Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. — 13F 申报深度解析

CIK: 0001509510

分散型投资策略行业集中型高频交易型

申报总市值

US$2.9亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 115

Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc.在最新一期 13F 报告中披露了 115 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$2.9亿，季度换手率为 71.1%。

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机构性格雪花图

集中度: 17.08
持仓稳定性: 71.15
动能／逆势: 71.77
行业集中度: 100
多样化: 100
仓位均衡度: 80.14

Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.043——换算下来相当于约 23 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 115 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.99），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 3%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 FSCO
+93.7%　US$679.9万
减仓 BPRE
-57.6%　-US$680.0万
减仓 SABA
-51.3%　-US$667.4万
加仓 FSSL
+37.0%　US$613.8万
减仓 RA
-55.9%　-US$562.8万
减仓 STEW
-71.8%　-US$523.9万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	FSSL	Fs Specialty Lending Fund	股票-其他	11.95%	+2.14%	+36.95%
2	PDX	Pimco Dynamic Income Strat	股票-其他	9.40%	+1.10%	-4.01%
3	FSCO	Fs Credit Opportunities CORP	股票-其他	6.38%	+2.33%	+93.70%
4	HFRO	Highland Opport & Income	股票-其他	5.27%	—	+10.51%
5	HERZ	Herzfeld Credit Income Fund	股票-其他	4.26%	+4.26%	NEW
6	SJB	Proshares Short High Yield	ETF-非投资级债	4.20%	+4.20%	NEW
7	GOF	Guggenheim Strategic Opport	股票-其他	3.81%	—	+9.51%
8	BRW	Saba Capital Income & Opport	股票-其他	3.25%	-1.10%	-22.76%
9	SDS	Proshares Ultrashort S&p500	ETF-其他	2.78%	+2.78%	NEW
10	ASA	ASA Gold and Precious Metals Limited	股票-其他	2.66%	—	-6.30%
11	SABA	Saba Capital Income & Opp Ii	股票-其他	2.19%	-2.25%	-51.29%
12	PAXS	Pimco Access Income Fund	股票-其他	2.16%	-1.71%	-41.17%
13	BPRE	Bluerock Private Real Estate	股票-金融	2.05%	-2.29%	-57.59%
14	DPG	Duff & Phelps Utility & INC	股票-其他	1.92%	—	-16.61%
15	PFIX	Simplify Interest Rate Hedge	ETF-其他	1.85%	+1.85%	NEW
16	JFR	Nuveen Floating Rate Income	股票-其他	1.82%	-0.50%	-18.66%
17	RA	Brookfield Real Assets Incom	股票-其他	1.49%	-1.90%	-55.89%
18	TFLO	Ishares Treasury Floating Ra	ETF-政府公债	1.37%	+1.29%	+1678.21%
19	EIC	Eagle Point Income Co INC	股票-其他	1.26%	—	+26.77%
20	NML	Neuberger Energy Infrastruct	股票-其他	1.16%	+1.16%	NEW
21	KYN	Kayne Anderson Energy Infra	股票-其他	1.14%	+1.14%	NEW
22	BGR	Blackrock Enrgy & Res Tr	股票-其他	1.07%	+1.07%	NEW
23	EMO	Clearbridge Energy Midstream	股票-其他	1.06%	+1.04%	+5709.35%
24	PTY	Pimco Corporate & Income Opp	股票-其他	1.03%	+0.79%	+347.84%
25	DUST	Dir Dly Gol Mn Idx Br 2x ETF	ETF-其他	1.01%	+1.01%	NEW
26	RFMZ	Rivernorth Flex Muni Ii	股票-其他	0.99%	-0.38%	-28.12%
27	TWN	Taiwan Fund Inc/th/md-us INC	股票-其他	0.93%	-0.56%	-49.80%
28	PDI	Pimco Dynamic Income Fund	股票-金融	0.90%	—	+1.31%
29	QID	Proshares Ultrashort Qqq	ETF-其他	0.90%	+0.90%	NEW
30	BCX	Blackrock Resources & Commod	股票-其他	0.89%	+0.89%	NEW
31	STK	Columbia Slgmn Prem Tech Gr	股票-其他	0.85%	+0.78%	+1035.14%
32	FINS	Angel Oak Financ Strat INC	股票-其他	0.84%	—	-10.66%
33	XSSPX	Nuveen S&p 500 Dynam Overwr	股票-其他	0.81%	+0.81%	NEW
34	BSMQ	Invesco Bulletshares 2026 Mb	ETF-其他	0.79%	+0.79%	NEW
35	BSMR	Invesco Bulletshares 2027 Mb	ETF-其他	0.77%	+0.77%	NEW
36	DXYZ	Destiny Tech100 INC	股票-其他	0.75%	+0.75%	NEW
37	FUMB	First Trust Ultra Short Dur	ETF-其他	0.75%	+0.75%	NEW
38	OXLC	Oxford Lane Capital CORP	股票-其他	0.74%	-1.24%	-44.29%
39	LDP	Cohen & Steers Limited Durat	股票-其他	0.70%	—	-16.32%
40	MEGI	Nyli Cbre Glbl Infr Mega Trm	股票-其他	0.65%	—	+15.18%
41	GAM	General American Investors	股票-其他	0.65%	+0.65%	+26239.52%
42	BTX	Blackrock Tech & Priv Eqty	股票-其他	0.63%	-0.58%	-48.31%
43	STEW	Srh Total Return Fund INC	股票-其他	0.63%	-1.77%	-71.79%
44	BSTZ	Blackrock Sci & Tech Trm Tr	股票-其他	0.62%	-1.03%	-61.58%
45	SDHY	Pgim Shrt Durat Hi Yld	股票-其他	0.62%	-1.22%	-65.58%
46	CET	Central Securities CORP	股票-其他	0.62%	—	-33.10%
47	TBLD	Thornburg Income Builder Opp	股票-其他	0.50%	-1.08%	-70.01%
48	CEFS	Saba Closed End Funds ETF	ETF-其他	0.50%	—	-23.10%
49	XGDVX	Gabelli Dividend & Income Tr	股票-其他	0.47%	—	-24.69%
50	JLS	Nuveen Mortgage & Income	股票-其他	0.45%	—	-10.01%

1–50 of 115

投资组合表现

Q3 2026表现

-0.9%

近4个季度表现

+5.1%

基于可获取价格的持仓（占申报价值的90%）计算

标准差: +10.4%
贝塔系数: +0.62
阿尔法: -2.5%
最大回撤: -7%
年化表现: +8.8%
对标普胜率: +41.7%
索提诺比率: +1.69
斯图泽指数: +0.26
特雷诺比率: +0.15
斯特林比率: +0.56
卡玛比率: +1.25
信息比率: -1.16
跟踪误差: +8.1%
下行标准差: +5.3%
正收益月份占比: +55.6%
负收益月份占比: +44.4%
最佳12个月: +22.3%
最差12个月: +1.7%
效率比率: +0.32
夏普比率: +0.87
行业分散度: +48.3%
偏度: +0.34
峰度: -0.38
上行潜力: +3.64

