ashanti plc	—	EXIT	清仓
21	SPSM	Ss Spdr P S&p 600 Small Cap	—	NEW	新建仓
22	HL	Hecla Mining Co	—	EXIT	清仓
23	EXK	Endeavour Silver CORP	—	EXIT	清仓
24	AEM	Agnico Eagle Mines LTD	—	EXIT	清仓
25	SLVP	Ishares Msci Global Silver A	—	EXIT	清仓
26	GDXJ	Vaneck Junior Gold Miners	—	EXIT	清仓
27	VLO	Valero Energy CORP	—	NEW	新建仓
28	CDE	Coeur Mining INC	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-04-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-03-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Up Capital Management, Inc. 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Up Capital Management, Inc. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-03-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$8914.8万，分布在 18 个已申报仓位之中。

Up Capital Management, Inc. 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Up Capital Management, Inc. 按市值排列的前几大持股为： 1. Nvidia CORP (NVDA) — US$2525.9万 (28.3%) 2. Vanguard S&p 500 ETF (VOO) — US$1266.4万 (14.2%) 3. Invesco Qqq Trust Series 1 (QQQ) — US$782.8万 (8.8%) 4. Western Digital CORP (WDC) — US$767.4万 (8.6%) 5. Ss Technology Select Sector (XLK) — US$688.5万 (7.7%)

Up Capital Management, Inc. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Up Capital Management, Inc. 共进行了 28 项显著调整：新建仓 4 个仓位、加仓 6 个既有持股、减仓 8 个仓位，并完全清仓 10 个持股。其中幅度最大的异动：新建仓: Western Digital CORP (WDC); 清仓: Gold Fields Ltd-spons Adr (GFI); 清仓: Kinross Gold CORP (KGC); 新建仓: Ishares Core Msci Eafe ETF (IEFA); 清仓: US Gold CORP (USAU)

Up Capital Management, Inc. 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Up Capital Management, Inc. 的主要板块分布如下： • Information Technology: 98.8% • Consumer Discretionary: 1.2%

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Up Capital Management, Inc.在最新一期 13F 报告中披露了 18 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$8914.8万，季度换手率为 63.5%。

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集中度: 55.04
持仓稳定性: 63.48
动能／逆势: 0
行业集中度: 100
多样化: 36
仓位均衡度: 87.5

整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.25），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

近期操作偏向以较大规模建立新仓位，而非加仓既有持股（倾斜幅度为 4.4 个百分点）——这种模式较符合逆势、押注新标的的操作风格。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 45%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 PLTR
-88.1%　-US$926.4万
加仓 SPMD
+536.6%　US$366.0万
加仓 NVDA
-2.6%　-US$247.9万
加仓 ANET
-3.1%　-US$47.2万
减仓 XLK
-19.4%　-US$236.7万
加仓 VOO
-13.9%　-US$277.8万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	28.33%	+3.52%	-2.62%
2	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	14.21%	+0.40%	-13.93%
3	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	8.78%	+0.17%	-13.41%
4	WDC	Western Digital CORP	股票-科技	8.61%	+8.61%	NEW
5	XLK	Ss Technology Select Sector	ETF-科技型	7.72%	-0.55%	-19.38%
6	JNK	Ss Spdr Bb High Yield Bond	ETF-非投资级债	7.24%	+0.23%	-16.41%
7	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	6.03%	+6.03%	NEW
8	ANET	Arista Networks INC	股票-科技	5.23%	+0.64%	-3.09%
9	SPMD	Ss Spdr P S&p 400 Midcap ETF	ETF-其他	4.85%	+4.26%	+536.64%
10	SPSM	Ss Spdr P S&p 600 Small Cap	ETF-中小型股	4.00%	+4.00%	NEW
11	AAPL	Apple INC	股票-科技	1.65%	+0.23%	-0.72%
12	PLTR	Palantir Technologies Inc-a	股票-科技	1.13%	-8.05%	-88.11%
13	HLT	Hilton Worldwide Holdings In	股票-周期性消费	0.55%	+0.14%	+0.06%
14	MAR	Marriott International -cl A	股票-周期性消费	0.52%	+0.13%	+0.21%
15	DFUS	Dimensional US Eq Mkt ETF	ETF-其他	0.30%	+0.05%	+0.24%
16	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股与成长	0.30%	+0.04%	+0.15%
17	SPYV	Ss Spdr P S&p 500 Value ETF	ETF-大型股与成长	0.29%	+0.06%	+0.26%
18	VLO	Valero Energy CORP	股票-能源	0.26%	+0.26%	NEW

