Smith Affiliated Capital Corp. 保有レポート（13F申告）

CIK: 0001540138

集中投資型モメンタム追随型長期保有型

申告総資産額

$8648.3万

報告対象四半期: 2017-09-30 · 銘柄数: 119

Smith Affiliated Capital Corp.は最新の13F報告書で119件の保有を開示しました。申告期間は2017-09-30、保有総時価額は約$8648.3万、四半期回転率は15.4%です。

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機関パーソナリティ・スノーフレーク

集中度: 100
回転率: 15.4
モメンタム／逆張り: 100
セクター集中度: 43.78
多様性: 100
ポジション規律: 26.96

Smith Affiliated Capital Corp.が開示している保有銘柄のハーフィンダール集中度指数は 0.453 で、これは約 2 件の均等加重ポジションに相当し、実際の開示銘柄数 119 件を大きく下回ります。この差は、幅広い分散よりも少数の高確信度ポジションに重点を置く戦略であることを示しています。

ポートフォリオ全体のポジションサイズには大きなばらつきがあります（変動係数 7.30）。一部の大きなポジションと、多数の小規模ポジションが混在しています。

直近の報告四半期では、既存の大きなポジションへの積み増し、または大規模な新規ポジション構築のいずれにも明確な偏りは見られませんでした。

現在、セクター分類はこのポートフォリオの開示価値の約 3% をカバーしています。残りの部分（未対応の銘柄、オプション、その他の証券タイプなど）はまだセクター分類の対象外です。

直近の動向

減少 IWB
-88.9%　-$122.3万
増加 ETR 4.9 10-01-66
+49.6%　$48.4万
増加 JPM V0 PERP Q
+62.5%　$26.3万
減少 PHYS
-6.4%　-$12.6万
減少 GLD
-76.8%　-$16.4万
増加 NRUC V5.25 04-20-46
+18.4%　$17.0万

保有マップ

新規購入増加変化なし減少

上位10銘柄の比率

今四半期の全保有銘柄

#	ティッカー	発行体	資産子分類	比率	比率変動	持株数変化
1	URNM	Sprott Uranium Miners ETF	ETF-その他	67.00%	+0.14%	-0.24%
2	PHYS	Sprott Physical Gold Trust	株式-その他	4.02%	-0.24%	-6.36%
3	EPD V5.25 08-16-77 E	Enterprise Products Oper	株式-エネルギー	2.23%	+2.23%	NEW
4	ETR 4.9 10-01-66	Entergy Mississippi LLC	株式-公益事業	1.60%	+0.53%	+49.60%
5	USB V5.3 PERP J	US Bancorp	株式-金融	1.54%	—	—
6	PSA 5.05 PERP G	Public Storage	株式-不動産	1.34%	+1.34%	NEW
7	TRPCN V5.3 03-15-77	Transcanada Trust	株式-その他	1.26%	+0.06%	+7.59%
8	NRUC V5.25 04-20-46	National Rural Util Coop	株式-その他	1.19%	+0.18%	+18.40%
9	D V0 10-01-54 .	Dominion Energy INC	株式-公益事業	1.10%	—	—
10	PRU V5.2 03-15-44	Prudential Financial INC	株式-金融	1.04%	—	—
11	EIX 5 PERP	Sce Trust Vi	株式-公益事業	0.97%	+0.97%	NEW
12	NTRS V4.6 PERP D	Northern Trust CORP	株式-金融	0.89%	—	—
13	JPM V0 PERP Q	Jpmorgan Chase & Co	株式-金融	0.78%	+0.29%	+62.50%
14	SCHW V0 PERP E	Charles Schwab CORP	株式-金融	0.71%	—	—
15	JPM V0 PERP I	Jpmorgan Chase & Co	株式-金融	0.66%	-0.14%	-15.38%
16	BNSF V6.613 12-15-55	Bnsf Funding Trust I	株式-その他	0.65%	—	—
17	AXP V0 PERP B	American Express Co	株式-金融	0.65%	—	—
18	ALL V0 08-15-53 B	Allstate CORP	株式-金融	0.63%	—	—
19	D 5.25 07-30-76 A	Dominion Energy INC	株式-公益事業	0.61%	+0.07%	+13.81%
20	EIX V5.45 PERP K	Sce Trust V	株式-公益事業	0.61%	-0.15%	-14.80%
21	STT V0 PERP F	State Street CORP	株式-金融	0.61%	—	—
22	BNY V3.64738 PERP E	Bank Of Ny Mellon CORP	株式-金融	0.60%	—	—
23	CB V0 04-15-37	Chubb CORP	株式-金融	0.57%	-0.06%	-7.48%
24	BNY V4.625 PERP F	Bank Of Ny Mellon CORP	株式-金融	0.47%	+0.47%	NEW
25	SO 5.25 10-01-76	Southern Co	株式-公益事業	0.29%	+0.30%	NEW
26	AEP	American Electric Power Company, Inc.	株式-公益事業	0.26%	-0.04%	—
27	FNV	Franco-nevada CORP	株式-素材	0.26%	+0.01%	—
28	PNC V5 PERP S	Pnc Financial Services	株式-金融	0.24%	—	—
29	AXP V0 PERP C	American Express Co	株式-金融	0.24%	—	—
30	AEP	American Electric Power	株式-公益事業	0.22%	—	—
31	V	Visa Inc-class A Shares	株式-金融	0.22%	+0.02%	—
32	TXN	Texas Instruments INC	株式-IT	0.20%	+0.02%	—
33	RGLD	Royal Gold INC	株式-素材	0.20%	+0.02%	—
34	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	ETF-その他	0.18%	-1.46%	-88.86%
35	✓		株式-その他	0.18%	—	—
36	PPG	Ppg Industries INC	株式-素材	0.18%	—	—
37	BMY	Bristol-myers Squibb Co	株式-ヘルスケア	0.17%	+0.02%	—
38	NEM	Newmont CORP	株式-素材	0.16%	+0.01%	—
39	REM	Ishares Mortgage Real Estate	ETF-その他	0.16%	—	—
40	IEI	Ishares 3-7 Year Treasury Bo	ETF-政府公債	0.16%	—	—
41	KO	Coca-cola Co/the	株式-生活必需品	0.16%	—	—
42	AMGN	Amgen INC	株式-ヘルスケア	0.15%	—	—
43	COP	Conocophillips	株式-エネルギー	0.15%	+0.01%	—
44	✓	Randgold Resources Ltd-adr	株式-その他	0.15%	+0.01%	—
45	KHC	Kraft Heinz Co/the	株式-生活必需品	0.14%	-0.02%	—
46	NLYEUR	Annaly Capital Management In	株式-その他	0.14%	—	—
47	LUV	Southwest Airlines Co	株式-資本財	0.13%	-0.02%	—
48	MUX	McEwen Inc.	株式-その他	0.12%	-0.04%	+3.85%
49	BA	Boeing Co/the	株式-資本財	0.12%	+0.03%	—
50	✓		株式-その他	0.11%	—	—