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	115	US$2.9亿	71	1FSSL 2PDX 3FSCO 主要持股2026-03-31 1.FSSL 2.PDX 3.FSCO 4.HFRO 5.HERZ 6.SJB 7.GOF 8.BRW 9.SDS 10.ASA
2025-12-31	107	US$3.0亿	62	1FSSL 2PDX 3HFRO 主要持股2025-12-31 1.FSSL 2.PDX 3.HFRO 4.SABA 5.42804T 6.BRW 7.BPRE 8.FSCO 9.GOF 10.PAXS
2025-09-30	104	US$2.9亿	76	1PDX 2HFRO 3SABA 主要持股2025-09-30 1.PDX 2.HFRO 3.SABA 4.42804T 5.PAAA 6.JFR 7.RA 8.PFIX 9.BRW 10.ASA
2025-06-30	108	US$2.8亿	0	1PDX 2FSCO342804T 主要持股2025-06-30 1.PDX 2.FSCO 3.42804T 4.SABA 5.HFRO 6.JFR 7.RA 8.SJB 9.CLM 10.SDS
2025-03-31	128	US$2.9亿	100	1PDX 2FSCO342804T 主要持股2025-03-31 1.PDX 2.FSCO 3.42804T 4.SABA 5.HFRO 6.JFR 7.PSEC 8.RA 9.SSSS 10.NPFD
2024-12-31	147	US$3.1亿	0	1PDX 2FSCO 3HFRO 主要持股2024-12-31 1.PDX 2.FSCO 3.HFRO 4.SABA 5.NPFD 6.SSSS 7.RA 8.PSEC 9.SPMC 10.98400T
2024-09-30	155	US$3.0亿	0	1PDX 2FSCO 3HFRO 主要持股2024-09-30 1.PDX 2.FSCO 3.HFRO 4.NPFD 5.PCF 6.SPMC 7.CLM 8.DMA 9.42804T 10.JFR
2024-06-30	238	US$2.9亿	0	1PDX 2FSCO 3HFRO 主要持股2024-06-30 1.PDX 2.FSCO 3.HFRO 4.NPFD 5.SPMC 6.CLM 7.JPC 8.JFR 9.42804T 10.DMA
2024-03-31	151	US$2.8亿	0	1PDX 2FSCO 3HFRO 主要持股2024-03-31 1.PDX 2.FSCO 3.HFRO 4.NXDT 5.OCCI 6.CLM 7.JPC 8.JFR 9.DMA 10.42804T
2023-12-31	155	US$2.7亿	0	1PDX 2HFRO 3FSCO 主要持股2023-12-31 1.PDX 2.HFRO 3.FSCO 4.BRW 5.NXDT 6.JPC 7.CLM 8.OCCI 9.42804T 10.DMA
2023-09-30	336	US$2.6亿	0	1FSCO 2HFRO 3PDX 主要持股2023-09-30 1.FSCO 2.HFRO 3.PDX 4.BRW 5.NXDT 6.NAD 7.CCIF 8.OCCI 9.TLT 10.STEW
2023-06-30	327	US$2.3亿	0	1HFRO 2BRW 3NXDT 主要持股2023-06-30 1.HFRO 2.BRW 3.NXDT 4.PDX 5.NAD 6.OXLC 7.STEW 8.FTF 9.EDD 10.CCIF
2023-03-31	322	US$2.5亿	0	1HFRO 2BRW 3USFR 主要持股2023-03-31 1.HFRO 2.BRW 3.USFR 4.OXLC 5.NXDT 6.PDX 7.TFLO 8.SDS 9.ECAT 10.CLM
2022-12-31	317	US$2.4亿	0	1HFRO 2BRW 3NXDT 主要持股2022-12-31 1.HFRO 2.BRW 3.NXDT 4.OXLC 5.PDX 6.SJB 7.CLM 8.USFR 9.XNDPX 10.STEW
2022-09-30	308	US$2.3亿	0	1USFR 2HFRO 3NXDT 主要持股2022-09-30 1.USFR 2.HFRO 3.NXDT 4.AGG 5.PDX 6.BRW 7.SJB 8.STEW 9.XNDPX 10.CCIF
2022-06-30	323	US$2.4亿	0	1HFRO 2NXDT 3USFR 主要持股2022-06-30 1.HFRO 2.NXDT 3.USFR 4.CLM 5.BRW 6.PDX 7.STEW 8.PCF 9.BCAT 10.ECAT
2022-03-31	326	US$2.7亿	0	1HFRO 2NXDT 3PDX 主要持股2022-03-31 1.HFRO 2.NXDT 3.PDX 4.78518H 5.STEW 6.PCF 7.PDI 8.SSSS 9.ECAT 10.BCAT
2021-12-31	361	US$2.8亿	0	1HFRO 2NXDT 3CET 主要持股2021-12-31 1.HFRO 2.NXDT 3.CET 4.STEW 5.PCF 6.PDI 7.BSTZ 8.PDX 9.TBF 10.MTZ
2021-09-30	349	US$2.3亿	0	1HFRO 2NXDT 3SHY 主要持股2021-09-30 1.HFRO 2.NXDT 3.SHY 4.CET 5.STEW 6.BSTZ 7.CRF 8.CLM 9.MTZ 10.TBF
2021-06-30	355	US$2.4亿	100	1HFRO 2NXDT 3CET 主要持股2021-06-30 1.HFRO 2.NXDT 3.CET 4.BSTZ 5.MTZ 6.CRF 7.CLM 8.STEW 9.ISD 10.OCCI
2021-03-31	362	US$2.2亿	31	1HFRO 2NXDT 3XEVVX 主要持股2021-03-31 1.HFRO 2.NXDT 3.XEVVX 4.GHY 5.ISD 6.MTZ 7.CET 8.XJQCX 9.BSTZ 10.STEW
2020-12-31	298	US$2.1亿	53	1HFRO 2NXDT 3XEVVX 主要持股2020-12-31 1.HFRO 2.NXDT 3.XEVVX 4.GHY 5.ISD 6.MTZ 7.XJQCX 8.CET 9.SGOL 10.STEW
2020-09-30	254	US$1.5亿	43	1HFRO 2NXDT 3XJQCX 主要持股2020-09-30 1.HFRO 2.NXDT 3.XJQCX 4.CLM 5.XEVVX 6.GHY 7.ISD 8.CET 9.SGOL 10.STEW
2020-06-30	290	US$2.0亿	34	1HFRO 2NXDT 3CLM 主要持股2020-06-30 1.HFRO 2.NXDT 3.CLM 4.XJQCX 5.GHY 6.XEVVX 7.ISD 8.CET 9.STEW 10.MTZ
2020-03-31	245	US$1.9亿	56	1HFRO 2NXDT 3CLM 主要持股2020-03-31 1.HFRO 2.NXDT 3.CLM 4.XJQCX 5.XEVVX 6.CET 7.STEW 8.GHY 9.ISD 10.GAM
2019-12-31	237	US$2.8亿	34	1NXDT 2HFRO 3STEW 主要持股2019-12-31 1.NXDT 2.HFRO 3.STEW 4.XJQCX 5.CLM 6.CET 7.XEVVX 8.GAM 9.ISD 10.CRF
2019-09-30	257	US$2.7亿	25	1NXDT 2HFRO 3CLM 主要持股2019-09-30 1.NXDT 2.HFRO 3.CLM 4.STEW 5.XJQCX 6.CET 7.OCCI 8.XEVVX 9.ISD 10.MTZ
