CIK: 0001506073
申报总市值
US$3.9亿
申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 321
Wellington Shields & Co., LLC在最新一期 13F 报告中披露了 321 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$3.9亿，季度换手率为 17.9%。
Wellington Shields & Co., LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.019——换算下来相当于约 53 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 321 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.24），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
减仓 MSFT
-0.3% -US$803.0万
加仓 XOM
+2.3% US$409.7万
减仓 LLY
-0.1% -US$202.3万
加仓 GLW
-0.7% US$140.5万
加仓 CAT
+0.7% US$132.4万
减仓 AAPL
-1.0% -US$226.4万
仅显示前 200 大持股（共 321 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AAPL | Apple INC | 股票-科技 | 7.06% | -0.33% | -0.97% | |
| 2 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 6.58% | -1.77% | -0.35% | |
| 3 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 3.57% | -0.21% | +0.11% | |
| 4 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 3.40% | +1.12% | +2.32% | |
| 5 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 3.04% | -0.40% | -0.11% | |
| 6 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 3.04% | -0.10% | +0.25% | |
| 7 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 2.58% | -0.17% | -0.51% | |
| 8 | CAT | Caterpillar INC | 股票-工业 | 1.71% | +0.38% | +0.70% | |
| 9 | ABBV | Abbvie INC | 股票-医疗保健 | 1.71% | — | — | |
| 10 | AMZN | Amazon.com INC | 股票-周期性消费 | 1.63% | -0.09% | +1.28% | |
| 11 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 1.61% | -0.33% | -1.43% | |
| 12 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 1.21% | -0.07% | — | |
| 13 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 1.18% | — | +4.59% | |
| 14 | HON | Honeywell International INC | 股票-工业 | 1.15% | +0.19% | — | |
| 15 | WMT | Walmart INC | 股票-非周期性消费 | 1.14% | +0.15% | -0.13% | |
| 16 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 1.12% | — | +5.81% | |
| 17 | UNP | Union Pacific CORP | 股票-工业 | 1.08% | — | -0.57% | |
| 18 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 1.06% | +0.20% | +1.64% | |
| 19 | GLW | Corning INC | 股票-科技 | 1.02% | +0.38% | -0.68% | |
| 20 | BX | Blackstone INC | 股票-金融 | 0.97% | -0.30% | -0.47% | |
| 21 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.96% | -0.16% | -3.96% | |
| 22 | RKLB | Rocket Lab CORP | 股票-工业 | 0.95% | — | +0.83% | |
| 23 | GE | General Electric | 股票-工业 | 0.91% | — | +3.68% | |
| 24 | ILMN | Illumina INC | 股票-医疗保健 | 0.90% | — | — | |
| 25 | C | Citigroup INC | 股票-金融 | 0.89% | — | -1.01% | |
| 26 | NEM | Newmont CORP | 股票-原材料 | 0.87% | — | -13.26% | |
| 27 | ABT | Abbott Laboratories | 股票-医疗保健 | 0.78% | -0.14% | — | |
| 28 | KMI | Kinder Morgan INC | 股票-能源 | 0.77% | +0.16% | -1.10% | |
| 29 | PANW | Palo Alto Networks INC | 股票-科技 | 0.76% | — | +24.34% | |
| 30 | AVGO | Broadcom INC | 股票-科技 | 0.75% | -0.29% | -22.16% | |
| 31 | MRK | Merck & Co. INC. | 股票-医疗保健 | 0.71% | — | -0.43% | |
| 32 | CEG | Constellation Energy | 股票-公用事业 | 0.71% | -0.14% | +2.90% | |
| 33 | MCK | Mckesson CORP | 股票-医疗保健 | 0.70% | — | +1.30% | |
| 34 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.69% | +0.20% | +0.97% | |
| 35 | DIS | Walt Disney Co/the | 股票-通信服务 | 0.68% | -0.11% | -2.10% | |
| 36 | FLO | Flowers Foods INC | 股票-非周期性消费 | 0.67% | -0.19% | +0.03% | |