投资组合表现

Q3 2026表现

+2%

近4个季度表现

+4.9%

基于可用的5个月历史数据

基于可获取价格的持仓（占申报价值的83%）计算

标准差: +25.5%
贝塔系数: +1.13
阿尔法: -11.2%
最大回撤: -5.4%
年化表现: +12.2%
对标普胜率: +40%
索提诺比率: +1.06
斯图泽指数: —
特雷诺比率: +0.12
斯特林比率: —
卡玛比率: +2.26
信息比率: -0.85
跟踪误差: +9.7%
下行标准差: +13.4%
正收益月份占比: +60%
负收益月份占比: +40%
最佳12个月: —
最差12个月: —
效率比率: +0.16
夏普比率: +0.55
行业分散度: +48.8%
偏度: +0.09
峰度: -1.55
上行潜力: +3.23

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	18	US$8914.8万	63	1NVDA 2VOO 3QQQ 主要持股2026-03-31 1.NVDA 2.VOO 3.QQQ 4.WDC 5.XLK 6.JNK 7.IEFA 8.ANET 9.SPMD 10.SPSM
2025-12-31	24	US$1.1亿	0	1NVDA 2VOO 3PLTR 主要持股2025-12-31 1.NVDA 2.VOO 3.PLTR 4.QQQ 5.XLK 6.JNK 7.GFI 8.KGC 9.USAU 10.ANET

本季持股变动

Up Capital Management, Inc. 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	SPMD	Ss Spdr P S&p 400 Midcap ETF	+4.3%	+536.64%	加仓
2	NVDA	Nvidia CORP	+3.5%	-2.62%	减仓
3	ANET	Arista Networks INC	+0.6%	-3.09%	减仓
4	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	+0.4%	-13.93%	减仓
5	JNK	Ss Spdr Bb High Yield Bond	+0.2%	-16.41%	减仓
6	AAPL	Apple INC	+0.2%	-0.72%	减仓
7	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	+0.2%	-13.41%	减仓
8	HLT	Hilton Worldwide Holdings In	+0.1%	+0.06%	加仓
9	MAR	Marriott International -cl A	+0.1%	+0.21%	加仓
10	SPYV	Ss Spdr P S&p 500 Value ETF	+0.1%	+0.26%	加仓
11	DFUS	Dimensional US Eq Mkt ETF	+0.1%	+0.24%	加仓
12	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	0%	+0.15%	加仓
13	XLK	Ss Technology Select Sector	-0.6%	-19.38%	减仓
14	PLTR	Palantir Technologies Inc-a	-8.1%	-88.11%	减仓
15	WDC	Western Digital CORP	—	NEW	新建仓
16	GFI	Gold Fields Ltd-spons Adr	—	EXIT	清仓
17	KGC	Kinross Gold CORP	—	EXIT	清仓
18	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	—	NEW	新建仓
19	USAU	US Gold CORP	—	EXIT	清仓
20	AU	AngloGold Ashanti plc	—	EXIT	清仓
21	SPSM	Ss Spdr P S&p 600 Small Cap	—	NEW	新建仓
22	HL	Hecla Mining Co	—	EXIT	清仓
23	EXK	Endeavour Silver CORP	—	EXIT	清仓
24	AEM	Agnico Eagle Mines LTD	—	EXIT	清仓
25	SLVP	Ishares Msci Global Silver A	—	EXIT	清仓
26	GDXJ	Vaneck Junior Gold Miners	—	EXIT	清仓
27	VLO	Valero Energy CORP	—	NEW	新建仓
28	CDE	Coeur Mining INC	—	EXIT	清仓