2019-06-30	266	US$2.6亿	36	1NXDT 2HFRO 3XJQCX 主要持股2019-06-30 1.NXDT 2.HFRO 3.XJQCX 4.STEW 5.CET 6.CLM 7.SHV 8.ISD 9.42804T 10.XEVVX
2019-03-31	292	US$2.7亿	30	1NXDT 2HFRO 3CET 主要持股2019-03-31 1.NXDT 2.HFRO 3.CET 4.XJQCX 5.STEW 6.CLM 7.THQ 8.ISD 9.42804T 10.MTZ
2018-12-31	294	US$2.5亿	61	1NXDT 2CET 3STEW 主要持股2018-12-31 1.NXDT 2.CET 3.STEW 4.HFRO 5.1JFD 6.CLM 7.XJQCX 8.THQ 9.PCEF 10.ISD
2018-09-30	277	US$2.8亿	26	1NXDT 2CET 3STEW 主要持股2018-09-30 1.NXDT 2.CET 3.STEW 4.ECC 5.THQ 6.FLOT 7.42804T 8.THW 9.GAM 10.XAODX
2018-06-30	298	US$2.7亿	44	1NXDT 2CET 3STEW 主要持股2018-06-30 1.NXDT 2.CET 3.STEW 4.ECC 5.THQ 6.42804T 7.ADX 8.THW 9.XAODX 10.GAM
2018-03-31	309	US$2.6亿	28	1STEW 2CET 3NXDT 主要持股2018-03-31 1.STEW 2.CET 3.NXDT 4.1JFD 5.THQ 6.42804T 7.USA 8.ADX 9.THW 10.GAM
2017-12-31	311	US$2.7亿	37	1NXDT 2STEW 3CET 主要持股2017-12-31 1.NXDT 2.STEW 3.CET 4.THQ 5.BST 6.1JFD 7.42804T 8.MINT 9.ADX 10.USA
2017-09-30	288	US$2.3亿	20	1NXDT 2STEW 3BST 主要持股2017-09-30 1.NXDT 2.STEW 3.BST 4.THQ 5.CET 6.42804T 7.ADX 8.THW 9.PINE 10.USA
2017-06-30	286	US$2.3亿	25	1NXDT 2STEW 3BST 主要持股2017-06-30 1.NXDT 2.STEW 3.BST 4.THQ 5.CET 6.42804T 7.ADX 8.PINE 9.THW 10.USA
2017-03-31	296	US$2.3亿	24	1STEW 2NXDT 3BST 主要持股2017-03-31 1.STEW 2.NXDT 3.BST 4.THQ 5.CET 6.ADX 7.THW 8.42804T 9.PINE 10.USA
2016-12-31	306	US$2.2亿	24	1STEW 2NXDT 3BST 主要持股2016-12-31 1.STEW 2.NXDT 3.BST 4.1JFD 5.THQ 6.ADX 7.CET 8.THW 9.PINE 10.USA
2016-09-30	294	US$1.9亿	19	1STEW 2BST 3THQ 主要持股2016-09-30 1.STEW 2.BST 3.THQ 4.NXDT 5.THW 6.ADX 7.PINE 8.TY 9.USA 10.1JFD
2016-06-30	307	US$1.9亿	20	1STEW 2THQ 3BST 主要持股2016-06-30 1.STEW 2.THQ 3.BST 4.NXDT 5.THW 6.ADX 7.PINE 8.TY 9.USA 10.1JFD
2016-03-31	332	US$1.9亿	35	1STEW 2BST 3THQ 主要持股2016-03-31 1.STEW 2.BST 3.THQ 4.ADX 5.THW 6.PINE 7.TY 8.USA 9.1JFD 10.GAM
2015-12-31	324	US$2.5亿	32	1OXLC 7.5 06-30-23 2023 2SOR 3OXLC 8.125 06-30-24 主要持股2015-12-31 1.OXLC 7.5 06-30-23 2023 2.SOR 3.OXLC 8.125 06-30-24 4.STEW 5.BST 6.THQ 7.ADX 8.PINE 9.1JFD 10.THW
2015-09-30	325	US$2.3亿	25	1OXLC 7.5 06-30-23 2023 2OXLC 8.125 06-30-24 3STEW 主要持股2015-09-30 1.OXLC 7.5 06-30-23 2023 2.OXLC 8.125 06-30-24 3.STEW 4.THQ 5.BST 6.1JFD 7.ADX 8.PINE 9.TY 10.PDI
2015-06-30	308	US$2.4亿	24	1OXLC 7.5 06-30-23 2023 2STEW 3THQ 主要持股2015-06-30 1.OXLC 7.5 06-30-23 2023 2.STEW 3.THQ 4.OXLC 8.125 06-30-24 5.BST 6.1JFD 7.ADX 8.PINE 9.TY 10.USA
2015-03-31	292	US$2.1亿	31	1STEW 2OXLC 7.5 06-30-23 2023 3OXLC 8.125 06-30-24 主要持股2015-03-31 1.STEW 2.OXLC 7.5 06-30-23 2023 3.OXLC 8.125 06-30-24 4.THQ 5.ADX 6.BST 7.1JFD 8.92829A 9.PINE 10.TY
2014-12-31	308	US$2.0亿	40	1OXLC 7.5 06-30-23 2023233587T3ADX 主要持股2014-12-31 1.OXLC 7.5 06-30-23 2023 2.33587T 3.ADX 4.1JFD 5.92829A 6.PINE 7.OXLC 8.125 06-30-24 8.TY 9.716549 10.THQ
2014-09-30	280	US$1.8亿	27	1OXLC 7.5 06-30-23 2023233587T31JFD 主要持股2014-09-30 1.OXLC 7.5 06-30-23 2023 2.33587T 3.1JFD 4.92829A 5.ADX 6.716549 7.PINE 8.TY 9.XJQCX 10.GAM
2014-06-30	288	US$1.8亿	28	133587T292829A3716549 主要持股2014-06-30 1.33587T 2.92829A 3.716549 4.PINE 5.ADX 6.TY 7.1JFD 8.GAM 9.76970B 10.GLO
2014-03-31	284	US$1.7亿	23	133587T292829A3PINE 主要持股2014-03-31 1.33587T 2.92829A 3.PINE 4.716549 5.ADX 6.TY 7.1JFD 8.314162 9.GAM 10.02082E
2013-12-31	297	US$1.8亿	35	1PINE233587T302082E 主要持股2013-12-31 1.PINE 2.33587T 3.02082E 4.92829A 5.ADX 6.716549 7.TY 8.314162 9.GAM 10.SEB
2013-09-30	279	US$1.6亿	13	133587T292829A3021060 主要持股2013-09-30 1.33587T 2.92829A 3.021060 4.716549 5.ADX 6.314162 7.TY 8.SEB 9.EDD 10.GAM
2013-06-30	284	US$1.6亿	—	133587T292829A3021060 主要持股2013-06-30 1.33587T 2.92829A 3.021060 4.TY 5.716549 6.ADX 7.314162 8.ETJ 9.SEB 10.USA