1–50 of 119

ポートフォリオ・パフォーマンス

パフォーマンスを算出するための価格データがまだ十分ではありません

申告時価額推移

セクター配分

過去のセクター分布推移

四半期履歴概要

四半期	銘柄数	時価総額	安定性	主要銘柄
2017-09-30	119	$8648.3万	15	1URNM 2PHYS 3EPD V5.25 08-16-77 E 主要銘柄2017-09-30 1.URNM 2.PHYS 3.EPD V5.25 08-16-77 E 4.ETR 4.9 10-01-66 5.USB V5.3 PERP J 6.PSA 5.05 PERP G 7.TRPCN V5.3 03-15-77 8.NRUC V5.25 04-20-46 9.D V0 10-01-54 . 10.PRU V5.2 03-15-44
2017-06-30	122	$8454.2万	11	1URNM 2PHYS 3IWB 主要銘柄2017-06-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.USB V5.3 PERP J 5.PSA 5.375 PERP V 6.TRPCN V5.3 03-15-77 7.D V0 10-01-54 . 8.PRU V5.2 03-15-44 9.ETR 4.9 10-01-66 10.SO 6.25 10-15-75
2017-03-31	113	$8125.8万	25	1URNM 2PHYS 3IWB 主要銘柄2017-03-31 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.USB V5.3 PERP J 5.PRU V5.2 03-15-44 6.TRPCN V5.3 03-15-77 7.D V0 10-01-54 . 8.SO 6.25 10-15-75 9.NTRS V4.6 PERP D 10.JPM V0 PERP I
2016-12-31	124	$8719.0万	75	1URNM 2PHYS 3IWB 主要銘柄2016-12-31 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.PSA 5.375 PERP V 5.SO 6.25 10-15-75 6.SCHW 6 PERP C 7.ETR 4.9 10-01-66 8.USB V6.5 PERP F 9.EIX V5.45 PERP K 10.D V0 10-01-54 .
2016-09-30	123	$1.9億	3	1URNM 2PHYS 3IWB 主要銘柄2016-09-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.SO 6.25 10-15-75 5.SCHW 6 PERP C 6.PSA 5.375 PERP V 7.EIX V5.45 PERP K 8.ETR 4.9 10-01-66 9.USB V6.5 PERP F 10.D V0 10-01-54 .
2016-06-30	118	$1.9億	13	1URNM 2PHYS 3IWB 主要銘柄2016-06-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.SO 6.25 10-15-75 5.PSA 5.375 PERP V 6.SCHW 6 PERP C 7.EIX V5.45 PERP K 8.USB V6.5 PERP F 9.WFC V0 PERP K 10.AXP V0 PERP B
2016-03-31	114	$1.7億	100	1URNM 2PHYS 3WFC V0 PERP K 主要銘柄2016-03-31 1.URNM 2.PHYS 3.WFC V0 PERP K 4.IWB 5.SO 6.PSA 5.375 PERP V 7.SCHW 6 PERP C 8.OASEUR 9.FCX 10.STT V0 PERP F
2015-12-31	121	$1.5億	8	1URNM 2CENTA 3IWB 主要銘柄2015-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.BAC 6.WFC 7.AEP 8.DLTR 9.PSA 10.MCO
2015-09-30	112	$1.5億	7	1URNM 2CENTA 3IWB 主要銘柄2015-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MCO 6.DLTR 7.SJM 8.WBA 9.465685 10.GLD
2015-06-30	105	$1.6億	3	1URNM 2CENTA 3IWB 主要銘柄2015-06-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.DLTR 6.MCO 7.HXL 8.WBA 9.SJM 10.570759
2015-03-31	107	$1.7億	6	1URNM 2CENTA 3IWB 主要銘柄2015-03-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.HXL 6.124857 7.570759 8.SJM 9.WBA 10.AL
2014-12-31	111	$1.6億	6	1URNM 2CENTA 3IWB 主要銘柄2014-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MUX 6.PPG 7.GLD 8.TLT 9.IEI 10.GE 4.875 10-15-52
2014-09-30	116	$1.6億	22	1URNM 2CENTA 3IWB 主要銘柄2014-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MUX 6.TLT 7.GLD 8.PPG 9.V 10.IEI
2014-06-30	86	$1.8億	12	1CENTA 2URNM 3GLD 主要銘柄2014-06-30 1.CENTA 2.URNM 3.GLD 4.EWA 5.XJQCX 6.EWC 7.SLV 8.WSBIX 9.NMANX 10.UTXZ
2014-03-31	92	$1.7億	7	1URNM 2CENTA 3IWB 主要銘柄2014-03-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.MUX 5.BRK-A 6.AAL 7.TLT 8.OASEUR 9.GLD 10.74835Y
2013-12-31	98	$1.6億	14	1URNM 2CENTA 3IWB 主要銘柄2013-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.MUX 5.BRK-A 6.ALK 7.VLO 8.TUP 9.GLD 10.OASEUR
2013-09-30	122	$1.9億	13	1URNM 2CENTA 3MUX 主要銘柄2013-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.MUX 4.IWB 5.BRK-A 6.CSX 7.CVS 8.02916P 9.ALK 10.PMT
2013-06-30	156	$1.7億	53	1CENTA 2URNM 3IWB 主要銘柄2013-06-30 1.CENTA 2.URNM 3.IWB 4.BRK-A 5.CVS 6.CSX 7.HFCUSD 8.AGG 9.MUX 10.PMT

