NorthRock Partners, LLC 13F 申报历史与持股

CIK: 0001632097

分散型投资策略趋势追踪型长期持有型

申报总市值

US$62.0亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 678

NorthRock Partners, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 678 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$62.0亿，季度换手率为 10.8%。

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机构性格雪花图

集中度: 10.52
持仓稳定性: 10.76
动能／逆势: 100
行业集中度: 63.61
多样化: 100
仓位均衡度: 59.71

NorthRock Partners, LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.026——换算下来相当于约 38 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 678 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 4.03），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 16%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 IGF
+84.7%　US$9016.1万
减仓 OEF
-92.1%　-US$2243.5万
减仓 SPY
-1.7%　-US$1241.3万
减仓 SPYG
+4.7%　-US$870.6万
减仓 MSFT
+6.8%　-US$1318.4万
减仓 QQQ
+3.8%　-US$567.7万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 678 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	JMTG	Mortgage-backed Securities	ETF-其他	8.01%	+0.19%	+7.42%
2	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	5.67%	-0.20%	+6.14%
3	SPYM	Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	5.14%	-0.02%	+9.32%
4	VGSH	Vanguard Short-term Treasury	ETF-政府公债	4.59%	-0.10%	+2.86%
5	SPYV	Ss Spdr P S&p 500 Value ETF	ETF-大型股与成长	4.18%	-0.05%	+3.83%
6	SGOV	Ishares 0-3 Month Treasury B	ETF-政府公债	3.64%	+0.22%	+11.07%
7	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	3.63%	-0.26%	+3.81%
8	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股与成长	3.46%	-0.31%	+4.73%
9	AAPL	Apple INC	股票-科技	3.19%	-0.22%	+4.78%
10	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	2.99%	-0.35%	-1.72%
11	IGF	Ishares Global Infrastructur	ETF-其他	2.88%	+1.38%	+84.72%
12	HEFA	Isha Curr Hedged Msci Eafe	ETF-其他	2.11%	+0.22%	+13.34%
13	MDYV	Ss Spdr S&p 400 Mc Val ETF	ETF-其他	1.84%	-0.02%	+3.07%
14	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	ETF-其他	1.71%	-0.17%	-0.17%
15	MDYG	Ss Spdr S&p 400 Mc Gr ETF	ETF-其他	1.68%	+0.04%	+2.71%
16	JMST	JPM Ultra-short Muni Income	ETF-其他	1.23%	+0.21%	+25.96%
17	SLYV	Ss Spdr S&p 600 Sc Val ETF	ETF-其他	1.22%	+0.02%	+2.08%
18	ROUS	Hartford Multifact US Eqty	ETF-其他	1.21%	—	-4.83%
19	IWR	Ishares Russell Mid-cap ETF	ETF-其他	1.11%	—	-1.55%
20	EFA	Ishares Msci Eafe ETF	ETF-其他	1.07%	—	+0.13%
21	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	ETF-新兴市场	1.06%	+0.10%	+11.29%
22	SLYG	Ss Spdr S&p 600 Sc Gr ETF	ETF-其他	1.06%	+0.01%	+3.31%
23	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	0.95%	-0.27%	+6.77%
24	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	0.95%	—	+4.39%
25	IUSB	Ishr Cr Unvrse Usd Bd Etf-ui	ETF-其他	0.89%	—	+2.55%
26	SPEM	State Street Sp Ptf Em ETF	ETF-其他	0.85%	—	-0.19%
27	IEF	Ishares 7-10 Year Treasury B	ETF-政府公债	0.81%	+0.15%	+28.39%
28	BUFR	Ft Vest Lad Buffervetf-usd I	ETF-其他	0.78%	+0.09%	+19.82%
29	IWM	Ishares Russell 2000 ETF	ETF-中小型股	0.77%	—	+0.55%
30	VMBS	Vanguard Mortgage-backed Sec	ETF-其他	0.72%	—	-0.06%
31	MBB	Ishares Mbs ETF	ETF-其他	0.71%	—	+2.31%
32	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	ETF-其他	0.66%	-0.13%	+288.12%
33	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	ETF-中小型股	0.55%	—	-1.00%
34	IVE	Ishares S&p 500 Value ETF	ETF-大型股与成长	0.53%	—	-4.66%
35	SPTI	Ss Spdr P Int Term Tsy ETF	ETF-其他	0.51%	—	+1.50%
36	TAFM	AB Tax Aware Inter Muni	ETF-其他	0.51%	—	-2.38%
37	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	0.50%	—	+2.04%
38	VYMI	Vanguard Int High Dvd Yld In	ETF-其他	0.49%	—	-3.62%
39	VEA	Vanguard Ftse Developed ETF	ETF-其他	0.48%	—	-0.11%
40	MDLZ	Mondelez International Inc-a	股票-非周期性消费	0.48%	—	-1.07%
41	PGR	Progressive CORP	股票-金融	0.47%	-0.10%	-0.06%
42	PM	Philip Morris International	股票-非周期性消费	0.47%	—	-2.66%
43	SCHZ	Schwab US Aggregate Bond ETF	ETF-其他	0.45%	—	+1.96%
44	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	0.44%	—	+12.95%
45	QQQM	Invesco Nasdaq 100 ETF	ETF-科技型	0.43%	—	+4.21%
46	BDYN	Ishares Dyn Act ETF	ETF-其他	0.43%	—	+1.96%
47	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	0.42%	—	-2.52%
48	DYNF	Ishrs US E F R A Etf-usd INC	ETF-其他	0.40%	-0.19%	-24.66%
49	PG	Procter & Gamble Co/the	股票-非周期性消费	0.38%	—	+0.68%
50	STIP	Ishares 0-5 Year Tips Bond E	ETF-其他	0.38%	—	+3.76%

