Smith Affiliated Capital Corp. 持仓报告（13F 申报）

CIK: 0001540138

集中型投资策略趋势追踪型长期持有型

申报总市值

US$8648.3万

申报季度: 2017-09-30 · 持股只数: 119

Smith Affiliated Capital Corp.在最新一期 13F 报告中披露了 119 项持股，申报期为 2017-09-30，总持股市值约为 US$8648.3万，季度换手率为 15.4%。

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机构性格雪花图

集中度: 100
持仓稳定性: 15.4
动能／逆势: 100
行业集中度: 43.78
多样化: 100
仓位均衡度: 26.96

Smith Affiliated Capital Corp. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.453——换算下来相当于约 2 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 119 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 7.30），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 3%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 IWB
-88.9%　-US$122.3万
加仓 ETR 4.9 10-01-66
+49.6%　US$48.4万
加仓 JPM V0 PERP Q
+62.5%　US$26.3万
减仓 PHYS
-6.4%　-US$12.6万
减仓 GLD
-76.8%　-US$16.4万
加仓 NRUC V5.25 04-20-46
+18.4%　US$17.0万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	URNM	Sprott Uranium Miners ETF	ETF-其他	67.00%	+0.14%	-0.24%
2	PHYS	Sprott Physical Gold Trust	股票-其他	4.02%	-0.24%	-6.36%
3	EPD V5.25 08-16-77 E	Enterprise Products Oper	股票-能源	2.23%	+2.23%	NEW
4	ETR 4.9 10-01-66	Entergy Mississippi LLC	股票-公用事业	1.60%	+0.53%	+49.60%
5	USB V5.3 PERP J	US Bancorp	股票-金融	1.54%	—	—
6	PSA 5.05 PERP G	Public Storage	股票-房地产	1.34%	+1.34%	NEW
7	TRPCN V5.3 03-15-77	Transcanada Trust	股票-其他	1.26%	+0.06%	+7.59%
8	NRUC V5.25 04-20-46	National Rural Util Coop	股票-其他	1.19%	+0.18%	+18.40%
9	D V0 10-01-54 .	Dominion Energy INC	股票-公用事业	1.10%	—	—
10	PRU V5.2 03-15-44	Prudential Financial INC	股票-金融	1.04%	—	—
11	EIX 5 PERP	Sce Trust Vi	股票-公用事业	0.97%	+0.97%	NEW
12	NTRS V4.6 PERP D	Northern Trust CORP	股票-金融	0.89%	—	—
13	JPM V0 PERP Q	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.78%	+0.29%	+62.50%
14	SCHW V0 PERP E	Charles Schwab CORP	股票-金融	0.71%	—	—
15	JPM V0 PERP I	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.66%	-0.14%	-15.38%