今四半期の持株変動

Smith Affiliated Capital Corp.の2017-09-30時点における主要なポジション変更：新規購入: Enterprise Products Oper (EPD V5.25 08-16-77 E); 新規購入: Public Storage (PSA 5.05 PERP G); 全売却: Public Storage (PSA 5.375 PERP V); 全売却: Southern Co (SO 6.25 10-15-75); 新規購入: Sce Trust Vi (EIX 5 PERP).

Smith Affiliated Capital Corp.が2017-09-30時点の四半期で開示したポジション変更（銘柄コード、発行体、ウェイト変化、株数変化、アクションを含む）
#	ティッカー	発行体	比率変動	持株数変化	アクション
1	ETR 4.9 10-01-66	Entergy Mississippi LLC	+0.5%	+49.60%	増加
2	JPM V0 PERP Q	Jpmorgan Chase & Co	+0.3%	+62.50%	増加
3	NRUC V5.25 04-20-46	National Rural Util Coop	+0.2%	+18.40%	増加
4	URNM	Sprott Uranium Miners ETF	+0.1%	-0.24%	減少
5	D 5.25 07-30-76 A	Dominion Energy INC	+0.1%	+13.81%	増加
6	TRPCN V5.3 03-15-77	Transcanada Trust	+0.1%	+7.59%	増加
7	BA	Boeing Co/the	0%	—	変化なし
8	GILD	Gilead Sciences INC	0%	+21.67%	増加
9	TXN	Texas Instruments INC	0%	—	変化なし
10	V	Visa Inc-class A Shares	0%	—	変化なし
11	BMY	Bristol-myers Squibb Co	0%	—	変化なし
12	RGLD	Royal Gold INC	0%	—	変化なし
13	NEM	Newmont CORP	0%	—	変化なし
14	COP	Conocophillips	0%	—	変化なし
15	FNV	Franco-nevada CORP	0%	—	変化なし
16	FCX	Freeport-mcmoran INC	0%	—	変化なし
17	✓	Randgold Resources Ltd-adr	0%	—	変化なし
18	USB V5.3 PERP J	US Bancorp	—	—	変化なし
19	MO	Altria Group INC	0%	—	変化なし
20	AAPL	Apple INC	0%	-50.00%	減少
21	KHC	Kraft Heinz Co/the	0%	—	変化なし
22	LUV	Southwest Airlines Co	0%	—	変化なし
23	MUX	McEwen Inc.	0%	+3.85%	増加
24	AEP	American Electric Power Company, Inc.	0%	—	変化なし
25	CB V0 04-15-37	Chubb CORP	-0.1%	-7.48%	減少
26	JPM V0 PERP I	Jpmorgan Chase & Co	-0.1%	-15.38%	減少
27	EIX V5.45 PERP K	Sce Trust V	-0.2%	-14.80%	減少
28	GLD	Spdr Gold Shares	-0.2%	-76.84%	減少
29	PHYS	Sprott Physical Gold Trust	-0.2%	-6.36%	減少
30	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	-1.5%	-88.86%	減少
31	EPD V5.25 08-16-77 E	Enterprise Products Oper	—	NEW	新規購入
32	PSA 5.05 PERP G	Public Storage	—	NEW	新規購入
33	PSA 5.375 PERP V	Public Storage	—	EXIT	全売却
34	SO 6.25 10-15-75	Southern Co	—	EXIT	全売却
35	EIX 5 PERP	Sce Trust Vi	—	NEW	新規購入
36	WFC V0 PERP K	Wells Fargo & Company	—	EXIT	全売却
37	PNC 5.375 PERP Q	Pnc Financial Services	—	EXIT	全売却
38	BNY V4.625 PERP F	Bank Of Ny Mellon CORP	—	NEW	新規購入
39	SO 5.25 10-01-76	Southern Co	—	NEW	新規購入
40	SCHW 6 PERP C	Charles Schwab CORP	—	EXIT	全売却
41	VZ 5.9 02-15-54	Verizon Communications	—	EXIT	全売却
42	NLY 7.625 PERP E	Annaly Capital Mgmt	—	EXIT	全売却
43	USB V6.5 PERP F	US Bancorp	—	EXIT	全売却
44	EFX	Equifax INC	—	EXIT	全売却
45	CTL 6.875 10-01-54	Qwest CORP	—	EXIT	全売却
46	✓	Navios Maritime Partners L P	—	NEW	新規購入
47	VFH	Vanguard Financials ETF	—	NEW	新規購入
48	NMM	Navios Maritime Partners L.P.	—	EXIT	全売却
49	VHT	Vanguard Health Care ETF	—	NEW	新規購入
50	VGT	Vanguard Info Tech ETF	—	NEW	新規購入