本季持股变动

Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 在 2026-03-31 最显著的持仓异动：清仓: Herzfeld Credit Income Fund; 新建仓: Herzfeld Credit Income Fund (HERZ); 新建仓: Proshares Short High Yield (SJB); 新建仓: Proshares Ultrashort S&p500 (SDS); 清仓: Neuberger Next Generation Co (NBXG).

Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	FSCO	Fs Credit Opportunities CORP	+2.3%	+93.70%	加仓
2	FSSL	Fs Specialty Lending Fund	+2.1%	+36.95%	加仓
3	TFLO	Ishares Treasury Floating Ra	+1.3%	+1678.21%	加仓
4	PDX	Pimco Dynamic Income Strat	+1.1%	-4.01%	减仓
5	EMO	Clearbridge Energy Midstream	+1%	+5709.35%	加仓
6	PTY	Pimco Corporate & Income Opp	+0.8%	+347.84%	加仓
7	STK	Columbia Slgmn Prem Tech Gr	+0.8%	+1035.14%	加仓
8	GAM	General American Investors	+0.7%	+26239.52%	加仓
9	RFMZ	Rivernorth Flex Muni Ii	-0.4%	-28.12%	减仓
10	MSD	Morgan Stanley Emrg Mkt Debt	-0.4%	-46.60%	减仓
11	XPCQX	Pimco California Muni INC Fd	-0.4%	-64.18%	减仓
12	BGX	Blackstone Long-short Credit	-0.5%	-49.42%	减仓
13	JFR	Nuveen Floating Rate Income	-0.5%	-18.66%	减仓
14	TWN	Taiwan Fund Inc/th/md-us INC	-0.6%	-49.80%	减仓
15	BTX	Blackrock Tech & Priv Eqty	-0.6%	-48.31%	减仓
16	XCXHX	Mfs Investment Grade Muni	-0.6%	-90.34%	减仓
17	BSTZ	Blackrock Sci & Tech Trm Tr	-1%	-61.58%	减仓
18	TBLD	Thornburg Income Builder Opp	-1.1%	-70.01%	减仓
19	BRW	Saba Capital Income & Opport	-1.1%	-22.76%	减仓
20	SDHY	Pgim Shrt Durat Hi Yld	-1.2%	-65.58%	减仓
21	OXLC	Oxford Lane Capital CORP	-1.2%	-44.29%	减仓
22	PDO	Pimco Dynamic Income Opport	-1.3%	-80.68%	减仓
23	PAXS	Pimco Access Income Fund	-1.7%	-41.17%	减仓
24	STEW	Srh Total Return Fund INC	-1.8%	-71.79%	减仓
25	RA	Brookfield Real Assets Incom	-1.9%	-55.89%	减仓
26	SABA	Saba Capital Income & Opp Ii	-2.3%	-51.29%	减仓
27	BPRE	Bluerock Private Real Estate	-2.3%	-57.59%	减仓
28	✓	Herzfeld Credit Income Fund	—	EXIT	清仓
29	HERZ	Herzfeld Credit Income Fund	—	NEW	新建仓
30	SJB	Proshares Short High Yield	—	NEW	新建仓
31	SDS	Proshares Ultrashort S&p500	—	NEW	新建仓
32	NBXG	Neuberger Next Generation Co	—	EXIT	清仓
33	PFIX	Simplify Interest Rate Hedge	—	NEW	新建仓
34	NML	Neuberger Energy Infrastruct	—	NEW	新建仓
35	KYN	Kayne Anderson Energy Infra	—	NEW	新建仓
36	BGR	Blackrock Enrgy & Res Tr	—	NEW	新建仓
37	✓	Xai Octagn Flt Rat & Alt Inm	—	EXIT	清仓
38	DUST	Dir Dly Gol Mn Idx Br 2x ETF	—	NEW	新建仓
39	XDIAX	Nuveen Dow 30 Dynamic Overwr	—	EXIT	清仓
40	XJQCX	Nuveen Credit Strategies INC	—	EXIT	清仓
41	NCV	Virtus Convertible & Income	—	EXIT	清仓
42	QID	Proshares Ultrashort Qqq	—	NEW	新建仓
43	BCX	Blackrock Resources & Commod	—	NEW	新建仓
44	XSSPX	Nuveen S&p 500 Dynam Overwr	—	NEW	新建仓
45	BSMQ	Invesco Bulletshares 2026 Mb	—	NEW	新建仓
46	BSMR	Invesco Bulletshares 2027 Mb	—	NEW	新建仓
47	DXYZ	Destiny Tech100 INC	—	NEW	新建仓
48	FUMB	First Trust Ultra Short Dur	—	NEW	新建仓
49	XCMUX	Mfs High Yield Municipal Tr	—	EXIT	清仓
50	PVI	Invesco Floating Rate Munici	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-02-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-08-16	修正案	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-08-16	修正案	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-05-16	修正案	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-08-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-05-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-06-30	2021-08-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-03-31	2021-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-12-31	2021-02-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-09-30	2020-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-08-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-03-31	2020-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-09-30	2019-11-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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2015-12-31	2016-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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2015-03-31	2015-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-02-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2014-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2014-02-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2013-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2013-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-03-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$2.9亿，分布在 115 个已申报仓位之中。

Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 按市值排列的前几大持股为： 1. Fs Specialty Lending Fund (FSSL) — US$3513.7万 (11.9%) 2. Pimco Dynamic Income Strat (PDX) — US$2764.9万 (9.4%) 3. Fs Credit Opportunities CORP (FSCO) — US$1876.8万 (6.4%) 4. Highland Opport & Income (HFRO) — US$1550.6万 (5.3%) 5. Herzfeld Credit Income Fund (HERZ) — US$1251.2万 (4.3%)

Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 共进行了 50 项显著调整：新建仓 16 个仓位、加仓 7 个既有持股、减仓 20 个仓位，并完全清仓 7 个持股。其中幅度最大的异动：清仓: Herzfeld Credit Income Fund; 新建仓: Herzfeld Credit Income Fund (HERZ); 新建仓: Proshares Short High Yield (SJB); 新建仓: Proshares Ultrashort S&p500 (SDS); 清仓: Neuberger Next Generation Co (NBXG)

Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 的主要板块分布如下： • Financials: 98.3% • Communication Services: 1.7%

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Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. — 13F 申报深度解析

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分散型投资策略行业集中型高频交易型

申报总市值

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申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 115

Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc.在最新一期 13F 报告中披露了 115 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$2.9亿，季度换手率为 71.1%。

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机构性格雪花图

集中度: 17.08
持仓稳定性: 71.15
动能／逆势: 71.77
行业集中度: 100
多样化: 100
仓位均衡度: 80.14

整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.99），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 3%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 FSCO
+93.7%　US$679.9万
减仓 BPRE
-57.6%　-US$680.0万
减仓 SABA
-51.3%　-US$667.4万
加仓 FSSL
+37.0%　US$613.8万
减仓 RA
-55.9%　-US$562.8万
减仓 STEW
-71.8%　-US$523.9万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	FSSL	Fs Specialty Lending Fund	股票-其他	11.95%	+2.14%	+36.95%
2	PDX	Pimco Dynamic Income Strat	股票-其他	9.40%	+1.10%	-4.01%
3	FSCO	Fs Credit Opportunities CORP	股票-其他	6.38%	+2.33%	+93.70%
4	HFRO	Highland Opport & Income	股票-其他	5.27%	—	+10.51%
5	HERZ	Herzfeld Credit Income Fund	股票-其他	4.26%	+4.26%	NEW
6	SJB	Proshares Short High Yield	ETF-非投资级债	4.20%	+4.20%	NEW
7	GOF	Guggenheim Strategic Opport	股票-其他	3.81%	—	+9.51%
8	BRW	Saba Capital Income & Opport	股票-其他	3.25%	-1.10%	-22.76%
9	SDS	Proshares Ultrashort S&p500	ETF-其他	2.78%	+2.78%	NEW
10	ASA	ASA Gold and Precious Metals Limited	股票-其他	2.66%	—	-6.30%
11	SABA	Saba Capital Income & Opp Ii	股票-其他	2.19%	-2.25%	-51.29%
12	PAXS	Pimco Access Income Fund	股票-其他	2.16%	-1.71%	-41.17%
13	BPRE	Bluerock Private Real Estate	股票-金融	2.05%	-2.29%	-57.59%
14	DPG	Duff & Phelps Utility & INC	股票-其他	1.92%	—	-16.61%
15	PFIX	Simplify Interest Rate Hedge	ETF-其他	1.85%	+1.85%	NEW
16	JFR	Nuveen Floating Rate Income	股票-其他	1.82%	-0.50%	-18.66%
17	RA	Brookfield Real Assets Incom	股票-其他	1.49%	-1.90%	-55.89%
18	TFLO	Ishares Treasury Floating Ra	ETF-政府公债	1.37%	+1.29%	+1678.21%
19	EIC	Eagle Point Income Co INC	股票-其他	1.26%	—	+26.77%
20	NML	Neuberger Energy Infrastruct	股票-其他	1.16%	+1.16%	NEW
21	KYN	Kayne Anderson Energy Infra	股票-其他	1.14%	+1.14%	NEW
22	BGR	Blackrock Enrgy & Res Tr	股票-其他	1.07%	+1.07%	NEW
23	EMO	Clearbridge Energy Midstream	股票-其他	1.06%	+1.04%	+5709.35%
24	PTY	Pimco Corporate & Income Opp	股票-其他	1.03%	+0.79%	+347.84%
25	DUST	Dir Dly Gol Mn Idx Br 2x ETF	ETF-其他	1.01%	+1.01%	NEW
26	RFMZ	Rivernorth Flex Muni Ii	股票-其他	0.99%	-0.38%	-28.12%
27	TWN	Taiwan Fund Inc/th/md-us INC	股票-其他	0.93%	-0.56%	-49.80%
28	PDI	Pimco Dynamic Income Fund	股票-金融	0.90%	—	+1.31%
29	QID	Proshares Ultrashort Qqq	ETF-其他	0.90%	+0.90%	NEW
30	BCX	Blackrock Resources & Commod	股票-其他	0.89%	+0.89%	NEW
31	STK	Columbia Slgmn Prem Tech Gr	股票-其他	0.85%	+0.78%	+1035.14%
32	FINS	Angel Oak Financ Strat INC	股票-其他	0.84%	—	-10.66%
33	XSSPX	Nuveen S&p 500 Dynam Overwr	股票-其他	0.81%	+0.81%	NEW
34	BSMQ	Invesco Bulletshares 2026 Mb	ETF-其他	0.79%	+0.79%	NEW
35	BSMR	Invesco Bulletshares 2027 Mb	ETF-其他	0.77%	+0.77%	NEW
36	DXYZ	Destiny Tech100 INC	股票-其他	0.75%	+0.75%	NEW
37	FUMB	First Trust Ultra Short Dur	ETF-其他	0.75%	+0.75%	NEW
38	OXLC	Oxford Lane Capital CORP	股票-其他	0.74%	-1.24%	-44.29%
39	LDP	Cohen & Steers Limited Durat	股票-其他	0.70%	—	-16.32%
40	MEGI	Nyli Cbre Glbl Infr Mega Trm	股票-其他	0.65%	—	+15.18%
41	GAM	General American Investors	股票-其他	0.65%	+0.65%	+26239.52%
42	BTX	Blackrock Tech & Priv Eqty	股票-其他	0.63%	-0.58%	-48.31%
43	STEW	Srh Total Return Fund INC	股票-其他	0.63%	-1.77%	-71.79%
44	BSTZ	Blackrock Sci & Tech Trm Tr	股票-其他	0.62%	-1.03%	-61.58%
45	SDHY	Pgim Shrt Durat Hi Yld	股票-其他	0.62%	-1.22%	-65.58%
46	CET	Central Securities CORP	股票-其他	0.62%	—	-33.10%
47	TBLD	Thornburg Income Builder Opp	股票-其他	0.50%	-1.08%	-70.01%
48	CEFS	Saba Closed End Funds ETF	ETF-其他	0.50%	—	-23.10%
49	XGDVX	Gabelli Dividend & Income Tr	股票-其他	0.47%	—	-24.69%
50	JLS	Nuveen Mortgage & Income	股票-其他	0.45%	—	-10.01%