16	BNSF V6.613 12-15-55	Bnsf Funding Trust I	股票-其他	0.65%	—	—
17	AXP V0 PERP B	American Express Co	股票-金融	0.65%	—	—
18	ALL V0 08-15-53 B	Allstate CORP	股票-金融	0.63%	—	—
19	D 5.25 07-30-76 A	Dominion Energy INC	股票-公用事业	0.61%	+0.07%	+13.81%
20	EIX V5.45 PERP K	Sce Trust V	股票-公用事业	0.61%	-0.15%	-14.80%
21	STT V0 PERP F	State Street CORP	股票-金融	0.61%	—	—
22	BNY V3.64738 PERP E	Bank Of Ny Mellon CORP	股票-金融	0.60%	—	—
23	CB V0 04-15-37	Chubb CORP	股票-金融	0.57%	-0.06%	-7.48%
24	BNY V4.625 PERP F	Bank Of Ny Mellon CORP	股票-金融	0.47%	+0.47%	NEW
25	SO 5.25 10-01-76	Southern Co	股票-公用事业	0.29%	+0.30%	NEW
26	AEP	American Electric Power Company, Inc.	股票-公用事业	0.26%	-0.04%	—
27	FNV	Franco-nevada CORP	股票-原材料	0.26%	+0.01%	—
28	PNC V5 PERP S	Pnc Financial Services	股票-金融	0.24%	—	—
29	AXP V0 PERP C	American Express Co	股票-金融	0.24%	—	—
30	AEP	American Electric Power	股票-公用事业	0.22%	—	—
31	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.22%	+0.02%	—
32	TXN	Texas Instruments INC	股票-科技	0.20%	+0.02%	—
33	RGLD	Royal Gold INC	股票-原材料	0.20%	+0.02%	—
34	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	ETF-其他	0.18%	-1.46%	-88.86%
35	✓		股票-其他	0.18%	—	—
36	PPG	Ppg Industries INC	股票-原材料	0.18%	—	—
37	BMY	Bristol-myers Squibb Co	股票-医疗保健	0.17%	+0.02%	—
38	NEM	Newmont CORP	股票-原材料	0.16%	+0.01%	—
39	REM	Ishares Mortgage Real Estate	ETF-其他	0.16%	—	—
40	IEI	Ishares 3-7 Year Treasury Bo	ETF-政府公债	0.16%	—	—
41	KO	Coca-cola Co/the	股票-非周期性消费	0.16%	—	—
42	AMGN	Amgen INC	股票-医疗保健	0.15%	—	—
43	COP	Conocophillips	股票-能源	0.15%	+0.01%	—
44	✓	Randgold Resources Ltd-adr	股票-其他	0.15%	+0.01%	—
45	KHC	Kraft Heinz Co/the	股票-非周期性消费	0.14%	-0.02%	—
46	NLYEUR	Annaly Capital Management In	股票-其他	0.14%	—	—
47	LUV	Southwest Airlines Co	股票-工业	0.13%	-0.02%	—
48	MUX	McEwen Inc.	股票-其他	0.12%	-0.04%	+3.85%
49	BA	Boeing Co/the	股票-工业	0.12%	+0.03%	—
50	✓		股票-其他	0.11%	—	—