提出履歴

四半期	提出日	種類	EDGAR
2017-09-30	2017-10-26	修正	EDGARで見る
2017-09-30	2017-10-25	13F-HR	EDGARで見る
2017-06-30	2017-07-28	13F-HR	EDGARで見る
2017-03-31	2017-05-04	13F-HR	EDGARで見る
2016-12-31	2017-02-13	13F-HR	EDGARで見る
2016-09-30	2016-10-25	13F-HR	EDGARで見る
2016-06-30	2016-07-11	13F-HR	EDGARで見る
2016-03-31	2016-04-12	13F-HR	EDGARで見る
2016-03-31	2016-04-12	修正	EDGARで見る
2015-12-31	2016-01-14	13F-HR	EDGARで見る
2015-09-30	2015-11-09	修正	EDGARで見る
2015-09-30	2015-10-15	13F-HR	EDGARで見る
2015-06-30	2015-11-09	修正	EDGARで見る
2015-06-30	2015-09-29	修正	EDGARで見る
2015-06-30	2015-09-25	13F-HR	EDGARで見る
2015-03-31	2015-11-09	修正	EDGARで見る
2015-03-31	2015-09-25	13F-HR	EDGARで見る
2014-12-31	2015-11-06	修正	EDGARで見る
2014-12-31	2015-09-25	13F-HR	EDGARで見る
2014-09-30	2015-11-06	修正	EDGARで見る
2014-09-30	2015-09-25	13F-HR	EDGARで見る
2014-06-30	2015-11-06	修正	EDGARで見る
2014-06-30	2015-09-25	13F-HR	EDGARで見る
2014-03-31	2015-11-06	修正	EDGARで見る
2014-03-31	2015-09-25	13F-HR	EDGARで見る
2013-12-31	2015-11-06	13F-HR	EDGARで見る
2013-09-30	2015-11-06	13F-HR	EDGARで見る
2013-06-30	2015-11-06	13F-HR	EDGARで見る

FAQ

Smith Affiliated Capital Corp.とはどのような機関投資家ですか？

Smith Affiliated Capital Corp.はの投資運用会社で、SEC フォーム 13F を四半期ごとに提出し、米国上場株式の保有状況を開示しています。直近の報告期間（2017-09-30）時点で、同社が追跡する株式ポートフォリオの評価額は約 $8648.3万、119 件のポジションが開示されています。

Smith Affiliated Capital Corp.の主要ポジションは何ですか？

最新の13Fファイリングによると、Smith Affiliated Capital Corp.の時価総額上位の保有銘柄は以下の通りです： 1. Sprott Uranium Miners ETF (URNM) — $5794.3万 (67.0%) 2. Sprott Physical Gold Trust (PHYS) — $347.3万 (4.0%) 3. Enterprise Products Oper (EPD V5.25 08-16-77 E) — $192.7万 (2.2%) 4. Entergy Mississippi LLC (ETR 4.9 10-01-66) — $138.4万 (1.6%) 5. US Bancorp (USB V5.3 PERP J) — $133.5万 (1.5%)