1–50 of 115

投资组合表现

Q3 2026表现

-0.9%

近4个季度表现

+5.1%

基于可获取价格的持仓（占申报价值的90%）计算

标准差: +10.4%
贝塔系数: +0.62
阿尔法: -2.5%
最大回撤: -7%
年化表现: +8.8%
对标普胜率: +41.7%
索提诺比率: +1.69
斯图泽指数: +0.26
特雷诺比率: +0.15
斯特林比率: +0.56
卡玛比率: +1.25
信息比率: -1.16
跟踪误差: +8.1%
下行标准差: +5.3%
正收益月份占比: +55.6%
负收益月份占比: +44.4%
最佳12个月: +22.3%
最差12个月: +1.7%
效率比率: +0.32
夏普比率: +0.87
行业分散度: +48.3%
偏度: +0.34
峰度: -0.38
上行潜力: +3.64

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	115	US$2.9亿	71	1FSSL 2PDX 3FSCO 主要持股2026-03-31 1.FSSL 2.PDX 3.FSCO 4.HFRO 5.HERZ 6.SJB 7.GOF 8.BRW 9.SDS 10.ASA
2025-12-31	107	US$3.0亿	62	1FSSL 2PDX 3HFRO 主要持股2025-12-31 1.FSSL 2.PDX 3.HFRO 4.SABA 5.42804T 6.BRW 7.BPRE 8.FSCO 9.GOF 10.PAXS
2025-09-30	104	US$2.9亿	76	1PDX 2HFRO 3SABA 主要持股2025-09-30 1.PDX 2.HFRO 3.SABA 4.42804T 5.PAAA 6.JFR 7.RA 8.PFIX 9.BRW 10.ASA
2025-06-30	108	US$2.8亿	0	1PDX 2FSCO342804T 主要持股2025-06-30 1.PDX 2.FSCO 3.42804T 4.SABA 5.HFRO 6.JFR 7.RA 8.SJB 9.CLM 10.SDS
2025-03-31	128	US$2.9亿	100	1PDX 2FSCO342804T 主要持股2025-03-31 1.PDX 2.FSCO 3.42804T 4.SABA 5.HFRO 6.JFR 7.PSEC 8.RA 9.SSSS 10.NPFD
2024-12-31	147	US$3.1亿	0	1PDX 2FSCO 3HFRO 主要持股2024-12-31 1.PDX 2.FSCO 3.HFRO 4.SABA 5.NPFD 6.SSSS 7.RA 8.PSEC 9.SPMC 10.98400T
2024-09-30	155	US$3.0亿	0	1PDX 2FSCO 3HFRO 主要持股2024-09-30 1.PDX 2.FSCO 3.HFRO 4.NPFD 5.PCF 6.SPMC 7.CLM 8.DMA 9.42804T 10.JFR
2024-06-30	238	US$2.9亿	0	1PDX 2FSCO 3HFRO 主要持股2024-06-30 1.PDX 2.FSCO 3.HFRO 4.NPFD 5.SPMC 6.CLM 7.JPC 8.JFR 9.42804T 10.DMA
2024-03-31	151	US$2.8亿	0	1PDX 2FSCO 3HFRO 主要持股2024-03-31 1.PDX 2.FSCO 3.HFRO 4.NXDT 5.OCCI 6.CLM 7.JPC 8.JFR 9.DMA 10.42804T
2023-12-31	155	US$2.7亿	0	1PDX 2HFRO 3FSCO 主要持股2023-12-31 1.PDX 2.HFRO 3.FSCO 4.BRW 5.NXDT 6.JPC 7.CLM 8.OCCI 9.42804T 10.DMA
2023-09-30	336	US$2.6亿	0	1FSCO 2HFRO 3PDX 主要持股2023-09-30 1.FSCO 2.HFRO 3.PDX 4.BRW 5.NXDT 6.NAD 7.CCIF 8.OCCI 9.TLT 10.STEW
2023-06-30	327	US$2.3亿	0	1HFRO 2BRW 3NXDT 主要持股2023-06-30 1.HFRO 2.BRW 3.NXDT 4.PDX 5.NAD 6.OXLC 7.STEW 8.FTF 9.EDD 10.CCIF
2023-03-31	322	US$2.5亿	0	1HFRO 2BRW 3USFR 主要持股2023-03-31 1.HFRO 2.BRW 3.USFR 4.OXLC 5.NXDT 6.PDX 7.TFLO 8.SDS 9.ECAT 10.CLM
2022-12-31	317	US$2.4亿	0	1HFRO 2BRW 3NXDT 主要持股2022-12-31 1.HFRO 2.BRW 3.NXDT 4.OXLC 5.PDX 6.SJB 7.CLM 8.USFR 9.XNDPX 10.STEW
2022-09-30	308	US$2.3亿	0	1USFR 2HFRO 3NXDT 主要持股2022-09-30 1.USFR 2.HFRO 3.NXDT 4.AGG 5.PDX 6.BRW 7.SJB 8.STEW 9.XNDPX 10.CCIF
2022-06-30	323	US$2.4亿	0	1HFRO 2NXDT 3USFR 主要持股2022-06-30 1.HFRO 2.NXDT 3.USFR 4.CLM 5.BRW 6.PDX 7.STEW 8.PCF 9.BCAT 10.ECAT
2022-03-31	326	US$2.7亿	0	1HFRO 2NXDT 3PDX 主要持股2022-03-31 1.HFRO 2.NXDT 3.PDX 4.78518H 5.STEW 6.PCF 7.PDI 8.SSSS 9.ECAT 10.BCAT
2021-12-31	361	US$2.8亿	0	1HFRO 2NXDT 3CET 主要持股2021-12-31 1.HFRO 2.NXDT 3.CET 4.STEW 5.PCF 6.PDI 7.BSTZ 8.PDX 9.TBF 10.MTZ
2021-09-30	349	US$2.3亿	0	1HFRO 2NXDT 3SHY 主要持股2021-09-30 1.HFRO 2.NXDT 3.SHY 4.CET 5.STEW 6.BSTZ 7.CRF 8.CLM 9.MTZ 10.TBF
2021-06-30	355	US$2.4亿	100	1HFRO 2NXDT 3CET 主要持股2021-06-30 1.HFRO 2.NXDT 3.CET 4.BSTZ 5.MTZ 6.CRF 7.CLM 8.STEW 9.ISD 10.OCCI
2021-03-31	362	US$2.2亿	31	1HFRO 2NXDT 3XEVVX 主要持股2021-03-31 1.HFRO 2.NXDT 3.XEVVX 4.GHY 5.ISD 6.MTZ 7.CET 8.XJQCX 9.BSTZ 10.STEW
2020-12-31	298	US$2.1亿	53	1HFRO 2NXDT 3XEVVX 主要持股2020-12-31 1.HFRO 2.NXDT 3.XEVVX 4.GHY 5.ISD 6.MTZ 7.XJQCX 8.CET 9.SGOL 10.STEW
2020-09-30	254	US$1.5亿	43	1HFRO 2NXDT 3XJQCX 主要持股2020-09-30 1.HFRO 2.NXDT 3.XJQCX 4.CLM 5.XEVVX 6.GHY 7.ISD 8.CET 9.SGOL 10.STEW
2020-06-30	290	US$2.0亿	34	1HFRO 2NXDT 3CLM 主要持股2020-06-30 1.HFRO 2.NXDT 3.CLM 4.XJQCX 5.GHY 6.XEVVX 7.ISD 8.CET 9.STEW 10.MTZ
2020-03-31	245	US$1.9亿	56	1HFRO 2NXDT 3CLM 主要持股2020-03-31 1.HFRO 2.NXDT 3.CLM 4.XJQCX 5.XEVVX 6.CET 7.STEW 8.GHY 9.ISD 10.GAM
2019-12-31	237	US$2.8亿	34	1NXDT 2HFRO 3STEW 主要持股2019-12-31 1.NXDT 2.HFRO 3.STEW 4.XJQCX 5.CLM 6.CET 7.XEVVX 8.GAM 9.ISD 10.CRF