1–50 of 200

投资组合表现

Q3 2026表现

+3.8%

近4个季度表现

+19.3%

基于可获取价格的持仓（占申报价值的67%）计算

标准差: +12.4%
贝塔系数: +0.91
阿尔法: -1.3%
最大回撤: -8.1%
年化表现: +16%
对标普胜率: +38.9%
索提诺比率: +2.51
斯图泽指数: +0.37
特雷诺比率: +0.17
斯特林比率: +0.95
卡玛比率: +1.97
信息比率: -0.86
跟踪误差: +3.3%
下行标准差: +6.2%
正收益月份占比: +66.7%
负收益月份占比: +33.3%
最佳12个月: +35%
最差12个月: +8%
效率比率: +0.51
夏普比率: +1.26
行业分散度: +10.5%
偏度: +0.09
峰度: -0.3
上行潜力: +4.2

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	678	US$62.0亿	11	1JMTG 2VOO 3SPYM 主要持股2026-03-31 1.JMTG 2.VOO 3.SPYM 4.VGSH 5.SPYV 6.SGOV 7.QQQ 8.SPYG 9.AAPL 10.SPY
2025-12-31	619	US$59.3亿	30	1JMTG 2VOO 3SPYM 主要持股2025-12-31 1.JMTG 2.VOO 3.SPYM 4.VGSH 5.SPYV 6.QQQ 7.SPYG 8.SGOV 9.AAPL 10.SPY
2025-09-30	871	US$55.4亿	40	1JMTG 2SPYM 3VOO 主要持股2025-09-30 1.JMTG 2.SPYM 3.VOO 4.VGSH 5.SPYV 6.SPYG 7.AAPL 8.SPY 9.SGOV 10.QQQ
2025-06-30	682	US$38.4亿	29	1JMTG 2SPYM 3SPYV 主要持股2025-06-30 1.JMTG 2.SPYM 3.SPYV 4.VGSH 5.SPYG 6.SPY 7.SGOV 8.AAPL 9.MDYV 10.MDYG
2025-03-31	852	US$29.8亿	11	1SPYV 2VGSH 3SPYM 主要持股2025-03-31 1.SPYV 2.VGSH 3.SPYM 4.SPY 5.SGOV 6.SPYG 7.AAPL 8.MDYV 9.MDYG 10.SLYV
2024-12-31	775	US$30.7亿	25	1SPYV 2SPYM 3VGSH 主要持股2024-12-31 1.SPYV 2.SPYM 3.VGSH 4.SPY 5.AAPL 6.SPYG 7.SGOV 8.MDYV 9.MDYG 10.SLYV
2024-09-30	833	US$30.4亿	17	1SPY 2SPYV 3AAPL 主要持股2024-09-30 1.SPY 2.SPYV 3.AAPL 4.SGOV 5.SPYG 6.VGSH 7.MDYV 8.MDYG 9.VOO 10.MSFT
2024-06-30	810	US$26.6亿	13	1SPY 2SPYV 3SGOV 主要持股2024-06-30 1.SPY 2.SPYV 3.SGOV 4.SPYG 5.AAPL 6.MDYV 7.MDYG 8.VOO 9.MSFT 10.SLYV
2024-03-31	814	US$26.1亿	14	1SPY 2SPYV 3SGOV 主要持股2024-03-31 1.SPY 2.SPYV 3.SGOV 4.SPYG 5.AAPL 6.MDYV 7.VOO 8.MDYG 9.MSFT 10.SLYV
2023-12-31	750	US$23.9亿	100	1SPY 2SPYV 3SGOV 主要持股2023-12-31 1.SPY 2.SPYV 3.SGOV 4.AAPL 5.SPYG 6.MDYV 7.VOO 8.MDYG 9.SLYV 10.MSFT
2023-09-30	354	US$9.6亿	0	1SPY 2SPYV 3SGOV 主要持股2023-09-30 1.SPY 2.SPYV 3.SGOV 4.SPYG 5.AAPL 6.MDYV 7.MDYG 8.SLYV 9.IWF 10.SLYG
2023-06-30	313	US$9.1亿	0	1SPY 2SPYV 3AAPL 主要持股2023-06-30 1.SPY 2.SPYV 3.AAPL 4.SPYG 5.MDYV 6.SGOV 7.SLYV 8.MDYG 9.IWF 10.SLYG
2023-03-31	327	US$9.4亿	0	1SPY 2SPYV 3AAPL 主要持股2023-03-31 1.SPY 2.SPYV 3.AAPL 4.SPYG 5.MDYV 6.SLYV 7.MDLZ 8.MDYG 9.SLYG 10.IWF
2022-12-31	342	US$8.8亿	0	1SPY 2SPYV 3AAPL 主要持股2022-12-31 1.SPY 2.SPYV 3.AAPL 4.SPYG 5.MDYV 6.SLYV 7.MDLZ 8.MDYG 9.SLYG 10.EFA
2022-09-30	300	US$8.6亿	0	1SPY 2SPYV 3AAPL 主要持股2022-09-30 1.SPY 2.SPYV 3.AAPL 4.SPYG 5.MDYV 6.SLYV 7.MDYG 8.SLYG 9.MDLZ 10.IWF
2022-06-30	305	US$9.6亿	0	1SPY 2SPYV 3AAPL 主要持股2022-06-30 1.SPY 2.SPYV 3.AAPL 4.SPYG 5.MDYV 6.TGT 7.SLYV 8.MDLZ 9.MDYG 10.SLYG
2022-03-31	337	US$11.1亿	0	1SPY 2SPYV 3AAPL 主要持股2022-03-31 1.SPY 2.SPYV 3.AAPL 4.SPYG 5.MDYV 6.SLYV 7.MDYG 8.SLYG 9.MDLZ 10.TGT
2021-12-31	337	US$13.3亿	0	1SPY 2SPYV 3SPYG 主要持股2021-12-31 1.SPY 2.SPYV 3.SPYG 4.AAPL 5.MDYV 6.SLYV 7.SLYG 8.MDYG 9.MDLZ 10.IWF
2021-09-30	283	US$12.2亿	0	1SPY 2SPYV 3SPYG 主要持股2021-09-30 1.SPY 2.SPYV 3.SPYG 4.MDYV 5.AAPL 6.SLYV 7.SLYG 8.MDYG 9.MDLZ 10.TGT
2021-06-30	257	US$12.0亿	96	1SPY 2SPYV 3SPYG 主要持股2021-06-30 1.SPY 2.SPYV 3.SPYG 4.MDYV 5.TGT 6.SLYV 7.AAPL 8.SLYG 9.MDYG 10.MDLZ
2021-03-31	234	US$11.0亿	15	1SPY 2SPYV 3SPYG 主要持股2021-03-31 1.SPY 2.SPYV 3.SPYG 4.MDYV 5.SLYV 6.AAPL 7.MDLZ 8.TGT 9.SLYG 10.MDYG
2020-12-31	233	US$10.1亿	16	1SPY 2SPYV 3SPYG 主要持股2020-12-31 1.SPY 2.SPYV 3.SPYG 4.AAPL 5.MDYV 6.SLYV 7.MDLZ 8.SLYG 9.TGT 10.MDYG
2020-09-30	222	US$9.0亿	16	1SPY 2SPYV 3SPYG 主要持股2020-09-30 1.SPY 2.SPYV 3.SPYG 4.AAPL 5.MDLZ 6.MDYV 7.SLYV 8.TGT 9.IWF 10.SLYG
2020-06-30	212	US$8.4亿	34	1SPY 2SPYV 3SPYG 主要持股2020-06-30 1.SPY 2.SPYV 3.SPYG 4.MDYV 5.AAPL 6.SLYV 7.IWF 8.MDLZ 9.SLYG 10.MDYG