Smith Affiliated Capital Corp.は直近のファイリングでどのような変更を行いましたか？

直近の報告四半期において、Smith Affiliated Capital Corp.は35件の主要なポジション調整を実施しました：9件の新規ポジション開設、7件の保有増加、8件の一部売却、および11件の完全売却です。その中でも特に大きな変動：新規購入: Enterprise Products Oper (EPD V5.25 08-16-77 E); 新規購入: Public Storage (PSA 5.05 PERP G); 全売却: Public Storage (PSA 5.375 PERP V); 全売却: Southern Co (SO 6.25 10-15-75); 新規購入: Sce Trust Vi (EIX 5 PERP)

Smith Affiliated Capital Corp.はどのセクターに重点を置いていますか？

現在開示されている株式ポートフォリオに基づくSmith Affiliated Capital Corp.の主要セクター配分は以下の通りです： • Health Care: 21.7% • Consumer Staples: 20.2% • Industrials: 14.5% • Information Technology: 11.9% • Financials: 10.7% • Communication Services: 6.0%

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運用資産規模の差はわずか0.1%

Orbis Financial Ltd

CIK 0001640626

申告総資産額

$8637.0万

2 stks

2015-09-30

データが古く、未更新

運用資産規模の差はわずか0.1%

類似スタイルの機関

上位保有銘柄が重なる機関

Portola Group INC /ca

CIK 0000883724

申告総資産額

$7558.2万

71 stks

2015-06-30

データが古く、未更新

集中度14.8

回転率25.9

セクター集中度88.6

上位5銘柄のうち2銘柄が重複、Sprott Physical Gold Trustも共通保有

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CENTRAL TRUST Co

CIK 0000044365

申告総資産額

$50.8億

2,076 stks

2026-03-31

集中度6.5

回転率14.1

セクター集中度58.1

上位5銘柄のうち1銘柄が重複、Sprott Physical Gold Trustも共通保有

詳細を見る

Bmi Capital CORP

CIK 0000318703

申告総資産額

$4991.8万

15 stks

2014-09-30

データが古く、未更新

集中度100.0

回転率21.0

セクター集中度0.0

上位5銘柄のうち1銘柄が重複、Sprott Uranium Miners ETFも共通保有

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Smith Affiliated Capital Corp. 保有レポート（13F申告）

CIK: 0001540138

集中投資型モメンタム追随型長期保有型

申告総資産額

$8648.3万

報告対象四半期: 2017-09-30 · 銘柄数: 119

Smith Affiliated Capital Corp.は最新の13F報告書で119件の保有を開示しました。申告期間は2017-09-30、保有総時価額は約$8648.3万、四半期回転率は15.4%です。

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機関パーソナリティ・スノーフレーク

集中度: 100
回転率: 15.4
モメンタム／逆張り: 100
セクター集中度: 43.78
多様性: 100
ポジション規律: 26.96

直近の動向

減少 IWB
-88.9%　-$122.3万
増加 ETR 4.9 10-01-66
+49.6%　$48.4万
増加 JPM V0 PERP Q
+62.5%　$26.3万
減少 PHYS
-6.4%　-$12.6万
減少 GLD
-76.8%　-$16.4万
増加 NRUC V5.25 04-20-46
+18.4%　$17.0万