2019-09-30	257	US$2.7亿	25	1NXDT 2HFRO 3CLM 主要持股2019-09-30 1.NXDT 2.HFRO 3.CLM 4.STEW 5.XJQCX 6.CET 7.OCCI 8.XEVVX 9.ISD 10.MTZ
2019-06-30	266	US$2.6亿	36	1NXDT 2HFRO 3XJQCX 主要持股2019-06-30 1.NXDT 2.HFRO 3.XJQCX 4.STEW 5.CET 6.CLM 7.SHV 8.ISD 9.42804T 10.XEVVX
2019-03-31	292	US$2.7亿	30	1NXDT 2HFRO 3CET 主要持股2019-03-31 1.NXDT 2.HFRO 3.CET 4.XJQCX 5.STEW 6.CLM 7.THQ 8.ISD 9.42804T 10.MTZ
2018-12-31	294	US$2.5亿	61	1NXDT 2CET 3STEW 主要持股2018-12-31 1.NXDT 2.CET 3.STEW 4.HFRO 5.1JFD 6.CLM 7.XJQCX 8.THQ 9.PCEF 10.ISD
2018-09-30	277	US$2.8亿	26	1NXDT 2CET 3STEW 主要持股2018-09-30 1.NXDT 2.CET 3.STEW 4.ECC 5.THQ 6.FLOT 7.42804T 8.THW 9.GAM 10.XAODX
2018-06-30	298	US$2.7亿	44	1NXDT 2CET 3STEW 主要持股2018-06-30 1.NXDT 2.CET 3.STEW 4.ECC 5.THQ 6.42804T 7.ADX 8.THW 9.XAODX 10.GAM
2018-03-31	309	US$2.6亿	28	1STEW 2CET 3NXDT 主要持股2018-03-31 1.STEW 2.CET 3.NXDT 4.1JFD 5.THQ 6.42804T 7.USA 8.ADX 9.THW 10.GAM
2017-12-31	311	US$2.7亿	37	1NXDT 2STEW 3CET 主要持股2017-12-31 1.NXDT 2.STEW 3.CET 4.THQ 5.BST 6.1JFD 7.42804T 8.MINT 9.ADX 10.USA
2017-09-30	288	US$2.3亿	20	1NXDT 2STEW 3BST 主要持股2017-09-30 1.NXDT 2.STEW 3.BST 4.THQ 5.CET 6.42804T 7.ADX 8.THW 9.PINE 10.USA
2017-06-30	286	US$2.3亿	25	1NXDT 2STEW 3BST 主要持股2017-06-30 1.NXDT 2.STEW 3.BST 4.THQ 5.CET 6.42804T 7.ADX 8.PINE 9.THW 10.USA
2017-03-31	296	US$2.3亿	24	1STEW 2NXDT 3BST 主要持股2017-03-31 1.STEW 2.NXDT 3.BST 4.THQ 5.CET 6.ADX 7.THW 8.42804T 9.PINE 10.USA
2016-12-31	306	US$2.2亿	24	1STEW 2NXDT 3BST 主要持股2016-12-31 1.STEW 2.NXDT 3.BST 4.1JFD 5.THQ 6.ADX 7.CET 8.THW 9.PINE 10.USA
2016-09-30	294	US$1.9亿	19	1STEW 2BST 3THQ 主要持股2016-09-30 1.STEW 2.BST 3.THQ 4.NXDT 5.THW 6.ADX 7.PINE 8.TY 9.USA 10.1JFD
2016-06-30	307	US$1.9亿	20	1STEW 2THQ 3BST 主要持股2016-06-30 1.STEW 2.THQ 3.BST 4.NXDT 5.THW 6.ADX 7.PINE 8.TY 9.USA 10.1JFD
2016-03-31	332	US$1.9亿	35	1STEW 2BST 3THQ 主要持股2016-03-31 1.STEW 2.BST 3.THQ 4.ADX 5.THW 6.PINE 7.TY 8.USA 9.1JFD 10.GAM
2015-12-31	324	US$2.5亿	32	1OXLC 7.5 06-30-23 2023 2SOR 3OXLC 8.125 06-30-24 主要持股2015-12-31 1.OXLC 7.5 06-30-23 2023 2.SOR 3.OXLC 8.125 06-30-24 4.STEW 5.BST 6.THQ 7.ADX 8.PINE 9.1JFD 10.THW
2015-09-30	325	US$2.3亿	25	1OXLC 7.5 06-30-23 2023 2OXLC 8.125 06-30-24 3STEW 主要持股2015-09-30 1.OXLC 7.5 06-30-23 2023 2.OXLC 8.125 06-30-24 3.STEW 4.THQ 5.BST 6.1JFD 7.ADX 8.PINE 9.TY 10.PDI
2015-06-30	308	US$2.4亿	24	1OXLC 7.5 06-30-23 2023 2STEW 3THQ 主要持股2015-06-30 1.OXLC 7.5 06-30-23 2023 2.STEW 3.THQ 4.OXLC 8.125 06-30-24 5.BST 6.1JFD 7.ADX 8.PINE 9.TY 10.USA
2015-03-31	292	US$2.1亿	31	1STEW 2OXLC 7.5 06-30-23 2023 3OXLC 8.125 06-30-24 主要持股2015-03-31 1.STEW 2.OXLC 7.5 06-30-23 2023 3.OXLC 8.125 06-30-24 4.THQ 5.ADX 6.BST 7.1JFD 8.92829A 9.PINE 10.TY
2014-12-31	308	US$2.0亿	40	1OXLC 7.5 06-30-23 2023233587T3ADX 主要持股2014-12-31 1.OXLC 7.5 06-30-23 2023 2.33587T 3.ADX 4.1JFD 5.92829A 6.PINE 7.OXLC 8.125 06-30-24 8.TY 9.716549 10.THQ
2014-09-30	280	US$1.8亿	27	1OXLC 7.5 06-30-23 2023233587T31JFD 主要持股2014-09-30 1.OXLC 7.5 06-30-23 2023 2.33587T 3.1JFD 4.92829A 5.ADX 6.716549 7.PINE 8.TY 9.XJQCX 10.GAM
2014-06-30	288	US$1.8亿	28	133587T292829A3716549 主要持股2014-06-30 1.33587T 2.92829A 3.716549 4.PINE 5.ADX 6.TY 7.1JFD 8.GAM 9.76970B 10.GLO
2014-03-31	284	US$1.7亿	23	133587T292829A3PINE 主要持股2014-03-31 1.33587T 2.92829A 3.PINE 4.716549 5.ADX 6.TY 7.1JFD 8.314162 9.GAM 10.02082E
2013-12-31	297	US$1.8亿	35	1PINE233587T302082E 主要持股2013-12-31 1.PINE 2.33587T 3.02082E 4.92829A 5.ADX 6.716549 7.TY 8.314162 9.GAM 10.SEB
2013-09-30	279	US$1.6亿	13	133587T292829A3021060 主要持股2013-09-30 1.33587T 2.92829A 3.021060 4.716549 5.ADX 6.314162 7.TY 8.SEB 9.EDD 10.GAM
2013-06-30	284	US$1.6亿	—	133587T292829A3021060 主要持股2013-06-30 1.33587T 2.92829A 3.021060 4.TY 5.716549 6.ADX 7.314162 8.ETJ 9.SEB 10.USA