| 37 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 0.64% | — | +2.66% | |
| 38 | T | At&t INC | 股票-通信服务 | 0.63% | +0.10% | -0.35% | |
| 39 | SPGI | S&p Global INC | 股票-金融 | 0.63% | -0.12% | — | |
| 40 | BMY | Bristol-myers Squibb Co | 股票-医疗保健 | 0.62% | — | -0.90% | |
| 41 | GEV | GE Vernova INC | 股票-工业 | 0.61% | +0.19% | +5.07% | |
| 42 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非周期性消费 | 0.60% | — | +1.89% | |
| 43 | WM | Waste Management INC | 股票-工业 | 0.55% | — | -0.23% | |
| 44 | TSM | Taiwan Semiconductor-sp Adr | 股票-科技 | 0.55% | +0.11% | +8.94% | |
| 45 | PFE | Pfizer INC | 股票-医疗保健 | 0.55% | — | -5.76% | |
| 46 | APO | Apollo Global Management INC | 股票-金融 | 0.55% | -0.19% | -7.04% | |
| 47 | HD | Home Depot INC | 股票-周期性消费 | 0.54% | — | -5.30% | |
| 48 | PLTR | Palantir Technologies Inc-a | 股票-科技 | 0.54% | -0.15% | -8.74% | |
| 49 | CFG | Citizens Financial Group | 股票-金融 | 0.52% | — | — | |
| 50 | CSCO | Cisco Systems INC | 股票-科技 | 0.49% | — | -2.30% |
Q3 2026表现
+3.9%
近4个季度表现
+23.7%
基于可获取价格的持仓（占申报价值的73%）计算
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 |
|---|---|---|---|---|
| 2026-03-31 | 321 | US$3.9亿 | 18 | |
| 2025-12-31 | 321 | US$4.1亿 | 16 | |
| 2025-09-30 | 324 | US$3.8亿 | 26 | |
| 2025-06-30 | 316 | US$3.5亿 | 0 | |
| 2025-03-31 | 304 | US$3.2亿 | 100 | |
| 2024-12-31 | 295 | US$3.3亿 | 0 | |
| 2024-09-30 | 310 | US$3.3亿 | 0 | |
| 2024-06-30 | 304 | US$3.1亿 | 0 | |
| 2024-03-31 | 304 | US$3.0亿 | 0 | |
| 2023-12-31 | 293 | US$2.7亿 | 0 | |
| 2023-09-30 | 289 | US$4.0亿 | 0 | |
| 2023-06-30 | 292 | US$4.3亿 | 0 | |
| 2023-03-31 | 298 | US$4.5亿 | 0 | |
| 2022-12-31 | 292 | US$4.4亿 | 0 | |
| 2022-09-30 | 279 | US$2.3亿 | 0 | |
| 2022-06-30 | 284 | US$4.1亿 | 0 | |
| 2022-03-31 | 224 | US$3.0亿 | 0 | |
| 2021-12-31 | 230 | US$5.0亿 | 0 | |
| 2021-09-30 | 217 | US$2.9亿 | 0 | |
| 2021-06-30 | 214 | US$3.0亿 | 100 | |
| 2021-03-31 | 201 | US$2.8亿 | 22 | |
| 2020-12-31 | 189 | US$2.8亿 | 28 | |
| 2020-09-30 | 180 | US$2.4亿 | 27 | |
| 2020-06-30 | 179 | US$2.3亿 | 40 | |
| 2020-03-31 | 159 | US$1.8亿 | 29 | |
| 2019-12-31 | 178 | US$2.3亿 | 100 | |
| 2019-09-30 | 91 | US$6474.5万 | 100 | |
| 2019-06-30 | 177 | US$2.1亿 | 19 | |
| 2019-03-31 | 165 | US$2.0亿 | 22 | |
| 2018-12-31 | 151 | US$1.7亿 | 39 | |
| 2018-09-30 | 148 | US$1.8亿 | 26 | |
| 2018-06-30 | 144 | US$1.9亿 | 24 | |
| 2018-03-31 | 146 | US$1.9亿 | 17 | |
| 2017-12-31 | 149 | US$1.9亿 | 66 | |
| 2017-09-30 | 145 | US$3.0亿 | 17 | |
| 2017-06-30 | 141 | US$2.9亿 | 23 | |
| 2017-03-31 | 136 | US$3.3亿 | 60 | |
| 2016-12-31 | 131 | US$1.9亿 | 17 | |
| 2016-09-30 | 123 | US$2.0亿 | 26 | |
| 2016-06-30 | 119 | US$1.6亿 | 17 | |
| 2016-03-31 | 111 | US$1.5亿 | 15 | |
| 2015-12-31 | 111 | US$1.5亿 | 19 | |
| 2015-09-30 | 96 | US$1.3亿 | 80 | |
| 2015-06-30 | 110 | US$3.0亿 | 69 | |
| 2015-03-31 | 107 | US$1.7亿 | 9 | |
| 2014-12-31 | 117 | US$1.8亿 | 22 | |
| 2014-09-30 | 118 | US$1.6亿 | 15 | |
| 2014-06-30 | 116 | US$1.6亿 | 19 | |
| 2014-03-31 | 113 | US$1.6亿 | 14 | |
| 2013-12-31 | 116 | US$1.5亿 | 19 | |
| 2013-09-30 | 112 | US$1.3亿 | 100 | |
| 2013-06-30 | 122 | US$33.1亿 | — |
Wellington Shields & Co., LLC 在 2026-03-31 最显著的持仓异动： 新建仓: Element Solutions INC (ESI); 清仓: Corebridge Financial INC (CRBG); 新建仓: Jm Smucker Co/the (SJM); 新建仓: Kimberly-clark CORP (KMB); 新建仓: Invesco Oil & Gas Services E (PXJ).