保有マップ

新規購入増加変化なし減少

上位10銘柄の比率

今四半期の全保有銘柄

#	ティッカー	発行体	資産子分類	比率	比率変動	持株数変化
1	URNM	Sprott Uranium Miners ETF	ETF-その他	67.00%	+0.14%	-0.24%
2	PHYS	Sprott Physical Gold Trust	株式-その他	4.02%	-0.24%	-6.36%
3	EPD V5.25 08-16-77 E	Enterprise Products Oper	株式-エネルギー	2.23%	+2.23%	NEW
4	ETR 4.9 10-01-66	Entergy Mississippi LLC	株式-公益事業	1.60%	+0.53%	+49.60%
5	USB V5.3 PERP J	US Bancorp	株式-金融	1.54%	—	—
6	PSA 5.05 PERP G	Public Storage	株式-不動産	1.34%	+1.34%	NEW
7	TRPCN V5.3 03-15-77	Transcanada Trust	株式-その他	1.26%	+0.06%	+7.59%
8	NRUC V5.25 04-20-46	National Rural Util Coop	株式-その他	1.19%	+0.18%	+18.40%
9	D V0 10-01-54 .	Dominion Energy INC	株式-公益事業	1.10%	—	—
10	PRU V5.2 03-15-44	Prudential Financial INC	株式-金融	1.04%	—	—
11	EIX 5 PERP	Sce Trust Vi	株式-公益事業	0.97%	+0.97%	NEW
12	NTRS V4.6 PERP D	Northern Trust CORP	株式-金融	0.89%	—	—
13	JPM V0 PERP Q	Jpmorgan Chase & Co	株式-金融	0.78%	+0.29%	+62.50%
14	SCHW V0 PERP E	Charles Schwab CORP	株式-金融	0.71%	—	—
15	JPM V0 PERP I	Jpmorgan Chase & Co	株式-金融	0.66%	-0.14%	-15.38%
16	BNSF V6.613 12-15-55	Bnsf Funding Trust I	株式-その他	0.65%	—	—
17	AXP V0 PERP B	American Express Co	株式-金融	0.65%	—	—
18	ALL V0 08-15-53 B	Allstate CORP	株式-金融	0.63%	—	—
19	D 5.25 07-30-76 A	Dominion Energy INC	株式-公益事業	0.61%	+0.07%	+13.81%
20	EIX V5.45 PERP K	Sce Trust V	株式-公益事業	0.61%	-0.15%	-14.80%
21	STT V0 PERP F	State Street CORP	株式-金融	0.61%	—	—
22	BNY V3.64738 PERP E	Bank Of Ny Mellon CORP	株式-金融	0.60%	—	—
23	CB V0 04-15-37	Chubb CORP	株式-金融	0.57%	-0.06%	-7.48%
24	BNY V4.625 PERP F	Bank Of Ny Mellon CORP	株式-金融	0.47%	+0.47%	NEW
25	SO 5.25 10-01-76	Southern Co	株式-公益事業	0.29%	+0.30%	NEW
26	AEP	American Electric Power Company, Inc.	株式-公益事業	0.26%	-0.04%	—
27	FNV	Franco-nevada CORP	株式-素材	0.26%	+0.01%	—
28	PNC V5 PERP S	Pnc Financial Services	株式-金融	0.24%	—	—
29	AXP V0 PERP C	American Express Co	株式-金融	0.24%	—	—
30	AEP	American Electric Power	株式-公益事業	0.22%	—	—
31	V	Visa Inc-class A Shares	株式-金融	0.22%	+0.02%	—
32	TXN	Texas Instruments INC	株式-IT	0.20%	+0.02%	—
33	RGLD	Royal Gold INC	株式-素材	0.20%	+0.02%	—
34	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	ETF-その他	0.18%	-1.46%	-88.86%
35	✓		株式-その他	0.18%	—	—
36	PPG	Ppg Industries INC	株式-素材	0.18%	—	—
37	BMY	Bristol-myers Squibb Co	株式-ヘルスケア	0.17%	+0.02%	—
38	NEM	Newmont CORP	株式-素材	0.16%	+0.01%	—
39	REM	Ishares Mortgage Real Estate	ETF-その他	0.16%	—	—
40	IEI	Ishares 3-7 Year Treasury Bo	ETF-政府公債	0.16%	—	—
41	KO	Coca-cola Co/the	株式-生活必需品	0.16%	—	—
42	AMGN	Amgen INC	株式-ヘルスケア	0.15%	—	—
43	COP	Conocophillips	株式-エネルギー	0.15%	+0.01%	—
44	✓	Randgold Resources Ltd-adr	株式-その他	0.15%	+0.01%	—
45	KHC	Kraft Heinz Co/the	株式-生活必需品	0.14%	-0.02%	—
46	NLYEUR	Annaly Capital Management In	株式-その他	0.14%	—	—
47	LUV	Southwest Airlines Co	株式-資本財	0.13%	-0.02%	—
48	MUX	McEwen Inc.	株式-その他	0.12%	-0.04%	+3.85%
49	BA	Boeing Co/the	株式-資本財	0.12%	+0.03%	—
50	✓		株式-その他	0.11%	—	—