本季持股变动

Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	FSCO	Fs Credit Opportunities CORP	+2.3%	+93.70%	加仓
2	FSSL	Fs Specialty Lending Fund	+2.1%	+36.95%	加仓
3	TFLO	Ishares Treasury Floating Ra	+1.3%	+1678.21%	加仓
4	PDX	Pimco Dynamic Income Strat	+1.1%	-4.01%	减仓
5	EMO	Clearbridge Energy Midstream	+1%	+5709.35%	加仓
6	PTY	Pimco Corporate & Income Opp	+0.8%	+347.84%	加仓
7	STK	Columbia Slgmn Prem Tech Gr	+0.8%	+1035.14%	加仓
8	GAM	General American Investors	+0.7%	+26239.52%	加仓
9	RFMZ	Rivernorth Flex Muni Ii	-0.4%	-28.12%	减仓
10	MSD	Morgan Stanley Emrg Mkt Debt	-0.4%	-46.60%	减仓
11	XPCQX	Pimco California Muni INC Fd	-0.4%	-64.18%	减仓
12	BGX	Blackstone Long-short Credit	-0.5%	-49.42%	减仓
13	JFR	Nuveen Floating Rate Income	-0.5%	-18.66%	减仓
14	TWN	Taiwan Fund Inc/th/md-us INC	-0.6%	-49.80%	减仓
15	BTX	Blackrock Tech & Priv Eqty	-0.6%	-48.31%	减仓
16	XCXHX	Mfs Investment Grade Muni	-0.6%	-90.34%	减仓
17	BSTZ	Blackrock Sci & Tech Trm Tr	-1%	-61.58%	减仓
18	TBLD	Thornburg Income Builder Opp	-1.1%	-70.01%	减仓
19	BRW	Saba Capital Income & Opport	-1.1%	-22.76%	减仓
20	SDHY	Pgim Shrt Durat Hi Yld	-1.2%	-65.58%	减仓
21	OXLC	Oxford Lane Capital CORP	-1.2%	-44.29%	减仓
22	PDO	Pimco Dynamic Income Opport	-1.3%	-80.68%	减仓
23	PAXS	Pimco Access Income Fund	-1.7%	-41.17%	减仓
24	STEW	Srh Total Return Fund INC	-1.8%	-71.79%	减仓
25	RA	Brookfield Real Assets Incom	-1.9%	-55.89%	减仓
26	SABA	Saba Capital Income & Opp Ii	-2.3%	-51.29%	减仓
27	BPRE	Bluerock Private Real Estate	-2.3%	-57.59%	减仓
28	✓	Herzfeld Credit Income Fund	—	EXIT	清仓
29	HERZ	Herzfeld Credit Income Fund	—	NEW	新建仓
30	SJB	Proshares Short High Yield	—	NEW	新建仓
31	SDS	Proshares Ultrashort S&p500	—	NEW	新建仓
32	NBXG	Neuberger Next Generation Co	—	EXIT	清仓
33	PFIX	Simplify Interest Rate Hedge	—	NEW	新建仓
34	NML	Neuberger Energy Infrastruct	—	NEW	新建仓
35	KYN	Kayne Anderson Energy Infra	—	NEW	新建仓
36	BGR	Blackrock Enrgy & Res Tr	—	NEW	新建仓
37	✓	Xai Octagn Flt Rat & Alt Inm	—	EXIT	清仓
38	DUST	Dir Dly Gol Mn Idx Br 2x ETF	—	NEW	新建仓
39	XDIAX	Nuveen Dow 30 Dynamic Overwr	—	EXIT	清仓
40	XJQCX	Nuveen Credit Strategies INC	—	EXIT	清仓
41	NCV	Virtus Convertible & Income	—	EXIT	清仓
42	QID	Proshares Ultrashort Qqq	—	NEW	新建仓
43	BCX	Blackrock Resources & Commod	—	NEW	新建仓
44	XSSPX	Nuveen S&p 500 Dynam Overwr	—	NEW	新建仓
45	BSMQ	Invesco Bulletshares 2026 Mb	—	NEW	新建仓
46	BSMR	Invesco Bulletshares 2027 Mb	—	NEW	新建仓
47	DXYZ	Destiny Tech100 INC	—	NEW	新建仓
48	FUMB	First Trust Ultra Short Dur	—	NEW	新建仓
49	XCMUX	Mfs High Yield Municipal Tr	—	EXIT	清仓
50	PVI	Invesco Floating Rate Munici	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-02-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-08-16	修正案	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-08-16	修正案	在 EDGAR 上查看
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