| # | 代码 | 标的名称 | 占比变动 | 持仓量变化 | 异动类型 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | XOM | Exxon Mobil CORP | +1.1% | +2.32% | 加仓 |
| 2 | GLW | Corning INC | +0.4% | -0.68% | 减仓 |
| 3 | CAT | Caterpillar INC | +0.4% | +0.70% | 加仓 |
| 4 | CVX | Chevron CORP | +0.2% | +0.97% | 加仓 |
| 5 | JNJ | Johnson & Johnson | +0.2% | +1.64% | 加仓 |
| 6 | GEV | GE Vernova INC | +0.2% | +5.07% | 加仓 |
| 7 | HON | Honeywell International INC | +0.2% | — | 不变 |
| 8 | KMI | Kinder Morgan INC | +0.2% | -1.10% | 减仓 |
| 9 | WMT | Walmart INC | +0.2% | -0.13% | 减仓 |
| 10 | DVN | Devon Energy CORP | +0.1% | +5.48% | 加仓 |
| 11 | GNRC | Generac Holdings INC | +0.1% | -0.73% | 减仓 |
| 12 | FIX | Comfort Systems USA INC | +0.1% | +0.11% | 加仓 |
| 13 | TSM | Taiwan Semiconductor-sp Adr | +0.1% | +8.94% | 加仓 |
| 14 | OKE | Oneok INC | +0.1% | +2.65% | 加仓 |
| 15 | HNDL | Nasdaq 7 Handl Index ETF | +0.1% | +109.25% | 加仓 |
| 16 | T | At&t INC | +0.1% | -0.35% | 减仓 |
| 17 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | -0.1% | — | 不变 |
| 18 | AXP | American Express Co | -0.1% | -2.41% | 减仓 |
| 19 | FSLR | First Solar INC | -0.1% | +0.10% | 加仓 |
| 20 | AMZN | Amazon.com INC | -0.1% | +1.28% | 加仓 |
| 21 | GRAL | Grail INC | -0.1% | -0.18% | 减仓 |
| 22 | NVDA | Nvidia CORP | -0.1% | +0.25% | 加仓 |
| 23 | PSNL | Personalis INC | -0.1% | — | 不变 |
| 24 | DIS | Walt Disney Co/the | -0.1% | -2.10% | 减仓 |
| 25 | SPGI | S&p Global INC | -0.1% | — | 不变 |
| 26 | APP | Applovin Corp-class A | -0.1% | -55.00% | 减仓 |
| 27 | ABT | Abbott Laboratories | -0.1% | — | 不变 |
| 28 | CEG | Constellation Energy | -0.1% | +2.90% | 加仓 |
| 29 | PLTR | Palantir Technologies Inc-a | -0.2% | -8.74% | 减仓 |
| 30 | SHOP | Shopify INC - Class A | -0.2% | -2.97% | 减仓 |
| 31 | V | Visa Inc-class A Shares | -0.2% | -3.96% | 减仓 |
| 32 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | -0.2% | -0.51% | 减仓 |
| 33 | FLO | Flowers Foods INC | -0.2% | +0.03% | 加仓 |
| 34 | APO | Apollo Global Management INC | -0.2% | -7.04% | 减仓 |
| 35 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | -0.2% | +0.11% | 加仓 |
| 36 | AVGO | Broadcom INC | -0.3% | -22.16% | 减仓 |
| 37 | BX | Blackstone INC | -0.3% | -0.47% | 减仓 |
| 38 | AAPL | Apple INC | -0.3% | -0.97% | 减仓 |
| 39 | IBM | Intl Business Machines CORP | -0.3% | -1.43% | 减仓 |
| 40 | LLY | Eli Lilly & Co | -0.4% | -0.11% | 减仓 |
| 41 | MSFT | Microsoft CORP | -1.8% | -0.35% | 减仓 |
| 42 | ESI | Element Solutions INC | — | NEW | 新建仓 |
| 43 | CRBG | Corebridge Financial INC | — | EXIT | 清仓 |
| 44 | SJM | Jm Smucker Co/the | — | NEW | 新建仓 |
| 45 | KMB | Kimberly-clark CORP | — | NEW | 新建仓 |
| 46 | PXJ | Invesco Oil & Gas Services E | — | NEW | 新建仓 |
| 47 | AES | Aes CORP | — | EXIT | 清仓 |
| 48 | GGME | Invesco Next Gen Media And G | — | EXIT | 清仓 |
| 49 | PBW | Invesco Wilderhill Clean Ene | — | EXIT | 清仓 |
| 50 | PNQI | Invesco Nasdaq Internet ETF | — | EXIT | 清仓 |
| 季度 | 申报日期 | 类型 | EDGAR |
|---|---|---|---|
| 2026-03-31 | 2026-05-04 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2025-12-31 | 2026-02-09 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2025-09-30 | 2025-11-05 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2025-06-30 | 2025-08-05 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2025-03-31 | 2025-05-08 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-12-31 | 2025-02-10 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-09-30 | 2024-11-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-06-30 | 2024-08-07 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-03-31 | 2024-05-23 | 修正案 | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-03-31 | 2024-05-23 | 修正案 | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-03-31 | 2024-05-03 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-12-31 | 2024-05-23 | 修正案 | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-12-31 | 2024-02-09 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-09-30 | 2023-11-14 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-06-30 | 2023-08-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-03-31 | 2023-05-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2022-12-31 | 2023-02-15 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2022-09-30 | 2022-11-14 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2022-06-30 | 2022-08-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2022-03-31 | 2022-05-09 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-12-31 | 2022-02-15 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-09-30 | 2021-11-10 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-06-30 | 2021-08-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-03-31 | 2021-05-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-12-31 | 2021-02-09 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-09-30 | 2020-11-10 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-06-30 | 2020-08-05 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-03-31 | 2020-05-07 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-12-31 | 2020-02-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-09-30 | 2019-11-05 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-06-30 | 2019-08-08 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-03-31 | 2019-05-10 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-12-31 | 2019-02-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-09-30 | 2018-11-06 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-06-30 | 2018-08-02 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-03-31 | 2018-08-28 | 修正案 | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-03-31 | 2018-05-03 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-12-31 | 2018-02-06 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-09-30 | 2017-11-06 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-06-30 | 2017-07-25 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-03-31 | 2017-05-03 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-12-31 | 2017-02-02 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-09-30 | 2016-11-01 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-06-30 | 2016-08-15 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-03-31 | 2016-05-26 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-12-31 | 2016-02-08 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-09-30 | 2015-11-24 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-06-30 | 2015-07-22 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-03-31 | 2015-05-21 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-12-31 | 2015-02-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-09-30 | 2014-11-14 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-06-30 | 2014-08-06 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-03-31 | 2014-05-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2013-12-31 | 2014-02-28 | 修正案 | 在 EDGAR 上查看 |
| 2013-12-31 | 2014-02-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2013-09-30 | 2013-11-15 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2013-06-30 | 2013-08-14 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
资产规模相近的机构
CIK 0001672355
申报总市值
US$3.9亿
24 stks
2026-03-31
资产规模与本机构相差仅 0.0%
CIK 0001645721
申报总市值
US$3.9亿
26 stks
2026-03-31
资产规模与本机构相差仅 0.0%
CIK 0001352526
申报总市值
US$3.9亿
344 stks
2026-03-31
资产规模与本机构相差仅 0.0%
持仓风格相似的机构
CIK 0000316471
申报总市值
US$37.8亿
900 stks
2014-09-30
数据过旧，未更新
前五大持仓重叠 4/5 档，同样重仓 Apple INC
CIK 0000898358
申报总市值
US$46.5亿
505 stks
2026-03-31
前五大持仓重叠 4/5 档，同样重仓 Microsoft CORP
CIK 0000913414
申报总市值
US$6754.2亿
3,855 stks
2016-12-31
数据过旧，未更新
前五大持仓重叠 4/5 档，同样重仓 Apple INC