1–50 of 119

投资组合表现

可定价持仓数据尚不足以计算表现

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2017-09-30	119	US$8648.3万	15	1URNM 2PHYS 3EPD V5.25 08-16-77 E 主要持股2017-09-30 1.URNM 2.PHYS 3.EPD V5.25 08-16-77 E 4.ETR 4.9 10-01-66 5.USB V5.3 PERP J 6.PSA 5.05 PERP G 7.TRPCN V5.3 03-15-77 8.NRUC V5.25 04-20-46 9.D V0 10-01-54 . 10.PRU V5.2 03-15-44
2017-06-30	122	US$8454.2万	11	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2017-06-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.USB V5.3 PERP J 5.PSA 5.375 PERP V 6.TRPCN V5.3 03-15-77 7.D V0 10-01-54 . 8.PRU V5.2 03-15-44 9.ETR 4.9 10-01-66 10.SO 6.25 10-15-75
2017-03-31	113	US$8125.8万	25	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2017-03-31 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.USB V5.3 PERP J 5.PRU V5.2 03-15-44 6.TRPCN V5.3 03-15-77 7.D V0 10-01-54 . 8.SO 6.25 10-15-75 9.NTRS V4.6 PERP D 10.JPM V0 PERP I
2016-12-31	124	US$8719.0万	75	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2016-12-31 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.PSA 5.375 PERP V 5.SO 6.25 10-15-75 6.SCHW 6 PERP C 7.ETR 4.9 10-01-66 8.USB V6.5 PERP F 9.EIX V5.45 PERP K 10.D V0 10-01-54 .
2016-09-30	123	US$1.9亿	3	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2016-09-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.SO 6.25 10-15-75 5.SCHW 6 PERP C 6.PSA 5.375 PERP V 7.EIX V5.45 PERP K 8.ETR 4.9 10-01-66 9.USB V6.5 PERP F 10.D V0 10-01-54 .
2016-06-30	118	US$1.9亿	13	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2016-06-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.SO 6.25 10-15-75 5.PSA 5.375 PERP V 6.SCHW 6 PERP C 7.EIX V5.45 PERP K 8.USB V6.5 PERP F 9.WFC V0 PERP K 10.AXP V0 PERP B
2016-03-31	114	US$1.7亿	100	1URNM 2PHYS 3WFC V0 PERP K 主要持股2016-03-31 1.URNM 2.PHYS 3.WFC V0 PERP K 4.IWB 5.SO 6.PSA 5.375 PERP V 7.SCHW 6 PERP C 8.OASEUR 9.FCX 10.STT V0 PERP F
2015-12-31	121	US$1.5亿	8	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2015-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.BAC 6.WFC 7.AEP 8.DLTR 9.PSA 10.MCO
2015-09-30	112	US$1.5亿	7	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2015-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MCO 6.DLTR 7.SJM 8.WBA 9.465685 10.GLD
2015-06-30	105	US$1.6亿	3	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2015-06-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.DLTR 6.MCO 7.HXL 8.WBA 9.SJM 10.570759
2015-03-31	107	US$1.7亿	6	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2015-03-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.HXL 6.124857 7.570759 8.SJM 9.WBA 10.AL
2014-12-31	111	US$1.6亿	6	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2014-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MUX 6.PPG 7.GLD 8.TLT 9.IEI 10.GE 4.875 10-15-52
2014-09-30	116	US$1.6亿	22	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2014-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MUX 6.TLT 7.GLD 8.PPG 9.V 10.IEI
2014-06-30	86	US$1.8亿	12	1CENTA 2URNM 3GLD 主要持股2014-06-30 1.CENTA 2.URNM 3.GLD 4.EWA 5.XJQCX 6.EWC 7.SLV 8.WSBIX 9.NMANX 10.UTXZ
2014-03-31	92	US$1.7亿	7	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2014-03-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.MUX 5.BRK-A 6.AAL 7.TLT 8.OASEUR 9.GLD 10.74835Y
2013-12-31	98	US$1.6亿	14	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2013-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.MUX 5.BRK-A 6.ALK 7.VLO 8.TUP 9.GLD 10.OASEUR
2013-09-30	122	US$1.9亿	13	1URNM 2CENTA 3MUX 主要持股2013-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.MUX 4.IWB 5.BRK-A 6.CSX 7.CVS 8.02916P 9.ALK 10.PMT
2013-06-30	156	US$1.7亿	53	1CENTA 2URNM 3IWB 主要持股2013-06-30 1.CENTA 2.URNM 3.IWB 4.BRK-A 5.CVS 6.CSX 7.HFCUSD 8.AGG 9.MUX 10.PMT

本季持股变动

Smith Affiliated Capital Corp. 在 2017-09-30 最显著的持仓异动：新建仓: Enterprise Products Oper (EPD V5.25 08-16-77 E); 新建仓: Public Storage (PSA 5.05 PERP G); 清仓: Public Storage (PSA 5.375 PERP V); 清仓: Southern Co (SO 6.25 10-15-75); 新建仓: Sce Trust Vi (EIX 5 PERP).