1–50 of 119

ポートフォリオ・パフォーマンス

パフォーマンスを算出するための価格データがまだ十分ではありません

申告時価額推移

セクター配分

過去のセクター分布推移

四半期履歴概要

四半期	銘柄数	時価総額	安定性	主要銘柄
2017-09-30	119	$8648.3万	15	1URNM 2PHYS 3EPD V5.25 08-16-77 E 主要銘柄2017-09-30 1.URNM 2.PHYS 3.EPD V5.25 08-16-77 E 4.ETR 4.9 10-01-66 5.USB V5.3 PERP J 6.PSA 5.05 PERP G 7.TRPCN V5.3 03-15-77 8.NRUC V5.25 04-20-46 9.D V0 10-01-54 . 10.PRU V5.2 03-15-44
2017-06-30	122	$8454.2万	11	1URNM 2PHYS 3IWB 主要銘柄2017-06-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.USB V5.3 PERP J 5.PSA 5.375 PERP V 6.TRPCN V5.3 03-15-77 7.D V0 10-01-54 . 8.PRU V5.2 03-15-44 9.ETR 4.9 10-01-66 10.SO 6.25 10-15-75
2017-03-31	113	$8125.8万	25	1URNM 2PHYS 3IWB 主要銘柄2017-03-31 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.USB V5.3 PERP J 5.PRU V5.2 03-15-44 6.TRPCN V5.3 03-15-77 7.D V0 10-01-54 . 8.SO 6.25 10-15-75 9.NTRS V4.6 PERP D 10.JPM V0 PERP I
2016-12-31	124	$8719.0万	75	1URNM 2PHYS 3IWB 主要銘柄2016-12-31 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.PSA 5.375 PERP V 5.SO 6.25 10-15-75 6.SCHW 6 PERP C 7.ETR 4.9 10-01-66 8.USB V6.5 PERP F 9.EIX V5.45 PERP K 10.D V0 10-01-54 .
2016-09-30	123	$1.9億	3	1URNM 2PHYS 3IWB 主要銘柄2016-09-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.SO 6.25 10-15-75 5.SCHW 6 PERP C 6.PSA 5.375 PERP V 7.EIX V5.45 PERP K 8.ETR 4.9 10-01-66 9.USB V6.5 PERP F 10.D V0 10-01-54 .
2016-06-30	118	$1.9億	13	1URNM 2PHYS 3IWB 主要銘柄2016-06-30 1.URNM 2.PHYS 3.IWB 4.SO 6.25 10-15-75 5.PSA 5.375 PERP V 6.SCHW 6 PERP C 7.EIX V5.45 PERP K 8.USB V6.5 PERP F 9.WFC V0 PERP K 10.AXP V0 PERP B
2016-03-31	114	$1.7億	100	1URNM 2PHYS 3WFC V0 PERP K 主要銘柄2016-03-31 1.URNM 2.PHYS 3.WFC V0 PERP K 4.IWB 5.SO 6.PSA 5.375 PERP V 7.SCHW 6 PERP C 8.OASEUR 9.FCX 10.STT V0 PERP F
2015-12-31	121	$1.5億	8	1URNM 2CENTA 3IWB 主要銘柄2015-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.BAC 6.WFC 7.AEP 8.DLTR 9.PSA 10.MCO
2015-09-30	112	$1.5億	7	1URNM 2CENTA 3IWB 主要銘柄2015-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MCO 6.DLTR 7.SJM 8.WBA 9.465685 10.GLD
2015-06-30	105	$1.6億	3	1URNM 2CENTA 3IWB 主要銘柄2015-06-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.DLTR 6.MCO 7.HXL 8.WBA 9.SJM 10.570759
2015-03-31	107	$1.7億	6	1URNM 2CENTA 3IWB 主要銘柄2015-03-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.HXL 6.124857 7.570759 8.SJM 9.WBA 10.AL
2014-12-31	111	$1.6億	6	1URNM 2CENTA 3IWB 主要銘柄2014-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MUX 6.PPG 7.GLD 8.TLT 9.IEI 10.GE 4.875 10-15-52
2014-09-30	116	$1.6億	22	1URNM 2CENTA 3IWB 主要銘柄2014-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.BRK-A 5.MUX 6.TLT 7.GLD 8.PPG 9.V 10.IEI
2014-06-30	86	$1.8億	12	1CENTA 2URNM 3GLD 主要銘柄2014-06-30 1.CENTA 2.URNM 3.GLD 4.EWA 5.XJQCX 6.EWC 7.SLV 8.WSBIX 9.NMANX 10.UTXZ
2014-03-31	92	$1.7億	7	1URNM 2CENTA 3IWB 主要銘柄2014-03-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.MUX 5.BRK-A 6.AAL 7.TLT 8.OASEUR 9.GLD 10.74835Y
2013-12-31	98	$1.6億	14	1URNM 2CENTA 3IWB 主要銘柄2013-12-31 1.URNM 2.CENTA 3.IWB 4.MUX 5.BRK-A 6.ALK 7.VLO 8.TUP 9.GLD 10.OASEUR
2013-09-30	122	$1.9億	13	1URNM 2CENTA 3MUX 主要銘柄2013-09-30 1.URNM 2.CENTA 3.MUX 4.IWB 5.BRK-A 6.CSX 7.CVS 8.02916P 9.ALK 10.PMT
2013-06-30	156	$1.7億	53	1CENTA 2URNM 3IWB 主要銘柄2013-06-30 1.CENTA 2.URNM 3.IWB 4.BRK-A 5.CVS 6.CSX 7.HFCUSD 8.AGG 9.MUX 10.PMT