2020-03-31	200	US$7.1亿	37	1SPY 2SPYV 3SPYG 主要持股2020-03-31 1.SPY 2.SPYV 3.SPYG 4.PM 5.MDLZ 6.AAPL 7.IWF 8.MDYV 9.SLYV 10.EFV
2019-12-31	280	US$9.5亿	60	1SPY 2MDLZ 3PM 主要持股2019-12-31 1.SPY 2.MDLZ 3.PM 4.IWF 5.SPYV 6.AAPL 7.SPYG 8.IWD 9.MDYV 10.SLYV
2019-09-30	207	US$7.3亿	100	1SPY 2IWF 3IVV 主要持股2019-09-30 1.SPY 2.IWF 3.IVV 4.HDV 5.IWD 6.VYM 7.PM 8.ACWV 9.SPYV 10.MDLZ
2019-06-30	76	US$3.5亿	27	1SPY 2IWD 3IWF 主要持股2019-06-30 1.SPY 2.IWD 3.IWF 4.TGT 5.IWP 6.IWS 7.IJT 8.IJS 9.AMP 10.EFG
2019-03-31	90	US$3.8亿	21	1SPY 2IWD 3IWF 主要持股2019-03-31 1.SPY 2.IWD 3.IWF 4.46138J 5.184692 6.IWP 7.IWS 8.IJT 9.IJS 10.AMP
2018-12-31	99	US$3.4亿	29	1SPY 2IWD 3IWF 主要持股2018-12-31 1.SPY 2.IWD 3.IWF 4.46138J 5.IWS 6.184692 7.IWP 8.IJT 9.IJS 10.TGT
2018-09-30	65	US$3.5亿	18	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2018-09-30 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.46138J 5.184692 6.IWP 7.IWS 8.IJT 9.IJS 10.TGT
2018-06-30	60	US$2.9亿	13	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2018-06-30 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.184692 5.IWS 6.IWP 7.IJT 8.IJS 9.219880 10.AMP
2018-03-31	58	US$3.1亿	7	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2018-03-31 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.184692 5.IWS 6.IWP 7.IJT 8.IJS 9.219880 10.AMP
2017-12-31	56	US$3.1亿	21	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2017-12-31 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.184692 5.IWS 6.IWP 7.IJS 8.IJT 9.AMP 10.219880
2017-09-30	53	US$2.6亿	13	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2017-09-30 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.184692 5.IWS 6.IWP 7.IJS 8.IJT 9.AMP 10.TGT
2017-06-30	52	US$2.4亿	11	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2017-06-30 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.184692 5.IWS 6.IWP 7.IJT 8.IJS 9.AMP 10.TGT
2017-03-31	44	US$2.3亿	24	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2017-03-31 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.184692 5.IWS 6.IWP 7.IJT 8.IJS 9.AMP 10.BRK-B
2016-12-31	57	US$2.8亿	23	1SPY 2IWD 3IWF 主要持股2016-12-31 1.SPY 2.IWD 3.IWF 4.184692 5.AMP 6.IWS 7.IJT 8.IWP 9.IJS 10.TGT
2016-09-30	51	US$2.3亿	19	1SPY 2IWD 3IWF 主要持股2016-09-30 1.SPY 2.IWD 3.IWF 4.184692 5.AMP 6.IWS 7.IWP 8.IJT 9.IJS 10.TGT
2016-06-30	47	US$2.2亿	18	1SPY 2IWD 3IWF 主要持股2016-06-30 1.SPY 2.IWD 3.IWF 4.184692 5.TGT 6.IWS 7.IWP 8.IJT 9.IJS 10.385002
2016-03-31	49	US$1.9亿	34	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2016-03-31 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.184692 5.IWS 6.IWP 7.IJT 8.IJS 9.385002 10.TGT
2015-12-31	40	US$1.7亿	16	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2015-12-31 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.IWS 5.IWP 6.184692 7.IJT 8.IJS 9.AMP 10.385002
2015-09-30	43	US$1.6亿	38	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2015-09-30 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.184692 5.IWS 6.IWP 7.IJT 8.IJS 9.AMP 10.TGT
2015-06-30	48	US$2.2亿	34	1AMP 2SPY3184692 主要持股2015-06-30 1.AMP 2.SPY 3.184692 4.IWF 5.IWD 6.TGT 7.IWS 8.IJT 9.IWP 10.IJS
2015-03-31	42	US$1.7亿	17	1AMP 2SPY 3IWF 主要持股2015-03-31 1.AMP 2.SPY 3.IWF 4.IWD 5.184692 6.TGT 7.157842 8.MMM 9.MSFT 10.CELG
2014-12-31	42	US$1.6亿	0	1AMP 2SPY 3IWF 主要持股2014-12-31 1.AMP 2.SPY 3.IWF 4.IWD 5.184692 6.TGT 7.157842 8.MMM 9.MSFT 10.CELG

本季持股变动

NorthRock Partners, LLC 在 2026-03-31 最显著的持仓异动：新建仓: Wisdomtree Japan Hedged Eq (DXJ); 新建仓: Ishares Msci USA Value Facto (VLUE); 新建仓: Columbia Multi-sect Muni INC (MUST); 新建仓: Nyli Ftse Intl Eq Cur Ntrl (HFXI); 新建仓: Lumentum Holdings INC (LITE).