Smith Affiliated Capital Corp. 于截至 2017-09-30 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	ETR 4.9 10-01-66	Entergy Mississippi LLC	+0.5%	+49.60%	加仓
2	JPM V0 PERP Q	Jpmorgan Chase & Co	+0.3%	+62.50%	加仓
3	NRUC V5.25 04-20-46	National Rural Util Coop	+0.2%	+18.40%	加仓
4	URNM	Sprott Uranium Miners ETF	+0.1%	-0.24%	减仓
5	D 5.25 07-30-76 A	Dominion Energy INC	+0.1%	+13.81%	加仓
6	TRPCN V5.3 03-15-77	Transcanada Trust	+0.1%	+7.59%	加仓
7	BA	Boeing Co/the	0%	—	不变
8	GILD	Gilead Sciences INC	0%	+21.67%	加仓
9	TXN	Texas Instruments INC	0%	—	不变
10	V	Visa Inc-class A Shares	0%	—	不变
11	BMY	Bristol-myers Squibb Co	0%	—	不变
12	RGLD	Royal Gold INC	0%	—	不变
13	NEM	Newmont CORP	0%	—	不变
14	COP	Conocophillips	0%	—	不变
15	FNV	Franco-nevada CORP	0%	—	不变
16	FCX	Freeport-mcmoran INC	0%	—	不变
17	✓	Randgold Resources Ltd-adr	0%	—	不变
18	USB V5.3 PERP J	US Bancorp	—	—	不变
19	MO	Altria Group INC	0%	—	不变
20	AAPL	Apple INC	0%	-50.00%	减仓
21	KHC	Kraft Heinz Co/the	0%	—	不变
22	LUV	Southwest Airlines Co	0%	—	不变
23	MUX	McEwen Inc.	0%	+3.85%	加仓
24	AEP	American Electric Power Company, Inc.	0%	—	不变
25	CB V0 04-15-37	Chubb CORP	-0.1%	-7.48%	减仓
26	JPM V0 PERP I	Jpmorgan Chase & Co	-0.1%	-15.38%	减仓
27	EIX V5.45 PERP K	Sce Trust V	-0.2%	-14.80%	减仓
28	GLD	Spdr Gold Shares	-0.2%	-76.84%	减仓
29	PHYS	Sprott Physical Gold Trust	-0.2%	-6.36%	减仓
30	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	-1.5%	-88.86%	减仓
31	EPD V5.25 08-16-77 E	Enterprise Products Oper	—	NEW	新建仓
32	PSA 5.05 PERP G	Public Storage	—	NEW	新建仓
33	PSA 5.375 PERP V	Public Storage	—	EXIT	清仓
34	SO 6.25 10-15-75	Southern Co	—	EXIT	清仓
35	EIX 5 PERP	Sce Trust Vi	—	NEW	新建仓
36	WFC V0 PERP K	Wells Fargo & Company	—	EXIT	清仓
37	PNC 5.375 PERP Q	Pnc Financial Services	—	EXIT	清仓
38	BNY V4.625 PERP F	Bank Of Ny Mellon CORP	—	NEW	新建仓
39	SO 5.25 10-01-76	Southern Co	—	NEW	新建仓
40	SCHW 6 PERP C	Charles Schwab CORP	—	EXIT	清仓
41	VZ 5.9 02-15-54	Verizon Communications	—	EXIT	清仓
42	NLY 7.625 PERP E	Annaly Capital Mgmt	—	EXIT	清仓
43	USB V6.5 PERP F	US Bancorp	—	EXIT	清仓
44	EFX	Equifax INC	—	EXIT	清仓
45	CTL 6.875 10-01-54	Qwest CORP	—	EXIT	清仓
46	✓	Navios Maritime Partners L P	—	NEW	新建仓
47	VFH	Vanguard Financials ETF	—	NEW	新建仓
48	NMM	Navios Maritime Partners L.P.	—	EXIT	清仓
49	VHT	Vanguard Health Care ETF	—	NEW	新建仓
50	VGT	Vanguard Info Tech ETF	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2017-09-30	2017-10-26	修正案	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-10-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-07-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-05-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-02-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-10-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-07-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-12	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-01-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-11-09	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-10-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-11-09	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-09-29	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-11-09	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-11-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2015-11-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2015-11-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2015-11-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2015-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2015-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2015-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Smith Affiliated Capital Corp. 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Smith Affiliated Capital Corp. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2017-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$8648.3万，分布在 119 个已申报仓位之中。

Smith Affiliated Capital Corp. 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Smith Affiliated Capital Corp. 按市值排列的前几大持股为： 1. Sprott Uranium Miners ETF (URNM) — US$5794.3万 (67.0%) 2. Sprott Physical Gold Trust (PHYS) — US$347.3万 (4.0%) 3. Enterprise Products Oper (EPD V5.25 08-16-77 E) — US$192.7万 (2.2%) 4. Entergy Mississippi LLC (ETR 4.9 10-01-66) — US$138.4万 (1.6%) 5. US Bancorp (USB V5.3 PERP J) — US$133.5万 (1.5%)

Smith Affiliated Capital Corp. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Smith Affiliated Capital Corp. 共进行了 35 项显著调整：新建仓 9 个仓位、加仓 7 个既有持股、减仓 8 个仓位，并完全清仓 11 个持股。其中幅度最大的异动：新建仓: Enterprise Products Oper (EPD V5.25 08-16-77 E); 新建仓: Public Storage (PSA 5.05 PERP G); 清仓: Public Storage (PSA 5.375 PERP V); 清仓: Southern Co (SO 6.25 10-15-75); 新建仓: Sce Trust Vi (EIX 5 PERP)