今四半期の持株変動

Smith Affiliated Capital Corp.が2017-09-30時点の四半期で開示したポジション変更（銘柄コード、発行体、ウェイト変化、株数変化、アクションを含む）
#	ティッカー	発行体	比率変動	持株数変化	アクション
1	ETR 4.9 10-01-66	Entergy Mississippi LLC	+0.5%	+49.60%	増加
2	JPM V0 PERP Q	Jpmorgan Chase & Co	+0.3%	+62.50%	増加
3	NRUC V5.25 04-20-46	National Rural Util Coop	+0.2%	+18.40%	増加
4	URNM	Sprott Uranium Miners ETF	+0.1%	-0.24%	減少
5	D 5.25 07-30-76 A	Dominion Energy INC	+0.1%	+13.81%	増加
6	TRPCN V5.3 03-15-77	Transcanada Trust	+0.1%	+7.59%	増加
7	BA	Boeing Co/the	0%	—	変化なし
8	GILD	Gilead Sciences INC	0%	+21.67%	増加
9	TXN	Texas Instruments INC	0%	—	変化なし
10	V	Visa Inc-class A Shares	0%	—	変化なし
11	BMY	Bristol-myers Squibb Co	0%	—	変化なし
12	RGLD	Royal Gold INC	0%	—	変化なし
13	NEM	Newmont CORP	0%	—	変化なし
14	COP	Conocophillips	0%	—	変化なし
15	FNV	Franco-nevada CORP	0%	—	変化なし
16	FCX	Freeport-mcmoran INC	0%	—	変化なし
17	✓	Randgold Resources Ltd-adr	0%	—	変化なし
18	USB V5.3 PERP J	US Bancorp	—	—	変化なし
19	MO	Altria Group INC	0%	—	変化なし
20	AAPL	Apple INC	0%	-50.00%	減少
21	KHC	Kraft Heinz Co/the	0%	—	変化なし
22	LUV	Southwest Airlines Co	0%	—	変化なし
23	MUX	McEwen Inc.	0%	+3.85%	増加
24	AEP	American Electric Power Company, Inc.	0%	—	変化なし
25	CB V0 04-15-37	Chubb CORP	-0.1%	-7.48%	減少
26	JPM V0 PERP I	Jpmorgan Chase & Co	-0.1%	-15.38%	減少
27	EIX V5.45 PERP K	Sce Trust V	-0.2%	-14.80%	減少
28	GLD	Spdr Gold Shares	-0.2%	-76.84%	減少
29	PHYS	Sprott Physical Gold Trust	-0.2%	-6.36%	減少
30	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	-1.5%	-88.86%	減少
31	EPD V5.25 08-16-77 E	Enterprise Products Oper	—	NEW	新規購入
32	PSA 5.05 PERP G	Public Storage	—	NEW	新規購入
33	PSA 5.375 PERP V	Public Storage	—	EXIT	全売却
34	SO 6.25 10-15-75	Southern Co	—	EXIT	全売却
35	EIX 5 PERP	Sce Trust Vi	—	NEW	新規購入
36	WFC V0 PERP K	Wells Fargo & Company	—	EXIT	全売却
37	PNC 5.375 PERP Q	Pnc Financial Services	—	EXIT	全売却
38	BNY V4.625 PERP F	Bank Of Ny Mellon CORP	—	NEW	新規購入
39	SO 5.25 10-01-76	Southern Co	—	NEW	新規購入
40	SCHW 6 PERP C	Charles Schwab CORP	—	EXIT	全売却
41	VZ 5.9 02-15-54	Verizon Communications	—	EXIT	全売却
42	NLY 7.625 PERP E	Annaly Capital Mgmt	—	EXIT	全売却
43	USB V6.5 PERP F	US Bancorp	—	EXIT	全売却
44	EFX	Equifax INC	—	EXIT	全売却
45	CTL 6.875 10-01-54	Qwest CORP	—	EXIT	全売却
46	✓	Navios Maritime Partners L P	—	NEW	新規購入
47	VFH	Vanguard Financials ETF	—	NEW	新規購入
48	NMM	Navios Maritime Partners L.P.	—	EXIT	全売却
49	VHT	Vanguard Health Care ETF	—	NEW	新規購入
50	VGT	Vanguard Info Tech ETF	—	NEW	新規購入

提出履歴

四半期	提出日	種類	EDGAR
2017-09-30	2017-10-26	修正	EDGARで見る
2017-09-30	2017-10-25	13F-HR	EDGARで見る
2017-06-30	2017-07-28	13F-HR	EDGARで見る
2017-03-31	2017-05-04	13F-HR	EDGARで見る
2016-12-31	2017-02-13	13F-HR	EDGARで見る
2016-09-30	2016-10-25	13F-HR	EDGARで見る
2016-06-30	2016-07-11	13F-HR	EDGARで見る
2016-03-31	2016-04-12	13F-HR	EDGARで見る
2016-03-31	2016-04-12	修正	EDGARで見る
2015-12-31	2016-01-14	13F-HR	EDGARで見る
2015-09-30	2015-11-09	修正	EDGARで見る
2015-09-30	2015-10-15	13F-HR	EDGARで見る
2015-06-30	2015-11-09	修正	EDGARで見る
2015-06-30	2015-09-29	修正	EDGARで見る
2015-06-30	2015-09-25	13F-HR	EDGARで見る
2015-03-31	2015-11-09	修正	EDGARで見る
2015-03-31	2015-09-25	13F-HR	EDGARで見る
2014-12-31	2015-11-06	修正	EDGARで見る
2014-12-31	2015-09-25	13F-HR	EDGARで見る
2014-09-30	2015-11-06	修正	EDGARで見る
2014-09-30	2015-09-25	13F-HR	EDGARで見る
2014-06-30	2015-11-06	修正	EDGARで見る
2014-06-30	2015-09-25	13F-HR	EDGARで見る
2014-03-31	2015-11-06	修正	EDGARで見る
2014-03-31	2015-09-25	13F-HR	EDGARで見る
2013-12-31	2015-11-06	13F-HR	EDGARで見る
2013-09-30	2015-11-06	13F-HR	EDGARで見る
2013-06-30	2015-11-06	13F-HR	EDGARで見る