NorthRock Partners, LLC 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	IGF	Ishares Global Infrastructur	+1.4%	+84.72%	加仓
2	SGOV	Ishares 0-3 Month Treasury B	+0.2%	+11.07%	加仓
3	HEFA	Isha Curr Hedged Msci Eafe	+0.2%	+13.34%	加仓
4	JMST	JPM Ultra-short Muni Income	+0.2%	+25.96%	加仓
5	JMTG	Mortgage-backed Securities	+0.2%	+7.42%	加仓
6	GOVT	Ishares US Treasury Bond ETF	+0.2%	+309.07%	加仓
7	EFG	Ishares Msci Eafe Growth ETF	+0.2%	+176.32%	加仓
8	IEF	Ishares 7-10 Year Treasury B	+0.2%	+28.39%	加仓
9	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	+0.1%	+11.29%	加仓
10	BUFR	Ft Vest Lad Buffervetf-usd I	+0.1%	+19.82%	加仓
11	DGRO	Ishares Core Dividend Growth	+0.1%	+147.33%	加仓
12	ITA	Ishares U.s. Aerospace & Def	+0.1%	+61.80%	加仓
13	XOM	Exxon Mobil CORP	+0.1%	+22.49%	加仓
14	RSP	Invesco S&p 500 Equal Weight	+0.1%	+192.86%	加仓
15	WMT	Walmart INC	+0.1%	+49.85%	加仓
16	HWKN	Hawkins INC	+0.1%	+61.56%	加仓
17	MDYG	Ss Spdr S&p 400 Mc Gr ETF	0%	+2.71%	加仓
18	TSM	Taiwan Semiconductor-sp Adr	0%	+202.52%	加仓
19	CVX	Chevron CORP	0%	+0.87%	加仓
20	CAT	Caterpillar INC	0%	+15.35%	加仓
21	MRK	Merck & Co. INC.	0%	+77.74%	加仓
22	PEP	Pepsico INC	0%	+45.98%	加仓
23	JPM	Jpmorgan Chase & Co	0%	+24.25%	加仓
24	SLYV	Ss Spdr S&p 600 Sc Val ETF	0%	+2.08%	加仓
25	SLYG	Ss Spdr S&p 600 Sc Gr ETF	0%	+3.31%	加仓
26	SPYM	Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF	0%	+9.32%	加仓
27	MDYV	Ss Spdr S&p 400 Mc Val ETF	0%	+3.07%	加仓
28	IYW	Ishares Ustechnology ETF	0%	-39.17%	减仓
29	SPYV	Ss Spdr P S&p 500 Value ETF	-0.1%	+3.83%	加仓
30	EMB	Ishares Jp Morgan Usd Emergi	-0.1%	-87.91%	减仓
31	SPHQ	Invesco S&p 500 Quality ETF	-0.1%	-18.06%	减仓
32	VGSH	Vanguard Short-term Treasury	-0.1%	+2.86%	加仓
33	IAU	Ishares Gold Trust	-0.1%	-62.58%	减仓
34	PGR	Progressive CORP	-0.1%	-0.06%	减仓
35	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	-0.1%	+288.12%	加仓
36	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	-0.2%	-0.17%	减仓
37	DYNF	Ishrs US E F R A Etf-usd INC	-0.2%	-24.66%	减仓
38	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	-0.2%	+6.14%	加仓
39	AAPL	Apple INC	-0.2%	+4.78%	加仓
40	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	-0.3%	+3.81%	加仓
41	MSFT	Microsoft CORP	-0.3%	+6.77%	加仓
42	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	-0.3%	+4.73%	加仓
43	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	-0.4%	-1.72%	减仓
44	OEF	Ishares S&p 100 ETF	-0.4%	-92.13%	减仓
45	DXJ	Wisdomtree Japan Hedged Eq	—	NEW	新建仓
46	VLUE	Ishares Msci USA Value Facto	—	NEW	新建仓
47	MUST	Columbia Multi-sect Muni INC	—	NEW	新建仓
48	HFXI	Nyli Ftse Intl Eq Cur Ntrl	—	NEW	新建仓
49	LITE	Lumentum Holdings INC	—	NEW	新建仓
50	PNC	Pnc Financial Services Group	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-02-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-11-14	修正案	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-07-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-05-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-04-22	修正案	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2025-04-22	修正案	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-10-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2025-04-22	修正案	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-08-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2025-04-22	修正案	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2025-04-22	修正案	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-02-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-10-24	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-08-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-05-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-02-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-11-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-08-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-05-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-02-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-06-30	2021-08-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-03-31	2021-05-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-12-31	2021-02-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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2019-12-31	2020-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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2016-03-31	2016-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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2014-12-31	2015-02-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

NorthRock Partners, LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？

NorthRock Partners, LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-03-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$62.0亿，分布在 678 个已申报仓位之中。

NorthRock Partners, LLC 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，NorthRock Partners, LLC 按市值排列的前几大持股为： 1. Mortgage-backed Securities (JMTG) — US$5.0亿 (8.0%) 2. Vanguard S&p 500 ETF (VOO) — US$3.5亿 (5.7%) 3. Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF (SPYM) — US$3.2亿 (5.1%) 4. Vanguard Short-term Treasury (VGSH) — US$2.8亿 (4.6%) 5. Ss Spdr P S&p 500 Value ETF (SPYV) — US$2.6亿 (4.2%)