Smith Affiliated Capital Corp. 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Smith Affiliated Capital Corp. 的主要板块分布如下： • Health Care: 21.7% • Consumer Staples: 20.2% • Industrials: 14.5% • Information Technology: 11.9% • Financials: 10.7% • Communication Services: 6.0%

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申报总市值

US$8639.0万

19 stks

2026-03-31

资产规模与本机构相差仅 0.1%

Orbis Financial Ltd

CIK 0001640626

申报总市值

US$8637.0万

2 stks

2015-09-30

数据过旧，未更新

资产规模与本机构相差仅 0.1%

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Portola Group INC /ca

CIK 0000883724

申报总市值

US$7558.2万

71 stks

2015-06-30

数据过旧，未更新

集中度14.8

持仓稳定性25.9

行业集中度88.6

前五大持仓重叠 2/5 档，同样重仓 Sprott Physical Gold Trust

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CENTRAL TRUST Co

CIK 0000044365

申报总市值

US$50.8亿

2,076 stks

2026-03-31

集中度6.5

持仓稳定性14.1

行业集中度58.1

前五大持仓重叠 1/5 档，同样重仓 Sprott Physical Gold Trust

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Bmi Capital CORP

CIK 0000318703

申报总市值

US$4991.8万

15 stks

2014-09-30

数据过旧，未更新

集中度100.0

持仓稳定性21.0

行业集中度0.0

前五大持仓重叠 1/5 档，同样重仓 Sprott Uranium Miners ETF

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Smith Affiliated Capital Corp. 持仓报告（13F 申报）

CIK: 0001540138

集中型投资策略趋势追踪型长期持有型

申报总市值

US$8648.3万

申报季度: 2017-09-30 · 持股只数: 119

Smith Affiliated Capital Corp.在最新一期 13F 报告中披露了 119 项持股，申报期为 2017-09-30，总持股市值约为 US$8648.3万，季度换手率为 15.4%。

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机构性格雪花图

集中度: 100
持仓稳定性: 15.4
动能／逆势: 100
行业集中度: 43.78
多样化: 100
仓位均衡度: 26.96

整体仓位大小差异较大（变异系数为 7.30），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 3%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 IWB
-88.9%　-US$122.3万
加仓 ETR 4.9 10-01-66
+49.6%　US$48.4万
加仓 JPM V0 PERP Q
+62.5%　US$26.3万
减仓 PHYS
-6.4%　-US$12.6万
减仓 GLD
-76.8%　-US$16.4万
加仓 NRUC V5.25 04-20-46
+18.4%　US$17.0万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	URNM	Sprott Uranium Miners ETF	ETF-其他	67.00%	+0.14%	-0.24%
2	PHYS	Sprott Physical Gold Trust	股票-其他	4.02%	-0.24%	-6.36%
3	EPD V5.25 08-16-77 E	Enterprise Products Oper	股票-能源	2.23%	+2.23%	NEW
4	ETR 4.9 10-01-66	Entergy Mississippi LLC	股票-公用事业	1.60%	+0.53%	+49.60%
5	USB V5.3 PERP J	US Bancorp	股票-金融	1.54%	—	—
6	PSA 5.05 PERP G	Public Storage	股票-房地产	1.34%	+1.34%	NEW
7	TRPCN V5.3 03-15-77	Transcanada Trust	股票-其他	1.26%	+0.06%	+7.59%
8	NRUC V5.25 04-20-46	National Rural Util Coop	股票-其他	1.19%	+0.18%	+18.40%
9	D V0 10-01-54 .	Dominion Energy INC	股票-公用事业	1.10%	—	—
10	PRU V5.2 03-15-44	Prudential Financial INC	股票-金融	1.04%	—	—
11	EIX 5 PERP	Sce Trust Vi	股票-公用事业	0.97%	+0.97%	NEW
12	NTRS V4.6 PERP D	Northern Trust CORP	股票-金融	0.89%	—	—
13	JPM V0 PERP Q	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.78%	+0.29%	+62.50%
14	SCHW V0 PERP E	Charles Schwab CORP	股票-金融	0.71%	—	—
15	JPM V0 PERP I	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.66%	-0.14%	-15.38%
16	BNSF V6.613 12-15-55	Bnsf Funding Trust I	股票-其他	0.65%	—	—
17	AXP V0 PERP B	American Express Co	股票-金融	0.65%	—	—
18	ALL V0 08-15-53 B	Allstate CORP	股票-金融	0.63%	—	—
19	D 5.25 07-30-76 A	Dominion Energy INC	股票-公用事业	0.61%	+0.07%	+13.81%
20	EIX V5.45 PERP K	Sce Trust V	股票-公用事业	0.61%	-0.15%	-14.80%
21	STT V0 PERP F	State Street CORP	股票-金融	0.61%	—	—
22	BNY V3.64738 PERP E	Bank Of Ny Mellon CORP	股票-金融	0.60%	—	—
23	CB V0 04-15-37	Chubb CORP	股票-金融	0.57%	-0.06%	-7.48%
24	BNY V4.625 PERP F	Bank Of Ny Mellon CORP	股票-金融	0.47%	+0.47%	NEW
25	SO 5.25 10-01-76	Southern Co	股票-公用事业	0.29%	+0.30%	NEW
26	AEP	American Electric Power Company, Inc.	股票-公用事业	0.26%	-0.04%	—
27	FNV	Franco-nevada CORP	股票-原材料	0.26%	+0.01%	—
28	PNC V5 PERP S	Pnc Financial Services	股票-金融	0.24%	—	—
29	AXP V0 PERP C	American Express Co	股票-金融	0.24%	—	—
30	AEP	American Electric Power	股票-公用事业	0.22%	—	—
31	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.22%	+0.02%	—
32	TXN	Texas Instruments INC	股票-科技	0.20%	+0.02%	—
33	RGLD	Royal Gold INC	股票-原材料	0.20%	+0.02%	—
34	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	ETF-其他	0.18%	-1.46%	-88.86%
35	✓		股票-其他	0.18%	—	—
36	PPG	Ppg Industries INC	股票-原材料	0.18%	—	—
37	BMY	Bristol-myers Squibb Co	股票-医疗保健	0.17%	+0.02%	—
38	NEM	Newmont CORP	股票-原材料	0.16%	+0.01%	—
39	REM	Ishares Mortgage Real Estate	ETF-其他	0.16%	—	—
40	IEI	Ishares 3-7 Year Treasury Bo	ETF-政府公债	0.16%	—	—
41	KO	Coca-cola Co/the	股票-非周期性消费	0.16%	—	—
42	AMGN	Amgen INC	股票-医疗保健	0.15%	—	—
43	COP	Conocophillips	股票-能源	0.15%	+0.01%	—
44	✓	Randgold Resources Ltd-adr	股票-其他	0.15%	+0.01%	—
45	KHC	Kraft Heinz Co/the	股票-非周期性消费	0.14%	-0.02%	—
46	NLYEUR	Annaly Capital Management In	股票-其他	0.14%	—	—
47	LUV	Southwest Airlines Co	股票-工业	0.13%	-0.02%	—
48	MUX	McEwen Inc.	股票-其他	0.12%	-0.04%	+3.85%
49	BA	Boeing Co/the	股票-工业	0.12%	+0.03%	—
50	✓		股票-其他	0.11%	—	—