NorthRock Partners, LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，NorthRock Partners, LLC 共进行了 50 项显著调整：新建仓 6 个仓位、加仓 35 个既有持股、减仓 9 个仓位，并完全清仓 0 个持股。其中幅度最大的异动：新建仓: Wisdomtree Japan Hedged Eq (DXJ); 新建仓: Ishares Msci USA Value Facto (VLUE); 新建仓: Columbia Multi-sect Muni INC (MUST); 新建仓: Nyli Ftse Intl Eq Cur Ntrl (HFXI); 新建仓: Lumentum Holdings INC (LITE)

NorthRock Partners, LLC 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，NorthRock Partners, LLC 的主要板块分布如下： • Information Technology: 39.2% • Consumer Staples: 14.2% • Financials: 13.2% • Consumer Discretionary: 7.5% • Industrials: 7.0% • Health Care: 6.8%

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持仓稳定性8.0

行业集中度50.9

前五大持仓重叠 2/5 档，同样重仓 Vanguard S&p 500 ETF

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NorthRock Partners, LLC 13F 申报历史与持股

CIK: 0001632097

分散型投资策略趋势追踪型长期持有型

申报总市值

US$62.0亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 678

NorthRock Partners, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 678 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$62.0亿，季度换手率为 10.8%。

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机构性格雪花图

集中度: 10.52
持仓稳定性: 10.76
动能／逆势: 100
行业集中度: 63.61
多样化: 100
仓位均衡度: 59.71

整体仓位大小差异较大（变异系数为 4.03），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 16%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 IGF
+84.7%　US$9016.1万
减仓 OEF
-92.1%　-US$2243.5万
减仓 SPY
-1.7%　-US$1241.3万
减仓 SPYG
+4.7%　-US$870.6万
减仓 MSFT
+6.8%　-US$1318.4万
减仓 QQQ
+3.8%　-US$567.7万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 678 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	JMTG	Mortgage-backed Securities	ETF-其他	8.01%	+0.19%	+7.42%
2	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	5.67%	-0.20%	+6.14%
3	SPYM	Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	5.14%	-0.02%	+9.32%
4	VGSH	Vanguard Short-term Treasury	ETF-政府公债	4.59%	-0.10%	+2.86%
5	SPYV	Ss Spdr P S&p 500 Value ETF	ETF-大型股与成长	4.18%	-0.05%	+3.83%
6	SGOV	Ishares 0-3 Month Treasury B	ETF-政府公债	3.64%	+0.22%	+11.07%
7	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	3.63%	-0.26%	+3.81%
8	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股与成长	3.46%	-0.31%	+4.73%
9	AAPL	Apple INC	股票-科技	3.19%	-0.22%	+4.78%
10	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	2.99%	-0.35%	-1.72%
11	IGF	Ishares Global Infrastructur	ETF-其他	2.88%	+1.38%	+84.72%
12	HEFA	Isha Curr Hedged Msci Eafe	ETF-其他	2.11%	+0.22%	+13.34%
13	MDYV	Ss Spdr S&p 400 Mc Val ETF	ETF-其他	1.84%	-0.02%	+3.07%
14	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	ETF-其他	1.71%	-0.17%	-0.17%
15	MDYG	Ss Spdr S&p 400 Mc Gr ETF	ETF-其他	1.68%	+0.04%	+2.71%
16	JMST	JPM Ultra-short Muni Income	ETF-其他	1.23%	+0.21%	+25.96%
17	SLYV	Ss Spdr S&p 600 Sc Val ETF	ETF-其他	1.22%	+0.02%	+2.08%
18	ROUS	Hartford Multifact US Eqty	ETF-其他	1.21%	—	-4.83%
19	IWR	Ishares Russell Mid-cap ETF	ETF-其他	1.11%	—	-1.55%
20	EFA	Ishares Msci Eafe ETF	ETF-其他	1.07%	—	+0.13%
21	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	ETF-新兴市场	1.06%	+0.10%	+11.29%
22	SLYG	Ss Spdr S&p 600 Sc Gr ETF	ETF-其他	1.06%	+0.01%	+3.31%
23	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	0.95%	-0.27%	+6.77%
24	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	0.95%	—	+4.39%
25	IUSB	Ishr Cr Unvrse Usd Bd Etf-ui	ETF-其他	0.89%	—	+2.55%
26	SPEM	State Street Sp Ptf Em ETF	ETF-其他	0.85%	—	-0.19%
27	IEF	Ishares 7-10 Year Treasury B	ETF-政府公债	0.81%	+0.15%	+28.39%
28	BUFR	Ft Vest Lad Buffervetf-usd I	ETF-其他	0.78%	+0.09%	+19.82%
29	IWM	Ishares Russell 2000 ETF	ETF-中小型股	0.77%	—	+0.55%
30	VMBS	Vanguard Mortgage-backed Sec	ETF-其他	0.72%	—	-0.06%
31	MBB	Ishares Mbs ETF	ETF-其他	0.71%	—	+2.31%
32	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	ETF-其他	0.66%	-0.13%	+288.12%
33	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	ETF-中小型股	0.55%	—	-1.00%
34	IVE	Ishares S&p 500 Value ETF	ETF-大型股与成长	0.53%	—	-4.66%
35	SPTI	Ss Spdr P Int Term Tsy ETF	ETF-其他	0.51%	—	+1.50%
36	TAFM	AB Tax Aware Inter Muni	ETF-其他	0.51%	—	-2.38%
37	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	0.50%	—	+2.04%
38	VYMI	Vanguard Int High Dvd Yld In	ETF-其他	0.49%	—	-3.62%
39	VEA	Vanguard Ftse Developed ETF	ETF-其他	0.48%	—	-0.11%
40	MDLZ	Mondelez International Inc-a	股票-非周期性消费	0.48%	—	-1.07%
41	PGR	Progressive CORP	股票-金融	0.47%	-0.10%	-0.06%
42	PM	Philip Morris International	股票-非周期性消费	0.47%	—	-2.66%
43	SCHZ	Schwab US Aggregate Bond ETF	ETF-其他	0.45%	—	+1.96%
44	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	0.44%	—	+12.95%
45	QQQM	Invesco Nasdaq 100 ETF	ETF-科技型	0.43%	—	+4.21%
46	BDYN	Ishares Dyn Act ETF	ETF-其他	0.43%	—	+1.96%
47	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	0.42%	—	-2.52%
48	DYNF	Ishrs US E F R A Etf-usd INC	ETF-其他	0.40%	-0.19%	-24.66%
49	PG	Procter & Gamble Co/the	股票-非周期性消费	0.38%	—	+0.68%
50	STIP	Ishares 0-5 Year Tips Bond E	ETF-其他	0.38%	—	+3.76%