1–50 of 119

投资组合表现

可定价持仓数据尚不足以计算表现

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2017-09-30	119	US$8648.3万	15	1URNM 2PHYS 3EPD V5.25 08-16-77 E 主要持股2017-09-30 1.URNM 2.PHYS 3.EPD V5.25 08-16-77 E 4.ETR 4.9 10-01-66 5.USB V5.3 PERP J 6.PSA 5.05 PERP G 7.TRPCN V5.3 03-15-77 8.NRUC V5.25 04-20-46 9.D V0 10-01-54 . 10.PRU V5.2 03-15-44
2017-06-30	122	US$8454.2万	11	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2017-06-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.USB V5.3 PERP J 5.PSA 5.375 PERP V 6.TRPCN V5.3 03-15-77 7.D V0 10-01-54 . 8.PRU V5.2 03-15-44 9.ETR 4.9 10-01-66 10.SO 6.25 10-15-75
2017-03-31	113	US$8125.8万	25	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2017-03-31 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.USB V5.3 PERP J 5.PRU V5.2 03-15-44 6.TRPCN V5.3 03-15-77 7.D V0 10-01-54 . 8.SO 6.25 10-15-75 9.NTRS V4.6 PERP D 10.JPM V0 PERP I
2016-12-31	124	US$8719.0万	75	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2016-12-31 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.PSA 5.375 PERP V 5.SO 6.25 10-15-75 6.SCHW 6 PERP C 7.ETR 4.9 10-01-66 8.USB V6.5 PERP F 9.EIX V5.45 PERP K 10.D V0 10-01-54 .
2016-09-30	123	US$1.9亿	3	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2016-09-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.SO 6.25 10-15-75 5.SCHW 6 PERP C 6.PSA 5.375 PERP V 7.EIX V5.45 PERP K 8.ETR 4.9 10-01-66 9.USB V6.5 PERP F 10.D V0 10-01-54 .
2016-06-30	118	US$1.9亿	13	1URNM 2PHYS 3IWB 主要持股2016-06-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.SO 6.25 10-15-75 5.PSA 5.375 PERP V 6.SCHW 6 PERP C 7.EIX V5.45 PERP K 8.USB V6.5 PERP F 9.WFC V0 PERP K 10.AXP V0 PERP B
2016-03-31	114	US$1.7亿	100	1URNM 2PHYS 3WFC V0 PERP K 主要持股2016-03-31 1.URNM 2.PHYS 3.WFC V0 PERP K 4.IWB 5.SO 6.PSA 5.375 PERP V 7.SCHW 6 PERP C 8.OASEUR 9.FCX 10.STT V0 PERP F
2015-12-31	121	US$1.5亿	8	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2015-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.BAC 6.WFC 7.AEP 8.DLTR 9.PSA 10.MCO
2015-09-30	112	US$1.5亿	7	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2015-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MCO 6.DLTR 7.SJM 8.WBA 9.465685 10.GLD
2015-06-30	105	US$1.6亿	3	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2015-06-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.DLTR 6.MCO 7.HXL 8.WBA 9.SJM 10.570759
2015-03-31	107	US$1.7亿	6	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2015-03-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.HXL 6.124857 7.570759 8.SJM 9.WBA 10.AL
2014-12-31	111	US$1.6亿	6	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2014-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MUX 6.PPG 7.GLD 8.TLT 9.IEI 10.GE 4.875 10-15-52
2014-09-30	116	US$1.6亿	22	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2014-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MUX 6.TLT 7.GLD 8.PPG 9.V 10.IEI
2014-06-30	86	US$1.8亿	12	1CENTA 2URNM 3GLD 主要持股2014-06-30 1.CENTA 2.URNM 3.GLD 4.EWA 5.XJQCX 6.EWC 7.SLV 8.WSBIX 9.NMANX 10.UTXZ
2014-03-31	92	US$1.7亿	7	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2014-03-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.MUX 5.BRK-A 6.AAL 7.TLT 8.OASEUR 9.GLD 10.74835Y
2013-12-31	98	US$1.6亿	14	1URNM 2CENTA 3IWB 主要持股2013-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.MUX 5.BRK-A 6.ALK 7.VLO 8.TUP 9.GLD 10.OASEUR
2013-09-30	122	US$1.9亿	13	1URNM 2CENTA 3MUX 主要持股2013-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.MUX 4.IWB 5.BRK-A 6.CSX 7.CVS 8.02916P 9.ALK 10.PMT
2013-06-30	156	US$1.7亿	53	1CENTA 2URNM 3IWB 主要持股2013-06-30 1.CENTA 2.URNM 3.IWB 4.BRK-A 5.CVS 6.CSX 7.HFCUSD 8.AGG 9.MUX 10.PMT

本季持股变动

Smith Affiliated Capital Corp. 于截至 2017-09-30 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	ETR 4.9 10-01-66	Entergy Mississippi LLC	+0.5%	+49.60%	加仓
2	JPM V0 PERP Q	Jpmorgan Chase & Co	+0.3%	+62.50%	加仓
3	NRUC V5.25 04-20-46	National Rural Util Coop	+0.2%	+18.40%	加仓
4	URNM	Sprott Uranium Miners ETF	+0.1%	-0.24%	减仓
5	D 5.25 07-30-76 A	Dominion Energy INC	+0.1%	+13.81%	加仓
6	TRPCN V5.3 03-15-77	Transcanada Trust	+0.1%	+7.59%	加仓
7	BA	Boeing Co/the	0%	—	不变
8	GILD	Gilead Sciences INC	0%	+21.67%	加仓
9	TXN	Texas Instruments INC	0%	—	不变
10	V	Visa Inc-class A Shares	0%	—	不变
11	BMY	Bristol-myers Squibb Co	0%	—	不变
12	RGLD	Royal Gold INC	0%	—	不变
13	NEM	Newmont CORP	0%	—	不变
14	COP	Conocophillips	0%	—	不变
15	FNV	Franco-nevada CORP	0%	—	不变
16	FCX	Freeport-mcmoran INC	0%	—	不变
17	✓	Randgold Resources Ltd-adr	0%	—	不变
18	USB V5.3 PERP J	US Bancorp	—	—	不变
19	MO	Altria Group INC	0%	—	不变
20	AAPL	Apple INC	0%	-50.00%	减仓
21	KHC	Kraft Heinz Co/the	0%	—	不变
22	LUV	Southwest Airlines Co	0%	—	不变
23	MUX	McEwen Inc.	0%	+3.85%	加仓
24	AEP	American Electric Power Company, Inc.	0%	—	不变
25	CB V0 04-15-37	Chubb CORP	-0.1%	-7.48%	减仓
26	JPM V0 PERP I	Jpmorgan Chase & Co	-0.1%	-15.38%	减仓
27	EIX V5.45 PERP K	Sce Trust V	-0.2%	-14.80%	减仓
28	GLD	Spdr Gold Shares	-0.2%	-76.84%	减仓
29	PHYS	Sprott Physical Gold Trust	-0.2%	-6.36%	减仓
30	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	-1.5%	-88.86%	减仓
31	EPD V5.25 08-16-77 E	Enterprise Products Oper	—	NEW	新建仓
32	PSA 5.05 PERP G	Public Storage	—	NEW	新建仓
33	PSA 5.375 PERP V	Public Storage	—	EXIT	清仓
34	SO 6.25 10-15-75	Southern Co	—	EXIT	清仓
35	EIX 5 PERP	Sce Trust Vi	—	NEW	新建仓
36	WFC V0 PERP K	Wells Fargo & Company	—	EXIT	清仓
37	PNC 5.375 PERP Q	Pnc Financial Services	—	EXIT	清仓
38	BNY V4.625 PERP F	Bank Of Ny Mellon CORP	—	NEW	新建仓
39	SO 5.25 10-01-76	Southern Co	—	NEW	新建仓
40	SCHW 6 PERP C	Charles Schwab CORP	—	EXIT	清仓
41	VZ 5.9 02-15-54	Verizon Communications	—	EXIT	清仓
42	NLY 7.625 PERP E	Annaly Capital Mgmt	—	EXIT	清仓
43	USB V6.5 PERP F	US Bancorp	—	EXIT	清仓
44	EFX	Equifax INC	—	EXIT	清仓
45	CTL 6.875 10-01-54	Qwest CORP	—	EXIT	清仓
46	✓	Navios Maritime Partners L P	—	NEW	新建仓
47	VFH	Vanguard Financials ETF	—	NEW	新建仓
48	NMM	Navios Maritime Partners L.P.	—	EXIT	清仓
49	VHT	Vanguard Health Care ETF	—	NEW	新建仓
50	VGT	Vanguard Info Tech ETF	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2017-09-30	2017-10-26	修正案	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-10-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-07-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-05-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-02-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-10-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-07-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-12	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-01-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-11-09	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-10-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-11-09	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-09-29	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-11-09	修正案	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-11-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2015-11-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2015-11-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2015-11-06	修正案	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2015-09-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2015-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2015-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2015-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看