1–50 of 200

投资组合表现

Q3 2026表现

+3.8%

近4个季度表现

+19.3%

基于可获取价格的持仓（占申报价值的67%）计算

标准差: +12.4%
贝塔系数: +0.91
阿尔法: -1.3%
最大回撤: -8.1%
年化表现: +16%
对标普胜率: +38.9%
索提诺比率: +2.51
斯图泽指数: +0.37
特雷诺比率: +0.17
斯特林比率: +0.95
卡玛比率: +1.97
信息比率: -0.86
跟踪误差: +3.3%
下行标准差: +6.2%
正收益月份占比: +66.7%
负收益月份占比: +33.3%
最佳12个月: +35%
最差12个月: +8%
效率比率: +0.51
夏普比率: +1.26
行业分散度: +10.5%
偏度: +0.09
峰度: -0.3
上行潜力: +4.2

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	678	US$62.0亿	11	1JMTG 2VOO 3SPYM 主要持股2026-03-31 1.JMTG 2.VOO 3.SPYM 4.VGSH 5.SPYV 6.SGOV 7.QQQ 8.SPYG 9.AAPL 10.SPY
2025-12-31	619	US$59.3亿	30	1JMTG 2VOO 3SPYM 主要持股2025-12-31 1.JMTG 2.VOO 3.SPYM 4.VGSH 5.SPYV 6.QQQ 7.SPYG 8.SGOV 9.AAPL 10.SPY
2025-09-30	871	US$55.4亿	40	1JMTG 2SPYM 3VOO 主要持股2025-09-30 1.JMTG 2.SPYM 3.VOO 4.VGSH 5.SPYV 6.SPYG 7.AAPL 8.SPY 9.SGOV 10.QQQ
2025-06-30	682	US$38.4亿	29	1JMTG 2SPYM 3SPYV 主要持股2025-06-30 1.JMTG 2.SPYM 3.SPYV 4.VGSH 5.SPYG 6.SPY 7.SGOV 8.AAPL 9.MDYV 10.MDYG
2025-03-31	852	US$29.8亿	11	1SPYV 2VGSH 3SPYM 主要持股2025-03-31 1.SPYV 2.VGSH 3.SPYM 4.SPY 5.SGOV 6.SPYG 7.AAPL 8.MDYV 9.MDYG 10.SLYV
2024-12-31	775	US$30.7亿	25	1SPYV 2SPYM 3VGSH 主要持股2024-12-31 1.SPYV 2.SPYM 3.VGSH 4.SPY 5.AAPL 6.SPYG 7.SGOV 8.MDYV 9.MDYG 10.SLYV
2024-09-30	833	US$30.4亿	17	1SPY 2SPYV 3AAPL 主要持股2024-09-30 1.SPY 2.SPYV 3.AAPL 4.SGOV 5.SPYG 6.VGSH 7.MDYV 8.MDYG 9.VOO 10.MSFT
2024-06-30	810	US$26.6亿	13	1SPY 2SPYV 3SGOV 主要持股2024-06-30 1.SPY 2.SPYV 3.SGOV 4.SPYG 5.AAPL 6.MDYV 7.MDYG 8.VOO 9.MSFT 10.SLYV
2024-03-31	814	US$26.1亿	14	1SPY 2SPYV 3SGOV 主要持股2024-03-31 1.SPY 2.SPYV 3.SGOV 4.SPYG 5.AAPL 6.MDYV 7.VOO 8.MDYG 9.MSFT 10.SLYV
2023-12-31	750	US$23.9亿	100	1SPY 2SPYV 3SGOV 主要持股2023-12-31 1.SPY 2.SPYV 3.SGOV 4.AAPL 5.SPYG 6.MDYV 7.VOO 8.MDYG 9.SLYV 10.MSFT
2023-09-30	354	US$9.6亿	0	1SPY 2SPYV 3SGOV 主要持股2023-09-30 1.SPY 2.SPYV 3.SGOV 4.SPYG 5.AAPL 6.MDYV 7.MDYG 8.SLYV 9.IWF 10.SLYG
2023-06-30	313	US$9.1亿	0	1SPY 2SPYV 3AAPL 主要持股2023-06-30 1.SPY 2.SPYV 3.AAPL 4.SPYG 5.MDYV 6.SGOV 7.SLYV 8.MDYG 9.IWF 10.SLYG
2023-03-31	327	US$9.4亿	0	1SPY 2SPYV 3AAPL 主要持股2023-03-31 1.SPY 2.SPYV 3.AAPL 4.SPYG 5.MDYV 6.SLYV 7.MDLZ 8.MDYG 9.SLYG 10.IWF
2022-12-31	342	US$8.8亿	0	1SPY 2SPYV 3AAPL 主要持股2022-12-31 1.SPY 2.SPYV 3.AAPL 4.SPYG 5.MDYV 6.SLYV 7.MDLZ 8.MDYG 9.SLYG 10.EFA
2022-09-30	300	US$8.6亿	0	1SPY 2SPYV 3AAPL 主要持股2022-09-30 1.SPY 2.SPYV 3.AAPL 4.SPYG 5.MDYV 6.SLYV 7.MDYG 8.SLYG 9.MDLZ 10.IWF
2022-06-30	305	US$9.6亿	0	1SPY 2SPYV 3AAPL 主要持股2022-06-30 1.SPY 2.SPYV 3.AAPL 4.SPYG 5.MDYV 6.TGT 7.SLYV 8.MDLZ 9.MDYG 10.SLYG
2022-03-31	337	US$11.1亿	0	1SPY 2SPYV 3AAPL 主要持股2022-03-31 1.SPY 2.SPYV 3.AAPL 4.SPYG 5.MDYV 6.SLYV 7.MDYG 8.SLYG 9.MDLZ 10.TGT
2021-12-31	337	US$13.3亿	0	1SPY 2SPYV 3SPYG 主要持股2021-12-31 1.SPY 2.SPYV 3.SPYG 4.AAPL 5.MDYV 6.SLYV 7.SLYG 8.MDYG 9.MDLZ 10.IWF
2021-09-30	283	US$12.2亿	0	1SPY 2SPYV 3SPYG 主要持股2021-09-30 1.SPY 2.SPYV 3.SPYG 4.MDYV 5.AAPL 6.SLYV 7.SLYG 8.MDYG 9.MDLZ 10.TGT
2021-06-30	257	US$12.0亿	96	1SPY 2SPYV 3SPYG 主要持股2021-06-30 1.SPY 2.SPYV 3.SPYG 4.MDYV 5.TGT 6.SLYV 7.AAPL 8.SLYG 9.MDYG 10.MDLZ
2021-03-31	234	US$11.0亿	15	1SPY 2SPYV 3SPYG 主要持股2021-03-31 1.SPY 2.SPYV 3.SPYG 4.MDYV 5.SLYV 6.AAPL 7.MDLZ 8.TGT 9.SLYG 10.MDYG
2020-12-31	233	US$10.1亿	16	1SPY 2SPYV 3SPYG 主要持股2020-12-31 1.SPY 2.SPYV 3.SPYG 4.AAPL 5.MDYV 6.SLYV 7.MDLZ 8.SLYG 9.TGT 10.MDYG
2020-09-30	222	US$9.0亿	16	1SPY 2SPYV 3SPYG 主要持股2020-09-30 1.SPY 2.SPYV 3.SPYG 4.AAPL 5.MDLZ 6.MDYV 7.SLYV 8.TGT 9.IWF 10.SLYG
2020-06-30	212	US$8.4亿	34	1SPY 2SPYV 3SPYG 主要持股2020-06-30 1.SPY 2.SPYV 3.SPYG 4.MDYV 5.AAPL 6.SLYV 7.IWF 8.MDLZ 9.SLYG 10.MDYG
2020-03-31	200	US$7.1亿	37	1SPY 2SPYV 3SPYG 主要持股2020-03-31 1.SPY 2.SPYV 3.SPYG 4.PM 5.MDLZ 6.AAPL 7.IWF 8.MDYV 9.SLYV 10.EFV
2019-12-31	280	US$9.5亿	60	1SPY 2MDLZ 3PM 主要持股2019-12-31 1.SPY 2.MDLZ 3.PM 4.IWF 5.SPYV 6.AAPL 7.SPYG 8.IWD 9.MDYV 10.SLYV
2019-09-30	207	US$7.3亿	100	1SPY 2IWF 3IVV 主要持股2019-09-30 1.SPY 2.IWF 3.IVV 4.HDV 5.IWD 6.VYM 7.PM 8.ACWV 9.SPYV 10.MDLZ
2019-06-30	76	US$3.5亿	27	1SPY 2IWD 3IWF 主要持股2019-06-30 1.SPY 2.IWD 3.IWF 4.TGT 5.IWP 6.IWS 7.IJT 8.IJS 9.AMP 10.EFG
2019-03-31	90	US$3.8亿	21	1SPY 2IWD 3IWF 主要持股2019-03-31 1.SPY 2.IWD 3.IWF 4.46138J 5.184692 6.IWP 7.IWS 8.IJT 9.IJS 10.AMP
2018-12-31	99	US$3.4亿	29	1SPY 2IWD 3IWF 主要持股2018-12-31 1.SPY 2.IWD 3.IWF 4.46138J 5.IWS 6.184692 7.IWP 8.IJT 9.IJS 10.TGT
2018-09-30	65	US$3.5亿	18	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2018-09-30 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.46138J 5.184692 6.IWP 7.IWS 8.IJT 9.IJS 10.TGT
2018-06-30	60	US$2.9亿	13	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2018-06-30 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.184692 5.IWS 6.IWP 7.IJT 8.IJS 9.219880 10.AMP
2018-03-31	58	US$3.1亿	7	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2018-03-31 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.184692 5.IWS 6.IWP 7.IJT 8.IJS 9.219880 10.AMP
2017-12-31	56	US$3.1亿	21	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2017-12-31 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.184692 5.IWS 6.IWP 7.IJS 8.IJT 9.AMP 10.219880
2017-09-30	53	US$2.6亿	13	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2017-09-30 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.184692 5.IWS 6.IWP 7.IJS 8.IJT 9.AMP 10.TGT
2017-06-30	52	US$2.4亿	11	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2017-06-30 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.184692 5.IWS 6.IWP 7.IJT 8.IJS 9.AMP 10.TGT
2017-03-31	44	US$2.3亿	24	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2017-03-31 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.184692 5.IWS 6.IWP 7.IJT 8.IJS 9.AMP 10.BRK-B
2016-12-31	57	US$2.8亿	23	1SPY 2IWD 3IWF 主要持股2016-12-31 1.SPY 2.IWD 3.IWF 4.184692 5.AMP 6.IWS 7.IJT 8.IWP 9.IJS 10.TGT
2016-09-30	51	US$2.3亿	19	1SPY 2IWD 3IWF 主要持股2016-09-30 1.SPY 2.IWD 3.IWF 4.184692 5.AMP 6.IWS 7.IWP 8.IJT 9.IJS 10.TGT
2016-06-30	47	US$2.2亿	18	1SPY 2IWD 3IWF 主要持股2016-06-30 1.SPY 2.IWD 3.IWF 4.184692 5.TGT 6.IWS 7.IWP 8.IJT 9.IJS 10.385002
2016-03-31	49	US$1.9亿	34	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2016-03-31 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.184692 5.IWS 6.IWP 7.IJT 8.IJS 9.385002 10.TGT
2015-12-31	40	US$1.7亿	16	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2015-12-31 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.IWS 5.IWP 6.184692 7.IJT 8.IJS 9.AMP 10.385002
2015-09-30	43	US$1.6亿	38	1SPY 2IWF 3IWD 主要持股2015-09-30 1.SPY 2.IWF 3.IWD 4.184692 5.IWS 6.IWP 7.IJT 8.IJS 9.AMP 10.TGT
2015-06-30	48	US$2.2亿	34	1AMP 2SPY3184692 主要持股2015-06-30 1.AMP 2.SPY 3.184692 4.IWF 5.IWD 6.TGT 7.IWS 8.IJT 9.IWP 10.IJS
2015-03-31	42	US$1.7亿	17	1AMP 2SPY 3IWF 主要持股2015-03-31 1.AMP 2.SPY 3.IWF 4.IWD 5.184692 6.TGT 7.157842 8.MMM 9.MSFT 10.CELG
2014-12-31	42	US$1.6亿	0	1AMP 2SPY 3IWF 主要持股2014-12-31 1.AMP 2.SPY 3.IWF 4.IWD 5.184692 6.TGT 7.157842 8.MMM 9.MSFT 10.CELG

本季持股变动

NorthRock Partners, LLC 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	IGF	Ishares Global Infrastructur	+1.4%	+84.72%	加仓
2	SGOV	Ishares 0-3 Month Treasury B	+0.2%	+11.07%	加仓
3	HEFA	Isha Curr Hedged Msci Eafe	+0.2%	+13.34%	加仓
4	JMST	JPM Ultra-short Muni Income	+0.2%	+25.96%	加仓
5	JMTG	Mortgage-backed Securities	+0.2%	+7.42%	加仓
6	GOVT	Ishares US Treasury Bond ETF	+0.2%	+309.07%	加仓
7	EFG	Ishares Msci Eafe Growth ETF	+0.2%	+176.32%	加仓
8	IEF	Ishares 7-10 Year Treasury B	+0.2%	+28.39%	加仓
9	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	+0.1%	+11.29%	加仓
10	BUFR	Ft Vest Lad Buffervetf-usd I	+0.1%	+19.82%	加仓
11	DGRO	Ishares Core Dividend Growth	+0.1%	+147.33%	加仓
12	ITA	Ishares U.s. Aerospace & Def	+0.1%	+61.80%	加仓
13	XOM	Exxon Mobil CORP	+0.1%	+22.49%	加仓
14	RSP	Invesco S&p 500 Equal Weight	+0.1%	+192.86%	加仓
15	WMT	Walmart INC	+0.1%	+49.85%	加仓
16	HWKN	Hawkins INC	+0.1%	+61.56%	加仓
17	MDYG	Ss Spdr S&p 400 Mc Gr ETF	0%	+2.71%	加仓
18	TSM	Taiwan Semiconductor-sp Adr	0%	+202.52%	加仓
19	CVX	Chevron CORP	0%	+0.87%	加仓
20	CAT	Caterpillar INC	0%	+15.35%	加仓
21	MRK	Merck & Co. INC.	0%	+77.74%	加仓
22	PEP	Pepsico INC	0%	+45.98%	加仓
23	JPM	Jpmorgan Chase & Co	0%	+24.25%	加仓
24	SLYV	Ss Spdr S&p 600 Sc Val ETF	0%	+2.08%	加仓
25	SLYG	Ss Spdr S&p 600 Sc Gr ETF	0%	+3.31%	加仓
26	SPYM	Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF	0%	+9.32%	加仓
27	MDYV	Ss Spdr S&p 400 Mc Val ETF	0%	+3.07%	加仓
28	IYW	Ishares Ustechnology ETF	0%	-39.17%	减仓
29	SPYV	Ss Spdr P S&p 500 Value ETF	-0.1%	+3.83%	加仓
30	EMB	Ishares Jp Morgan Usd Emergi	-0.1%	-87.91%	减仓
31	SPHQ	Invesco S&p 500 Quality ETF	-0.1%	-18.06%	减仓
32	VGSH	Vanguard Short-term Treasury	-0.1%	+2.86%	加仓
33	IAU	Ishares Gold Trust	-0.1%	-62.58%	减仓
34	PGR	Progressive CORP	-0.1%	-0.06%	减仓
35	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	-0.1%	+288.12%	加仓
36	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	-0.2%	-0.17%	减仓
37	DYNF	Ishrs US E F R A Etf-usd INC	-0.2%	-24.66%	减仓
38	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	-0.2%	+6.14%	加仓
39	AAPL	Apple INC	-0.2%	+4.78%	加仓
40	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	-0.3%	+3.81%	加仓
41	MSFT	Microsoft CORP	-0.3%	+6.77%	加仓
42	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	-0.3%	+4.73%	加仓
43	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	-0.4%	-1.72%	减仓
44	OEF	Ishares S&p 100 ETF	-0.4%	-92.13%	减仓
45	DXJ	Wisdomtree Japan Hedged Eq	—	NEW	新建仓
46	VLUE	Ishares Msci USA Value Facto	—	NEW	新建仓
47	MUST	Columbia Multi-sect Muni INC	—	NEW	新建仓
48	HFXI	Nyli Ftse Intl Eq Cur Ntrl	—	NEW	新建仓
49	LITE	Lumentum Holdings INC	—	NEW	新建仓
50	PNC	Pnc Financial Services Group	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-02-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-11-14	修正案	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-07-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-05-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-04-22	修正案	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2025-04-22	修正案	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-10-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2025-04-22	修正案	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-08-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2025-04-22	修正案	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2025-04-22	修正案	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-02-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-10-24	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-08-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-05-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-02-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-11-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-08-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-05-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-02-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-06-30	2021-08-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-03-31	2021-05-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-12-31	2021-02-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-09-30	2020-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-08-13	修正案	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-03-31	2020-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-12	修正案	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-09-30	2019-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-08-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-02-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-05-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-02-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-08-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-02-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-02-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看